環(huán)境管理學(xué)-12-環(huán)境管理體系基礎(chǔ)知識課件

環(huán)境管理學(xué)Environmentalmanagement主講：肖思思（2013-2014-1）課程教學(xué)綱要第一章緒論第二章環(huán)境管理政策方法第三章環(huán)境法第四章環(huán)境管理制度第五章環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)第六章環(huán)境規(guī)劃第七章區(qū)域環(huán)境管理第八章工業(yè)企業(yè)環(huán)境管理第九章廢棄物環(huán)境管理第十章循環(huán)經(jīng)濟(jì)第十一章清潔生產(chǎn)第十二章環(huán)境管理體系第十三章突發(fā)性環(huán)境污染事件應(yīng)急管理第十二章

環(huán)境管理體系內(nèi)容概要環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)簡介環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素及其理解要點(diǎn)

環(huán)境管理體系的建立與保持結(jié)合某公司相關(guān)文件及環(huán)境職責(zé)串講部分標(biāo)準(zhǔn)要素相關(guān)環(huán)境職責(zé)相關(guān)文件介紹環(huán)境方針重大環(huán)境因素環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案相關(guān)通用文件環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)簡介環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展

環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)

一體化管理體系環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展（1）

1972年6月5日，聯(lián)合國在斯德哥爾摩召開了第一次環(huán)境大會，通過《人類環(huán)境宣言》和《人類環(huán)境行動計劃》，成立了聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP），并規(guī)定6月5日為“世界環(huán)境日”。聯(lián)合國的這次會議引導(dǎo)世界許多國家開始制定環(huán)境法規(guī)，并按法規(guī)治理環(huán)境、管理環(huán)境。1983年，布倫特蘭夫人組建了“世界環(huán)境與發(fā)展委員會”。該委員會于1987年在日本東京召開的會議上通過《我們共同的未來》的報告。1992年6月，聯(lián)合國在巴西里約熱內(nèi)盧召開了“環(huán)境與發(fā)展大會”，與會者中有102位是國家元首或政府要員，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）也直接參與了大會。這次大會通過了5個環(huán)境方面的重要文件，即《里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》、《聯(lián)合國氣候框架公約》、《生物多樣性公約》、《森林聲明》。其中《21世紀(jì)議程》是綱領(lǐng)性文件，該文件正式提出了“可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”是人類發(fā)展的總目標(biāo)，并定義“可持續(xù)性發(fā)展”的含義環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展（2）

1989年，英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（BSI）根據(jù)英國的特點(diǎn)，按照英國質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)（BS5750）制定環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，1992年正式發(fā)布了BS7750環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)頒布后，英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會動員230個組織試用該標(biāo)準(zhǔn)，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，1994年，英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會對BS7750標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。BS7750標(biāo)準(zhǔn)在英國得到了較好的實(shí)施的情況下，歐共體也開始做環(huán)境管理方面的工作。1993年6月，歐共體理事會公布了《關(guān)于工業(yè)企業(yè)自愿參加環(huán)境管理與環(huán)境審核聯(lián)合體系條例》（EEC1836/93），簡稱“生態(tài)管理與審核制度（EMAS）“。環(huán)境管理體系要求的內(nèi)容與BS7750標(biāo)準(zhǔn)相近。與此同時，世界其它國家也以不同的方式建立環(huán)境管理模式，如加拿大制定了環(huán)境管理、審核、標(biāo)志、設(shè)計、風(fēng)險評定及采購標(biāo)準(zhǔn)。

環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展（3）

1990年，ISO/IEC（國際電工委員會）在《展望未來——高新技術(shù)對標(biāo)準(zhǔn)化要求》一書中提出“環(huán)境與安全問題“（SAGE）是目前標(biāo)準(zhǔn)化工作最緊迫的課題之一。1992年，ISO/IEC成立了“環(huán)境問題特別咨詢組”，專門關(guān)注世界環(huán)境問題。該組織在經(jīng)過了一年多的調(diào)查，在分析研究大量環(huán)境管理經(jīng)驗方面資料的基礎(chǔ)上，向ISO技術(shù)委員會提出應(yīng)該制訂一個與質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)類似的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)組織改善和評價環(huán)境績效的能力。SAGE不僅建議國際標(biāo)準(zhǔn)化組織成立專門的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，還對制定環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)提出三條原則性建議：①標(biāo)準(zhǔn)的基本方法應(yīng)與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)相似；②標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)簡單，普遍適用，環(huán)境績效應(yīng)是可驗證的；③應(yīng)避免形成貿(mào)易壁壘。環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展（4）

1993年6月，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織正式成立了ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會，開展了環(huán)境管理的國際標(biāo)準(zhǔn)制訂工作。1996年首次正式發(fā)布了與環(huán)境管理體系及環(huán)境審核有關(guān)的5個標(biāo)準(zhǔn)，即ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的部分標(biāo)準(zhǔn)。ISO14000是環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的總代號。ISO中央秘書處給ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)預(yù)留了100個標(biāo)準(zhǔn)號，預(yù)留標(biāo)準(zhǔn)號的分配見表11-1。ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)是唯一能用于第三方認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，并在實(shí)踐中得到了很好的應(yīng)用。2004年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織為了使該標(biāo)準(zhǔn)既具有可獨(dú)立的使用性，又具有與其它管理體系（主要指ISO9001質(zhì)量管理體系）的兼容一致性，對1996版的標(biāo)準(zhǔn)作了修訂，發(fā)布了ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)（1）

ISO14001:2004是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中重要和關(guān)鍵的標(biāo)準(zhǔn)之一，是唯一能用于第三方認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)由“要求”“和使用指南”兩部分組成?！耙蟆辈糠质窃摌?biāo)準(zhǔn)主體，如果組織采用該標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系，則必須滿足該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求。“使用指南”部分完全是增補(bǔ)性的，其目的是指導(dǎo)并幫助組織建立和運(yùn)行環(huán)境管理體系。環(huán)境管理體系的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式見圖11-1。環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)（2）

①自愿原則②廣泛適用性。③靈活性④兼容性⑤全過程預(yù)防⑥持續(xù)改進(jìn)原則一體化管理體系（1）

概念所謂“一體化管理體系”：是將兩種或兩種以上的管理體系經(jīng)過有機(jī)地結(jié)合，而使用共有要素的管理體系。根據(jù)其結(jié)合不同管理體系的數(shù)目，可依次稱作二元、三元或多元一體化管理體系。由于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系都適用P（策劃）-D（實(shí)施）-C（檢查）-A（處置）循環(huán)模式，具有共同的理論基礎(chǔ)，在構(gòu)成要素上大多數(shù)相同或相似，在體系結(jié)構(gòu)上可以相互兼容。這些構(gòu)成了三個體系有機(jī)結(jié)合的基本條件，使構(gòu)建一體化管理體系成為可能。一體化管理體系（2）

