證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B2、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾3、根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，標準化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認定為標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，應當同時符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A4、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、發(fā)起人設立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B6、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D9、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C10、在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A11、（2016年真題）下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C13、公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B15、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進行評價。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔?！敬鸢浮緼17、(2019年真題)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C18、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C19、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答案】D20、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C21、設立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B22、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A24、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.申請公司債券上市的董事會決議D.公司債券使用管理辦法【答案】D25、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的，由（）給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.法院【答案】A26、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D27、下列屬于融資證券業(yè)務交易持有風險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A30、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C31、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【答案】C32、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C33、客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、根據(jù)《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A35、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C36、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C37、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A38、隱匿或者故意銷毀依法應保存的()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C39、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C40、經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務劃分風險等級。A.風險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務的募集方式D.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務【答案】A41、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性【答案】A42、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A43、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、(2019年真題)某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B46、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書