證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓練A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓練A卷帶答案

單選題（共50題）1、以下不屬于場外市場的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場B.券商柜臺市場C.科創(chuàng)板市場D.私募基金市場【答案】C2、（2019年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C3、（2018年真題）流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B4、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B5、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C6、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險公司次級債務(wù)D.財務(wù)公司債券【答案】A9、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等【答案】A10、證券公司進行壓力測試應(yīng)當遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A11、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C12、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B13、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C14、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D15、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A16、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D17、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、財政部代理地方政府債券發(fā)行招標，債權(quán)確立實行（）方式。A.中標得券B.認購得券C.見款付券D.見認購單付券【答案】C19、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，符合（）標準的單位和個人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A20、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.轉(zhuǎn)讓權(quán)B.查閱權(quán)C.表決權(quán)D.分配權(quán)【答案】C22、以下關(guān)于核準制的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式B.核準制沒有取消指標和額度管理，并引進證券中介機構(gòu)的責任，判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請D.證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行審查【答案】B23、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B24、貨幣政策的傳導機制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、市場風險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A26、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.深證成分指數(shù)B.深證180指數(shù)C.中小板指數(shù)D.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)【答案】B28、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險B.公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試【答案】B29、（2019年真題）1995年以來，美國金融機構(gòu)大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、以下應(yīng)當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B31、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C32、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D33、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A34、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、（2021年真題）根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（??）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D37、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】B38、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B39、（2021年真題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（??）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D40、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資要求，下列說法正確的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C43、證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D44、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D46、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C47、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C48、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行