證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B2、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A3、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開(kāi)放的有利條件不包括（）。A.我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)B.我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措【答案】C4、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C5、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D6、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、（2018年真題）證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元B.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】A9、在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A10、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C11、短期國(guó)債一般指償還期限為（）的國(guó)債。A.1年或1年以?xún)?nèi)B.3個(gè)月或3個(gè)月以?xún)?nèi)C.9個(gè)月或9個(gè)月以?xún)?nèi)D.6個(gè)月或6個(gè)月以?xún)?nèi)【答案】A12、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D13、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】D14、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D15、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶(hù)內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【答案】D16、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B18、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，在禁入期間，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的人員有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D20、2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2019年12月31日。若按30/180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C21、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)匯率說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、K線(xiàn)理論、切線(xiàn)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B25、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B26、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶(hù)委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A27、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機(jī)構(gòu)融資【答案】C28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。下列屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2019年真題）下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）A.只能采用代銷(xiāo)方式B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式C.只能采用包銷(xiāo)方式D.可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式【答案】D31、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、（2018年真題）證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過(guò)財(cái)政部確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾34、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短30余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來(lái)源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模【答案】A35、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A36、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B37、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場(chǎng)B.非證券金融市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)【答案】B39、證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D40、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B41、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買(mǎi)D.贖回【答案】B42、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A44、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C46、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網(wǎng)金融C.反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)D.資產(chǎn)管理行業(yè)【答案】C47、影響股價(jià)變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④