意義（1）是強(qiáng)化企業(yè)管理的需要

（2）是企業(yè)提高效益的重要途徑

（3）是增強(qiáng)競爭實(shí)力的重要手段

（4）是適應(yīng)國際認(rèn)證發(fā)展大趨勢的需要

環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素及其理解要點(diǎn)

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂

環(huán)境管理體系策劃要求

環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求

自我檢查與自我完善機(jī)制

環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系及作用

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（1）全球環(huán)境惡化帶來的壓力從七十年代開始的大量環(huán)境公約的相繼出臺ISO于1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢組（SAGE）1993年成立TC207技術(shù)委員會，并于1993/6/1召開了第一次全體會議各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的增加推動了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展.1996年9-10月正式頒布了五項標(biāo)準(zhǔn).2004年11月15日正式頒布了ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)由來標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成4章前言引言范圍引用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語和定義環(huán)境管理體系要求20個術(shù)語17個要素標(biāo)準(zhǔn)名稱

環(huán)境管理體系要求及使用指南

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（2）總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

從以下幾個方面認(rèn)識（1）“建立”是從“無”到“有”的過程，包括決策、策劃、體系文件編寫、組織機(jī)構(gòu)配置和人力資源配置及試運(yùn)行改進(jìn)等。（2）“實(shí)施”是指按建立的環(huán)境管理體系要求去做，即按環(huán)境管理體系文件要求運(yùn)行。（3）“保持”包含兩方面的含意，一方面是要求組織應(yīng)始終如一地按環(huán)境管理體系的規(guī)定運(yùn)行，另一方面是要求組織應(yīng)持續(xù)地改進(jìn)環(huán)境管理體系，以保持環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性（4）“持續(xù)改進(jìn)”一方面是“保持”的需要，即保持環(huán)境管理體系有效性和適宜性需要不斷改進(jìn)；另一方面也是提高組織環(huán)境績效的需要，即組織應(yīng)不斷改進(jìn)其控制環(huán)境因素的技術(shù)和管理方法，以提高其自身的環(huán)境績效，為環(huán)境做出有益的貢獻(xiàn)。（5）應(yīng)明確環(huán)境管理體系覆蓋的范圍，這種范圍是組織自行決定的。

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（3）主要內(nèi)容

五大部分----環(huán)境方針----策劃----實(shí)施與運(yùn)行----檢查----管理評審

17大要素---環(huán)境方針---環(huán)境因素---法律法規(guī)與其他要求---目標(biāo)指標(biāo)與管理方案---資源、作用、職責(zé)、權(quán)限---能力、培訓(xùn)和意識---信息交流---文件---文件控制---運(yùn)行控制---應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)---監(jiān)視和測量---合規(guī)性評價---不符合糾正、預(yù)防措施---記錄控制---內(nèi)部審核---管理評審

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（4）運(yùn)行模式4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其它要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.3不符合、糾正措施與預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審PLANDOCHECKACTION

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（5）培訓(xùn)，意識與能力信息溝通策劃階段實(shí)施階段管理評審監(jiān)督階段糾正與預(yù)防措施EMS文件文件控制記錄環(huán)境方針目標(biāo)與指標(biāo)環(huán)境管理方案法律與其他要求環(huán)境因素運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)監(jiān)測與測量EMS審核組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖管理重點(diǎn)環(huán)境因素識別；法律法規(guī)確定和貫徹落實(shí)；環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的策劃及分解實(shí)施污水處理站監(jiān)測及其日常運(yùn)作管理；廢棄物分類及處理；提高資源能源及原材料使用效率；員工培訓(xùn)，影響相關(guān)方；其他

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（6）涉及標(biāo)準(zhǔn)要素

4.2環(huán)境方針4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.3.1環(huán)境因素4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.3.2法律法規(guī)和其它要求4.4.3信息交流

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)結(jié)合公司相關(guān)文件及部門環(huán)境職責(zé)串講標(biāo)準(zhǔn)要素涉及公司文件

環(huán)境管理手冊應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序環(huán)境因素識別、評價和控制程序油庫安全管理辦法環(huán)保信息交流管理程序固體廢棄物管理程序污水排放控制程序可回收利用廢物處置辦法零星廢水排放管理辦法危險廢物處置辦法大氣排放控制程序化學(xué)品控制程序噪聲控制程序能源管理辦法

培訓(xùn)控制程序

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（7）環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：a）適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾d）提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e）形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f）傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員；g）可為公眾所獲取。

環(huán)境管理體系總要求及環(huán)境方針制訂（ISO14001：2004概述）（8）體現(xiàn)三個特點(diǎn)：

（1）明確職責(zé)

（2）環(huán)境方針應(yīng)體現(xiàn)組織特點(diǎn)，內(nèi)容應(yīng)包括“兩個承諾，一個框架”。

（3）環(huán)境方針宣傳是公開的組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用來：a）識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b）確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)因素加以考慮。

1、環(huán)境因素環(huán)境管理體系策劃要求（1）制定識別環(huán)境因素的程序（一個或多個程序）

程序中應(yīng)包括重要環(huán)境因素的評價準(zhǔn)則和方法對重要環(huán)境因素施加影響識別環(huán)境因素應(yīng)與環(huán)境影響聯(lián)系在一起

識別環(huán)境因素應(yīng)考慮三種狀態(tài)和三種時態(tài)

以過程為單元來識別環(huán)境因素更新——及時組織對環(huán)境因素的識別和評價不改變或增加組織的法律責(zé)任。根據(jù)本組織的實(shí)際情況和所處區(qū)域來識別和評價環(huán)境因素1、環(huán)境因素（識別）環(huán)境管理體系策劃要求（2）部門重大環(huán)境因素內(nèi)容：---“三廢”的排放對大氣、水體、土地的影響；---使用的原材料、能源與自然資源的關(guān)系，對自然資源（尤其應(yīng)關(guān)注不可再生資源）和自然環(huán)境有何影響；---能量釋放對環(huán)境的影響，如熱、電磁輻射、核輻射、振動、噪聲對環(huán)境影響；---產(chǎn)品在使用過程中和報廢后對環(huán)境的影響，---在某些地方，組織在識別環(huán)境因素時，可能要考慮組織的環(huán)境因素對文化遺產(chǎn)的影響，可能因這種環(huán)境影響而使某些環(huán)境因素成為組織的重要環(huán)境因素?；顒?產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素環(huán)境影響例1：燃煤鍋爐的運(yùn)行SO2排放煙塵排放大氣污染例2：鍛造氣錘工作噪音排放噪聲污染壓縮氣體的使用能源的消耗例3：液氯鋼瓶泄漏氯氣泄漏人員中毒、大氣污染例4：空調(diào)器的使用氟利昂泄漏破壞臭氧層環(huán)境因素識別應(yīng)考慮：組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用來：a）識別適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b）確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。

