2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習試卷A卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、下列關(guān)于財務(wù)報表中的各個項目的關(guān)系，描述不正確的是（）。A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.流動資產(chǎn)=流動負債D.凈利潤=息稅前利潤-利息費用-稅費【答案】C2、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C3、（）是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具【答案】B4、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯誤的是（）。A.每個合格投資者可以委托多個托管人，但不能更換托管人B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】A5、（）針對因火災、盜竊等意外事件導致的損失提供保險賠償服務(wù)。A.壽險公司B.財險公司C.意外險公司D.健康險公司【答案】B6、基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風險和（）。A.管理風險B.市場風險C.投資組合風險D.利率風險【答案】C7、關(guān)于期權(quán)合約，以下表述錯誤的是（）。A.歐式期權(quán)買方在到期日前不能提前執(zhí)行期權(quán)B.美國的金融市場上交易著大量歐式期權(quán)C.同樣條件下，美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低D.美式期權(quán)買方可以在到期日前提前執(zhí)行期權(quán)，但推遲將會作廢【答案】C8、關(guān)于混合型基金投資風險，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的風險高于股票型基金B(yǎng).混合型基金的投資風險主要取決于股票和債券配置的比例C.混合型基金的預期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風險低于債券型基金【答案】B9、基金管理費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A10、《證券監(jiān)管目標和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D11、目前，我國的基金會計核算均已細化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B12、不能通過構(gòu)造資產(chǎn)組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A13、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B14、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括()A.制定交易規(guī)則，維護交易秩序B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理【答案】A15、下列關(guān)于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時期內(nèi)財務(wù)成果的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方；非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C16、風險資本的主要目的是（）。A.為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)B.獲得企業(yè)的利潤分配C.通過資本的退出，從股權(quán)增值當中獲取高回報D.為了保值增值【答案】C17、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方正腑自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A18、投資組合A、B的主動比重分別為30％、60％，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準的相關(guān)性較投資組合B與基準的相關(guān)性要低B.市場上漲時，投資組合B一定會跑贏投資組合AC.投資組合B與基準的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大D.市場上漲時，投資組合A一定會跑贏投資組合B【答案】C19、股票的（）由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B20、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C21、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。A.參數(shù)法B.久期分析法C.歷史模擬法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B22、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B23、境內(nèi)機構(gòu)投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應當符合的條件不包括（）。A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C24、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.12500B.25000C.7000D.3500【答案】A26、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是（）。A.在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償B.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等C.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款D.與普通債券相比，可轉(zhuǎn)換債券的價值包含兩部分：純粹債券價值和轉(zhuǎn)換權(quán)利價值【答案】C27、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。A.托管人B.經(jīng)紀人C.基金公司D.基金經(jīng)理【答案】D28、下列關(guān)于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D29、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預期收益率為12%，市場的無風險收益率為（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D30、如果一個投資組合的收益率為2%,期基準組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A31、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C32、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標準。以下說法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A33、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價為（）元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C34、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D35、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。A.較低的投機性B.較高的投機性C.較高的收益性D.較低的收益性【答案】B36、關(guān)于QFII主體資格的申請，以下不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是()A.資產(chǎn)管理機構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元B.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】C37、從銷售利潤率的指標關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C38、對于投資收益率，我們用()來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標準差C.方差D.標準差【答案】B39、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C40、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A.市場部B.交易部C.研究部D.投資部【答案】A41、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對付C.分級結(jié)算D.見款付券【答案】B42、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級市場【答案】C43、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費扣除基本手續(xù)費余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。A.20萬元B.32萬元C.60萬元D.70萬元【答案】A44、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。A.每個交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A45、短期融資券的交易品種不包括（）。A.3個月B.9個月C.2年D.6個月【答案】C46、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C47、下列對股票的描述，錯誤的是（）A.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)B.股票是一種有價證券C.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金【答案】D48、美式期權(quán)是指（）。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D49、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁進行基金推介【答案】D50、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強B.證券a和c的相關(guān)性強C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B51、基金業(yè)評價需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.業(yè)績比較基準D.綜合考慮風險收益【答案】C52、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風險小、流動性強B.周期短、風險小、流動性強C.周期短、風險大、流動性強D.周期長、風險大、流動性差【答案】D53、下列不屬于債券遠期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C54、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會采用（）。A