2、法律法規(guī)和其它要求環(huán)境管理體系策劃要求（3）（1）建立程序的目的是明確適用于本組織的法律法規(guī)和其它環(huán)境要求；規(guī)定獲取法律法規(guī)和其它要求的途徑；闡明組織如何應(yīng)用這些法律法規(guī)和其它要求。（2）這里所說的“法律法規(guī)”指與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的法律法規(guī)，包括與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的國家法律、條例、規(guī)章制度、強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)（見下頁）（3）“應(yīng)遵守的其它要求”指與相關(guān)方的協(xié)議、非法規(guī)性指南、自愿性業(yè)務(wù)范圍或環(huán)境標(biāo)志、本組織的承諾和要求。（4）組織在制定環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其它要求的應(yīng)用我國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)方法標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)與國家標(biāo)準(zhǔn)主要環(huán)保法介紹《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》１９７９年試行，１９８９年１２月２６日通過第1章總則8條第2章監(jiān)督管理7條第3章保護(hù)和改善環(huán)境8條第4章防治環(huán)境污染和其他公害第5章法律責(zé)任第6章與國際條例的關(guān)系和生效日期主要環(huán)保法介紹〈〈中華人民共和國大氣污染防治法〉〉87年9月5日通過，88年6月1日施行，95年8月29日修訂第1章總則第2章大氣污染防治的監(jiān)督管理第3章防治燃煤產(chǎn)生的大氣污染第4章防治廢氣、粉塵和惡臭污染第5章法律責(zé)任第6章附則主要環(huán)保法介紹〈中華人民共和國水污染防治法〉1984年5月11日通過，84年11月1日施行，96年5月15日修訂目的適用范圍監(jiān)督管理體制管理制度和措施防止地表水污染防止地下水污染法律責(zé)任主要環(huán)保法介紹環(huán)境影響評價制度環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度“三同時”制度排污收費(fèi)制度限期治理制度城市環(huán)境綜合整治定量考核制度申報登記與排污許可證制度污染物集中控制措施

目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)和其它要求的承諾。組織在建立與評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其它要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個或多個用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a）規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。環(huán)境管理體系策劃要求（4）

目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)、指標(biāo)含義理解及關(guān)系環(huán)境管理體系策劃要求（4）①環(huán)境目標(biāo)是控制環(huán)境因素的目的。組織可制定總的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，各職能部門應(yīng)制定本部門的環(huán)境目標(biāo)和相應(yīng)的指標(biāo)?？偟沫h(huán)境目標(biāo)應(yīng)依據(jù)環(huán)境方針制定，是整個組織自身應(yīng)實(shí)現(xiàn)環(huán)境績效的目的，各職能部門的環(huán)境目標(biāo)是總目標(biāo)的分解，各部門的目標(biāo)完成了，總目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)。②環(huán)境指標(biāo)是對實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的具體安排?？梢灾贫ú块T、崗位、個人環(huán)境指標(biāo)。

目標(biāo)、指標(biāo)和方案制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)考慮的因素

環(huán)境管理體系策劃要求（5）①應(yīng)考慮組織的重要環(huán)境因素、法律法規(guī)、相關(guān)方要求、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行等方面因素；②應(yīng)兼顧短期和長期的需要，如目前組織正在擴(kuò)建，應(yīng)制定擴(kuò)建時需要控制的重要環(huán)境因素的短期目標(biāo)和指標(biāo)；③考慮到便于測量，能量化盡可能量化，但不是指所有的目標(biāo)指標(biāo)都應(yīng)量化，也可以定性描述。

目標(biāo)、指標(biāo)和方案制定環(huán)境管理方案要求

環(huán)境管理體系策劃要求（5）①環(huán)境管理方案是為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)而制定的，所以環(huán)境管理方案中應(yīng)包括目標(biāo)和指標(biāo)；②方案的主要內(nèi)容是闡明實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法；③考慮到組織經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行狀況等因素，所制定的方案可能一次性難以完成，所以在制定方案時，組織應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，安排方案的具體實(shí)施時間和完成時間；④每一類可控制或可施加影響的重要環(huán)境因素至少應(yīng)有一個管理方案；⑤如果生產(chǎn)方式、工藝、原材料等有變動，環(huán)境管理方案也應(yīng)隨之變動；⑥管理方案應(yīng)經(jīng)相關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)，通常是最高管理者。

資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（1）（1）最高管理者要為環(huán)境管理提供必備的人力、物力（基礎(chǔ)設(shè)施）、技術(shù)和財力資源。（2）應(yīng)規(guī)定環(huán)境管理體系中各部門的職責(zé)和權(quán)限。（3）最高管理者應(yīng)任命環(huán)境管理者代表。（4）應(yīng)賦予環(huán)境管理者代表的職責(zé)和權(quán)限。能力、培訓(xùn)和意識組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實(shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（2）能力、培訓(xùn)和意識環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（2）（1）“能力”指具有環(huán)境方面的專業(yè)技能，通常從受過專業(yè)教育、參加過專業(yè)培訓(xùn)或曾經(jīng)從事環(huán)境方面工作這三方面來獲取環(huán)境專業(yè)能力?！耙庾R”指員工的環(huán)境意識。（2）本條款是要求組織對員工需進(jìn)行兩方面的培訓(xùn)，一方面是增強(qiáng)員工環(huán)境意識的培訓(xùn)；另一方面是對從事可能具有重大環(huán)境影響工作的人員，提高其控制環(huán)境因素技能方面培訓(xùn)。（3）意識培訓(xùn)要求①最高管理者通過闡明組織的環(huán)境價值觀、宣傳環(huán)境方針來樹立員工的環(huán)境意識，使他們認(rèn)識到實(shí)現(xiàn)與其有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的重要性，并鼓勵他們了解各自在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)方面具有的主要職責(zé)。②組織的各管理層應(yīng)從以下四方面對員工進(jìn)行意識培訓(xùn)。（3）能力培訓(xùn)要求：從事重要環(huán)境因素控制的工作人員（包括內(nèi)審員）應(yīng)具備相應(yīng)工作能力，若員工不具備相應(yīng)工作能力，應(yīng)采取一定措施使其有能力勝任此項工作，培訓(xùn)是重要措施之一。能力、培訓(xùn)和意識環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（2）（4）培訓(xùn)工作程序①明確各重要環(huán)境因素崗位的任職能力；②根據(jù)目前員工的實(shí)際能力狀況與崗位任職要求的差距確定培訓(xùn)需求；③可依據(jù)培訓(xùn)需求制訂培訓(xùn)計劃；④按培訓(xùn)需求或培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)；⑤培訓(xùn)結(jié)束后，依據(jù)培訓(xùn)需求評價培訓(xùn)效果。評價的方式有筆試、實(shí)際操作考核、工作效果考核、或者它們的結(jié)合。（5）保存員工檔案和有關(guān)培訓(xùn)、考核等記錄。（6）組織可提供表11-2所示的環(huán)境培訓(xùn)。信息交流組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（3）信息交流環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（3）（1）組織內(nèi)各層次和職能間應(yīng)有暢通的信息交流。（2）組織與廣大員工間應(yīng)建立暢通的信息交流渠道。（3）組織與外部存在著有關(guān)環(huán)境方面的雙向信息交流。組織與外部交流的信息可包括：①組織概況、管理者聲明；②組織的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；③組織與產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素有關(guān)的信息，如通過環(huán)境標(biāo)志和聲明傳達(dá)的信息；④組織的環(huán)境績效、環(huán)境投資和發(fā)展趨勢、環(huán)境管理信息；⑤組織符合法律法規(guī)和其它要求，以及針對所確定的不符合采取的糾正措施信息；⑥組織有關(guān)突發(fā)性環(huán)境事件的信息；⑦外部法律法規(guī)，相關(guān)方要求變化信息；⑧外部有關(guān)環(huán)境方面的新工藝新技術(shù)信息；⑨外部組織或個人改進(jìn)的建議信息；⑩外部某因素變化可能導(dǎo)致本組織產(chǎn)生重大環(huán)境因素的信息，如停電、停水等。信息交流環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（3）（4）組織內(nèi)部的哪些信息需要與外部進(jìn)行交流，組織可以自行決定，應(yīng)將決定交流的信息形成文件，同時還應(yīng)規(guī)定交流方式。（5）對來自相關(guān)方的外部環(huán)境信息應(yīng)進(jìn)行接收、對接收到的信息形成文件并作出答復(fù)。（6）內(nèi)部信息交流方式通常有下發(fā)文件、例會、公告板、內(nèi)部簡報、局域網(wǎng)、電話、廣播、意見箱等。（7）外部信息交流方式通常有座談交流會、參加社區(qū)活動、網(wǎng)站、熱線電話、信件、電子郵件、意見箱等。文件環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（4）應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性；b)必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件字跡清楚，易于識別；f)確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

文件環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（4）理解要點(diǎn)：（1）“文件控制”是指控制文件的充分性、適宜性和有效性。（2）保持文件充分性、適宜性和有效性的控制方式①文件在發(fā)放使用之前應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)人審批。②對已執(zhí)行的文件有必要進(jìn)行評審和更新。（3）保持文件有效性的另一控制方式①標(biāo)識文件的修訂狀態(tài)。②做好文件發(fā)放工作。發(fā)放文件時應(yīng)進(jìn)行登記，以便了解各崗位是否獲得了適用的文件，③做好作廢文件的管理工作，防止非預(yù)期使用。④外來文件的控制方式和內(nèi)部文件基本相同，可以將兩類分開管理，也可以合并管理。（4）記錄是一種特殊形式的文件，在編制記錄表時為了保證記錄表的充分性和適宜性，應(yīng)按文件控制，即編制的記錄表格應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核批準(zhǔn)后才能發(fā)放使用。當(dāng)記錄表中記錄了相關(guān)信息，應(yīng)按4.5.4要求控制。運(yùn)行控制環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（5）組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：a）建立、實(shí)施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況；b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；c）對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。運(yùn)行控制環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（5）（1）運(yùn)行控制是指對產(chǎn)生重要環(huán)境因素的各環(huán)節(jié)實(shí)施控制，從而確保遵守法律法規(guī)和其它要求、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境方針、避免或?qū)h(huán)境影響的風(fēng)險減至最小。（2）確定與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行過程。（3）應(yīng)建立控制重要環(huán)境因素的程序文件。（4）重要環(huán)境因素控制程序中應(yīng)規(guī)定各運(yùn)行過程的運(yùn)行準(zhǔn)則，準(zhǔn)則包括操作方法、操作人員的能力、所需設(shè)施、原材料的要求、遵守法律法規(guī)和其它要求。（5）對使用的產(chǎn)品和接受服務(wù)過程中的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立控制程序，并通報供方及合同方。（6）操作指導(dǎo)性文件可以用文字描述，也可以用錄像、照片、圖解的形式表示。總體目標(biāo)——必須符合法律法規(guī)控制內(nèi)容——重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動控制目的——實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)和指標(biāo)控制手段——程序–如果曾經(jīng)或可能出現(xiàn)問題，編制程序規(guī)定–明確運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)——操作要求(定性或定量)–相關(guān)方影響——使用的產(chǎn)品/提供的服務(wù)如果有重要環(huán)境因素要標(biāo)識，并通報供方

運(yùn)行控制環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（5）固體廢棄物管理程序可回收利用廢物處置辦法危險廢物處置辦法化學(xué)品控制程序能源管理辦法環(huán)保信息交流管理程序污水排放控制程序零星廢水排放管理辦法大氣排放控制程序噪聲控制程序

運(yùn)行控制環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（5）固體廢棄物管理程序（1）定義--危險廢棄物：可能對周邊環(huán)境或人體安全健康有害的劇毒、易爆、輻射、放射、感染性的廢棄物質(zhì)。--可回收廢棄物：是指公司活動、產(chǎn)品以及服務(wù)過程中產(chǎn)生的污染環(huán)境的固態(tài)、半固態(tài)廢棄物質(zhì)提供有資質(zhì)承包商進(jìn)行合理再生利用的；--不可回收廢棄物：指公司活動、產(chǎn)品及服務(wù)過程中產(chǎn)生的污染環(huán)境的固態(tài)、半固態(tài)廢棄物質(zhì)無化學(xué)性危害，但無再利用價值的廢棄物；--一般廢棄物：不屬于危險廢棄物和生產(chǎn)廢棄物，因公司日常活動（辦公、生活等）所產(chǎn)生的廢棄物。固體廢棄物管理程序（2）危險廢棄物-----廢電池、漆渣、磷化渣、污水處理站污泥等可回收廢棄物----邊角余料、鋼鐵屑、有色金屬屑、廢鋼鐵；不能再利用的包裝物，如廢木材、廢紙盒（包括辦公用廢紙）、塑料、金屬箱（桶）、飲料瓶、廢膠皮等；報廢的固定資產(chǎn)設(shè)備、工裝（如電極）、工具（刀具）及其他報廢零部件（含整車、白車身、油漆車身等）；含有金、銀、銅、鉑、銠、鎳、鋨等貴重金屬元素的廢料，如廢電纜、電線等。不可回收廢棄物----抹布、廢勞保用品（廢手套、工作服務(wù)、鞋、帽）、過濾紙、過濾袋過濾網(wǎng)、拖地用鋸末屑、打磨砂碟等。一般廢棄物----垃圾袋、一次性飯盒、一次筷子、紙杯、廢文具、生活垃圾、廢磁盤等。奇瑞公司分類原則：生產(chǎn)、倉儲活動廢棄物分為危險廢棄物、可回收、不可回收廢棄物，辦公、生活活動的廢棄物分為危險廢棄物、可回收廢棄物、一般廢棄物廢棄物分類原則

生產(chǎn)、倉儲活動--危險廢棄物、可回收、不可回收廢棄物

辦公、生活活動--危險廢棄物、可回收廢棄物、一般廢棄物固體廢棄物管理程序（3）廢棄物標(biāo)識、存放原則

標(biāo)識原則--簡單易行、分類明確

存放原則--同一場所廢棄物箱設(shè)置數(shù)量應(yīng)不影響工作的方便性為宜--危險廢棄物產(chǎn)生場所應(yīng)設(shè)專門廢棄物放置箱--大量可回收生產(chǎn)廢棄物應(yīng)設(shè)專門廢棄物放置箱--危險廢棄物由產(chǎn)生部門指定人員直接運(yùn)送到廢棄物承包方的垃圾場所化學(xué)品控制程序化學(xué)品MSDS化學(xué)品標(biāo)識---清晰的中文標(biāo)識化學(xué)品搬運(yùn)----防止泄漏和火災(zāi)事故

化學(xué)品安全使用---穿戴工作帽、口罩、手套和水鞋----工作場所應(yīng)通風(fēng)良好----腐蝕性化學(xué)品（如鹽酸）時，戴抗腐蝕橡膠手套，附近有洗滌設(shè)備，緊急處置措施，用水沖洗化學(xué)品的應(yīng)急措施泄露

---小規(guī)模泄露，棉紗擦去，棉紗統(tǒng)一集中處理

---大規(guī)模泄露，沙子阻其擴(kuò)散，通知進(jìn)一步處理

火災(zāi)

---零星小火，沙子等不燃物撲滅

---火勢較大，撥打電話通知安?？?，并用滅火器

氣瓶

---定期送檢、嚴(yán)禁超期使用---不能置于太陽下曝曬，不得靠近熱源和明火

---嚴(yán)禁撞擊、碰撞

化學(xué)品廢棄處置能源管理辦法嚴(yán)禁“跑、冒、滴、漏”現(xiàn)象

能源設(shè)備損壞要及時報修“人離燈滅”污水排放控制程序負(fù)責(zé)控制和監(jiān)督內(nèi)部產(chǎn)生的所有污水（除雨水外），分別進(jìn)入生產(chǎn)廢水管網(wǎng)、生活污水管網(wǎng)防止污水流入/倒入外部雨水管道中，污染雨水管道大氣排放控制程序嚴(yán)禁噴涂露天作業(yè)，所產(chǎn)生的含苯系物的有機(jī)廢氣經(jīng)過相應(yīng)處理后達(dá)標(biāo)排放禁止任何人在廠區(qū)焚燒垃圾揮發(fā)性的化學(xué)品，應(yīng)封密保存不得閑置、拆除大氣污染治理設(shè)施嚴(yán)禁購買、使用尾氣超標(biāo)的車輛應(yīng)選用無鉛汽油加強(qiáng)安全消防預(yù)防工作，杜絕火災(zāi)引發(fā)的大氣污染加強(qiáng)對1211滅火器的管理、維護(hù)，盡量選用對臭氧層危害小或無危害的滅火器應(yīng)愛護(hù)制冷設(shè)備和滅火器，發(fā)現(xiàn)泄漏現(xiàn)象應(yīng)及時上報所在部門噪聲控制程序必要時按要求穿戴好防噪音耳塞，嚴(yán)格按設(shè)備操作規(guī)定操作加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)、降低設(shè)備噪音設(shè)備安裝時，應(yīng)有防止噪音超標(biāo)的措施嚴(yán)禁購買、使用噪音嚴(yán)重超標(biāo)的設(shè)備、車輛任何部門、個人不得閑置、拆除噪音污染治理設(shè)施嚴(yán)禁車輛在廠區(qū)內(nèi)鳴喇叭合理安排勞動時間，盡可能將噪音大的工種的工作時間安排在白天進(jìn)行廠區(qū)禁止大聲喧嘩應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（6）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)目的——做出響應(yīng)、預(yù)防或減少環(huán)境影響事前——確定潛在事故、緊急情況事中——能夠應(yīng)對緊急情況事后——評審和修訂應(yīng)急措施可行時，定期演習(xí)重特大事故--重大火災(zāi)事故(包括人員集中的辦公區(qū),實(shí)驗室、三坐標(biāo)測量間等)；--重大化學(xué)品事故（清潔度試驗室油類化學(xué)品）；應(yīng)急小組--搶險救援組、醫(yī)療救護(hù)組、救援物資調(diào)配組、技術(shù)支持組、警戒保衛(wèi)組--總指揮由分管質(zhì)量保證部副總經(jīng)理擔(dān)任，質(zhì)量綜合管理部部長為副總指揮應(yīng)急電話--火警電話：119；急救電話：120；報警電話：110；交通事故救援電話：122；環(huán)境管理體系實(shí)施與運(yùn)行控制要求（6）

監(jiān)測和測量

自我檢查和自我完善機(jī)制（1）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

（1）監(jiān)測和測量的目的一方面是控制與環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，另一方面通過監(jiān)測和測量收集信息和數(shù)據(jù)，以此評價環(huán)境績效，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)。（2）監(jiān)測和測量可以是定性的，也可以是定量的，（3）測量前應(yīng)確定測量的關(guān)鍵特性。（4）應(yīng)保證測量設(shè)備的準(zhǔn)確性。合規(guī)性評價

自我檢查和自我完善機(jī)制（2）4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

（1）合規(guī)性評價是指評價對組織遵守法律法規(guī)和其它要求情況的評價。（2）由于組織規(guī)模、類型和復(fù)雜程度不同，合規(guī)性評價的方法和頻次也不一樣。（3）評價的方式有：內(nèi)部審核、對文件和記錄的評審、對設(shè)施的檢查、面談、常規(guī)取樣分析或試驗結(jié)果、直接觀察等。不符合、糾正措施和預(yù)防措施

自我檢查和自我完善機(jī)制（3）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；c)評價采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。

不符合、糾正措施和預(yù)防措施

自我檢查和自我完善機(jī)制（2）（1）不符合有兩種，即潛在的不符合和已出現(xiàn)的不符合。（2）該條款要求組織應(yīng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，這種改進(jìn)的目的是防止產(chǎn)生不符合。（3）不符合情況分為體系績效不符合和環(huán)境績效不符合。①體系績效不符合包括：a.未建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，或已建立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)與組織的實(shí)際情況不符；b.管理體系所要求的職責(zé)不分明，導(dǎo)致環(huán)境管理運(yùn)行區(qū)域性（或標(biāo)準(zhǔn)條款）失效；c.合規(guī)性評價失效。②環(huán)境績效不符合包括：a.未能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；b.未按要求維護(hù)好控制環(huán)境因素的設(shè)施和測量設(shè)備；c.未按規(guī)定的準(zhǔn)則和方法控制環(huán)境因素。不符合、糾正措施和預(yù)防措施

自我檢查和自我完善機(jī)制（2）（4）首先應(yīng)識別不符合。（5）對發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取措施和采取措施的程度應(yīng)考慮不符合的嚴(yán)重性、對環(huán)境的影響、不符合出現(xiàn)的頻次。（6）對已存在的不符合采取糾正措施時，應(yīng)考慮是否需要糾正當(dāng)前的不符合。（7）對發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的糾正措施應(yīng)與問題及環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符，如某化學(xué)（8）當(dāng)所采取的措施導(dǎo)致環(huán)境管理體系發(fā)生變化時，應(yīng)在實(shí)施措施的過程中，確保所有相關(guān)文件、培訓(xùn)和記錄均應(yīng)得到更新和批準(zhǔn)，并使所有相關(guān)的人員知道這些變化。記錄控制

自我檢查和自我完善機(jī)制（4）組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。

記錄控制

自我檢查和自我完善機(jī)制（2）（1）保存記錄的目的是：①為組織環(huán)境管理體系按要求連續(xù)運(yùn)行和運(yùn)行結(jié)果提供證據(jù)；②為以后因某種需要而查找原因提供可追溯性；③為持續(xù)改進(jìn)提供信息。（2）策劃環(huán)境管理體系記錄時，應(yīng)考慮記錄應(yīng)具有可追溯性。（3）填寫記錄應(yīng)字跡清楚，數(shù)據(jù)和信息應(yīng)真實(shí)。①記錄信息的字跡應(yīng)清楚，易辨認(rèn)；②記錄的數(shù)據(jù)和信息應(yīng)真實(shí)可靠；③應(yīng)保存原始數(shù)據(jù)的記錄；④如果記錄的信息有錯誤，可以在原記錄內(nèi)容上劃1或2道線，在其附近寫出正確內(nèi)容，應(yīng)保證能看清楚原來記錄的內(nèi)容，修改的人應(yīng)在修改附近簽字，不能涂改。記錄控制

自我檢查和自我完善機(jī)制（2）（4）保管記錄應(yīng)便于查閱，確保記錄完好。記錄便于查閱的保管方式：①收集分散在各崗位（人員）的記錄、②將收集的記錄分類、裝訂、編目、標(biāo)識、分類保存；③應(yīng)有良好的環(huán)境儲存記錄；④應(yīng)對記錄進(jìn)行定期整理、維護(hù)，定期撤出過期記錄。

內(nèi)部審核

自我檢查和自我完善機(jī)制（5）組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：a)判定環(huán)境管理體系：1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。b)向管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：——策劃和實(shí)施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；——審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。內(nèi)部審核

自我檢查和自我完善機(jī)制（5）（1）內(nèi)部審核是組織環(huán)境管理體系的自我完善機(jī)制。（2）組織應(yīng)按照一定的時間間隔進(jìn)行全部門、全要素的內(nèi)部審核，通常時間段是1年。（3）應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。（4）審核程序和審核方案的區(qū)別。管理評審

自我檢查和自我完善機(jī)制（6）最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。管理評審的輸入應(yīng)包括：a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；b)來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；c)組織的環(huán)境績效；d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；e)糾正和預(yù)防措施的狀況；f)以前管理評審的后續(xù)措施；g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；h)改進(jìn)建議。管理評審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。管理評審

自我檢查和自我完善機(jī)制（6）（1）管理評審是對環(huán)境管理體系的綜合性評價，由最高管理者負(fù)責(zé)此項工作。（2）管理評審的目的是在總結(jié)環(huán)境管理體系績效的基礎(chǔ)上，尋找改進(jìn)的機(jī)會，以確保環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性。（3）適宜性、充分性和有效性的含義是：適宜性是指組織建立的環(huán)境管理體系與組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)、規(guī)模、過程的復(fù)雜程度相適宜；（4）內(nèi)、外部與環(huán)境有關(guān)的各種因素的變化包括：組織產(chǎn)品和服務(wù)過程中活動的變化、新開發(fā)項目的環(huán)境因素評價的結(jié)果、適用法律法規(guī)和其他要求的變化、相關(guān)方要求的變化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、從事故處理中獲得的經(jīng)驗和教訓(xùn)。管理評審

自我檢查和自我完善機(jī)制（6）（5）評審的依據(jù)。因為最高管理者從輸入的8方面信息中可以了解到環(huán)境績效與環(huán)境方針的差距、與外部要求的差距，了解到需要改進(jìn)的方面，然后結(jié)合組織的實(shí)際情況（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、可運(yùn)行性），確定目前需要做哪些改進(jìn)。（6）管理評審輸出的重點(diǎn)內(nèi)容是改進(jìn)及其措施。因為評審出環(huán)境管理體系運(yùn)行好的方面，在以后的運(yùn)行中能繼續(xù)保持，但改進(jìn)是需要一定的時間、技術(shù)和資源，如何獲得這些“需求”，必需在管理評審時落實(shí)，所以，改進(jìn)和改進(jìn)工作的落實(shí)是管理評審輸出的重點(diǎn)內(nèi)容。（7）如果建立一體化管理體系，各體系的管理評審可以同時進(jìn)行。要素間的關(guān)系

環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系及作用（1）

ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)以條款形式將環(huán)境管理體系分成六部分、17個要素既不是孤立存在，也不是簡單的組合，它們之間存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。分析后發(fā)現(xiàn)存在2種關(guān)系：傳遞關(guān)系環(huán)境因素、法律法規(guī)是制定環(huán)境方針的依據(jù)；環(huán)境方針為制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架；目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容來源于環(huán)境因素、法律法規(guī)與其它要求，環(huán)境管理方案是依據(jù)環(huán)境目標(biāo)指和標(biāo)來制定的。制定環(huán)境管理方案后，應(yīng)實(shí)施方案，如何實(shí)施，首先確定環(huán)境管理體系的組織機(jī)構(gòu)，分配管理職責(zé)，依據(jù)方案制定重要環(huán)境因素運(yùn)行控制性文件，按文件要求來控制重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行。依據(jù)監(jiān)測和測量來了解重要環(huán)境因素控制效果，依據(jù)監(jiān)測和測量結(jié)果來改進(jìn)環(huán)境管理體系。這種循環(huán)傳遞的關(guān)系，促使環(huán)境管理體系不斷改進(jìn)，不斷提高。要素間的關(guān)系

環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系及作用（1）

ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)以條款形式將環(huán)境管理體系分成六部分、17個要素既不是孤立存在，也不是簡單的組合，它們之間存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。分析后發(fā)現(xiàn)存在2種關(guān)系：支持關(guān)系環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是靠對重要環(huán)境因素運(yùn)行的有效控制來支持的；有效地控制重要環(huán)境因素的運(yùn)行是靠適宜的人員、設(shè)施、監(jiān)測和測量及合規(guī)性評價來支持的；人員的能力依靠培訓(xùn)支持；保持環(huán)境管理體系的有效性靠信息交流支持；有效的管理評審靠監(jiān)測和測量、內(nèi)部審核、信息交流支持。要素間的作用

環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系及作用（1）

上述17個要素中：一部分是體現(xiàn)環(huán)境管理體系基本功能的關(guān)鍵要素，構(gòu)成環(huán)境管理體系的主體框架，這一部分要素是：環(huán)境方針（4.2），環(huán)境因素（4.3.1），法律法規(guī)與其他要求（4.3.2），目標(biāo)指標(biāo)和方案（4.3.3），資源、作用、職責(zé)和權(quán)限（4.4.1），運(yùn)行控制（4.4.6），應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7），監(jiān)測和測量（4.5.1），內(nèi)部審核（4.5.5），管理評審（4.6）。另一部分是對主體框架起支撐作用，對實(shí)現(xiàn)基本功能起保證作用的輔助性要素，這一部分要素是：培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2），信息交流（4.4.3），文件（4.4.4），文件控制（4.4.5），合規(guī)性評價（4.5.2），不符合、糾正和預(yù)防措施（4.5.3），記錄（4.5.4）。

環(huán)境管理體系的建立與保持

環(huán)境管理體系的試運(yùn)行

環(huán)境管理體系的實(shí)施與保持

環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核

管理評審

環(huán)境管理體系的試運(yùn)行

（1）

建立體系后的管理與以前的管理可能還存在著以下幾方面的不同：（1）管理規(guī)定上比以前要求更嚴(yán)格；（2）監(jiān)督控制方面比以前更加細(xì)化；（3）記錄的信息比以前更多；（4）重要環(huán)境因素控制方面作了改進(jìn)，導(dǎo)致操作和控制方式與以前有所不同。

試運(yùn)行（3-6個月）環(huán)境管理體系試運(yùn)行期間，應(yīng)對員工進(jìn)行相關(guān)文件的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，進(jìn)行操作與控制方式的技能培訓(xùn)，使他們熟悉并掌握文件的要求，具備相關(guān)崗位的技能，以滿足環(huán)境管理體系的要求。試運(yùn)行的目的是檢查建立的環(huán)境管理體系是否適宜且有效試運(yùn)行后期，組織應(yīng)對體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和評審（即內(nèi)審和管理評審），找出存在的不足，確定改進(jìn)的方面，

環(huán)境管理體系的實(shí)施與保持

（1）

“實(shí)施”的含義：是執(zhí)行文件的規(guī)定；“保持”的含義：是在文件沒有修改的情況下，員工應(yīng)一直按文件的要求去做。

著重做好以下工作：（1）嚴(yán)格監(jiān)測體系的運(yùn)行情況（2）對不符合要及時采取有效的糾正和預(yù)防措施（3）定期開展內(nèi)部審核和管理評審（4）完成PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進(jìn)審核術(shù)語和定義

環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核內(nèi)部審核及其步驟

審核準(zhǔn)備

現(xiàn)場審核

不符合項的關(guān)閉

審核

審核準(zhǔn)則

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

審核結(jié)論

審核術(shù)語和定義

審核

審核：指為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

審核的類型有：第一方審核，即通常所說的內(nèi)部審核；第二方審核，即相關(guān)方審核；第三方審核，即認(rèn)證/注冊審核。

審核術(shù)語和定義

審核準(zhǔn)則

審核準(zhǔn)則是用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。確定審核獲取的客觀證據(jù)是否符合要求應(yīng)有一定的判定依據(jù)，這種判定依據(jù)就是審核準(zhǔn)則。審核準(zhǔn)則應(yīng)與組織的運(yùn)行準(zhǔn)則相一致。如組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行準(zhǔn)則包括：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；組織的環(huán)境管理體系文件；適用于組織的法律、法規(guī)；其他要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)方要求等）。

審核術(shù)語和定義

審核證據(jù)

審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。在環(huán)境管理體系審核時獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實(shí)的事實(shí)。證據(jù)包括記錄、事實(shí)陳述、觀察到的事實(shí)等。審核證據(jù)獲取的方式有：與相關(guān)人員交談、查看記錄或文件、現(xiàn)場觀察實(shí)際運(yùn)行情況等。

審核術(shù)語和定義

審核發(fā)現(xiàn)

審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。將所獲得的每個客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，評價其符合程度，這種評價結(jié)果則形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)是一種局部評價，通常應(yīng)由分工的審核員對其進(jìn)行評價，若是實(shí)習(xí)審核員，應(yīng)由審核組長協(xié)助評價。

審核術(shù)語和定義

審核結(jié)論

審核結(jié)論是內(nèi)審組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論是對環(huán)境管理體系總體運(yùn)行情況做出的綜合性評價。審核結(jié)論的依據(jù)是審核目的。如內(nèi)部審核的結(jié)論應(yīng)包含改進(jìn)的建議；第三方審核的結(jié)論應(yīng)是能否進(jìn)行認(rèn)證/注冊。

審核術(shù)語和定義

內(nèi)部審核一般對體系的全部要素進(jìn)行全面審核，應(yīng)由與被審核對象無直接責(zé)任的人員來實(shí)施，對不符合項的糾正措施必須跟蹤審查，并確定其有效性。內(nèi)審由管理者代表組織實(shí)施，由組織的內(nèi)審員參與，必要時也可請外單位有審核資格的人員參加。

內(nèi)部審核及其步驟

例行的常規(guī)內(nèi)審一般每年進(jìn)行一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時可追加內(nèi)審：①適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際公約發(fā)生重大改變；②組織發(fā)生重大事故或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；③組織有新、擴(kuò)、改建項目；④組織機(jī)構(gòu)有重大變動；⑤即將進(jìn)行第二、三方審核時，也可追加內(nèi)審為其作準(zhǔn)備。制定內(nèi)審方案

審核準(zhǔn)備

組建審核組制定審核計劃編制審核檢查表內(nèi)部審核形式：集中式審核滾動式審核局部區(qū)域條款審核內(nèi)審方案策劃目的：是保證內(nèi)部審核有計劃地進(jìn)行，使內(nèi)部審核便于管理、監(jiān)督和控制。內(nèi)審方案策劃內(nèi)容：審核的區(qū)域和條款、審核方式、審核目的、審核時間、內(nèi)審人員等；策劃結(jié)果應(yīng)形成書面文件，即年度內(nèi)部審核方案方案制定應(yīng)考慮問題：①與重要環(huán)境因素有關(guān)的過程運(yùn)行應(yīng)作為重點(diǎn)審核的對象；②1年內(nèi)的審核應(yīng)覆蓋所有涉及環(huán)境因素的部門、過程及標(biāo)準(zhǔn)中的全部條款；③對可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的關(guān)鍵部門和過程可增加審核頻次；④沒能完成環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的部門或崗位可增加審核頻次；⑤在審核形式和審核時間的安排上應(yīng)不影響組織的正?；顒樱虎薨才诺膬?nèi)審人員應(yīng)包含具有環(huán)境專業(yè)技能的內(nèi)審員；⑦時間安排應(yīng)考慮審核范圍、內(nèi)審組人員及目前組織的生產(chǎn)狀況，通常1～4天

制定內(nèi)審方案

審核準(zhǔn)備

組建審核組制定審核計劃編制審核檢查表內(nèi)部員的能力要求：具備環(huán)境專業(yè)知識和技能

具備審核能力

一定的個人素質(zhì)與能力

組織應(yīng)保存內(nèi)部審核員相關(guān)能力的客觀證據(jù)

組建內(nèi)部審核組的要求：內(nèi)審組可以由組織的內(nèi)部審核員組成，也可以聘請外部具有內(nèi)審員資格的人員組成。確定內(nèi)審組長時應(yīng)考慮以下幾個方面：內(nèi)審組長應(yīng)具備環(huán)境管理體系內(nèi)審員資格；具備有效管理與領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境管理體系審核所需的個人素質(zhì)與能力；具備對環(huán)境管理體系審核技能有透徹理解并能加以應(yīng)用的能力。選擇內(nèi)審組成員時應(yīng)考慮以下事項：內(nèi)審組成員至少應(yīng)具備內(nèi)審員資格；為了保證內(nèi)部審核的公正性和有效性，在組建內(nèi)審組時，盡量安排各主要職能部門均有內(nèi)審員參加審核；國家注冊的審核員和實(shí)習(xí)審核員可以參加內(nèi)審工作。

內(nèi)審組成員的主要職責(zé)：根據(jù)審核計劃安排編制審核檢查表；在規(guī)定時間和范圍內(nèi)實(shí)施審核活動；充分收集并記錄客觀證據(jù)；認(rèn)真分析客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則的符合程度，得出審核發(fā)現(xiàn)；在內(nèi)審組內(nèi)部溝通與交流會上，客觀地陳述審核發(fā)現(xiàn)，協(xié)助組長做出正確、合理、公正的審核結(jié)論；協(xié)助組長編寫審核報告；需要時，跟蹤驗證審核發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正情況。

制定內(nèi)審方案

審核準(zhǔn)備

組建審核組制定審核計劃編制審核檢查表審核計劃一般由審核組長負(fù)責(zé)制定，審核計劃主要內(nèi)容包括：審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時間審核方法取證日期審核日程安排等制定內(nèi)審方案

審核準(zhǔn)備

組建審核組制定審核計劃編制審核檢查表主要內(nèi)容包括：①明確與審核目標(biāo)有關(guān)的作用。審核采用的主要方法是抽樣檢查，抽什么樣本、每種樣本應(yīng)抽取多少數(shù)量、如何抽樣等等問題都要通過編寫檢查表解決，而且，這一切都要為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)；②使審核程序規(guī)范化，減少審核工作的隨意性和盲目性；③按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。在現(xiàn)場審核中，種種現(xiàn)實(shí)情況和問題很容易轉(zhuǎn)移審核員的注意力，有時甚至迷失大方向而在枝節(jié)問題浪費(fèi)大量的時間，檢查表可以提醒審核員始終堅持主要審核目標(biāo)，針對事先精心考慮的主要問題進(jìn)行調(diào)查研究；④保持審核進(jìn)度。有了檢查表，可以按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量分配時間，使審核按計劃進(jìn)度進(jìn)行；⑤作為審核記錄存檔。檢查表與審核計劃一樣也應(yīng)與審核報告等一起存入該審核項目的檔案中備查。

檢查表的布局和格式通常有兩種形式：一種是“問-答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問題-結(jié)論”形式。根據(jù)審核計劃的安排，檢查表可分為兩種按部門編寫按要素編寫兩種方法。首次會議實(shí)施內(nèi)部審核

現(xiàn)場審核

末次會議

首次會議由內(nèi)審組長主持。參加人員主要有最高管理者、環(huán)境管理者代表、受審核部門（崗位）的負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組的全體成員。首次會議是內(nèi)審組與受審核方進(jìn)行審核過程安排方面的信息交流。如果內(nèi)審組是由組織內(nèi)部的內(nèi)審員組成如果組織委托外部具有內(nèi)審員以上資格人員進(jìn)行內(nèi)審首次會議實(shí)施內(nèi)部審核

現(xiàn)場審核

末次會議

啟動審核不符合性質(zhì)確定內(nèi)審組內(nèi)部交流不符合報告要求內(nèi)部審核報告首次會議完畢后，內(nèi)審組全面啟動審核工作，內(nèi)審組全體成員按首次會議調(diào)整后的計劃安排，分組進(jìn)行審核。審核員按檢查表擬定的內(nèi)容，通過面談、現(xiàn)場觀察、檢查記錄、查閱文件等方式收集