公平競爭與補救措施協(xié)議

公平競爭與補救措施協(xié)議第十章公平競爭和補救措施協(xié)議第一節(jié)反傾銷協(xié)議第二節(jié)補貼與反補貼措施協(xié)議第三節(jié)保障措施協(xié)議6/12/20232第一節(jié)反傾銷協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、關(guān)于反傾銷的實體性規(guī)定三、實施反傾銷措施的基本程序四、其他規(guī)定6/12/20233一、產(chǎn)生背景傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價值的價格，將產(chǎn)品出口到另一國市場的行為。產(chǎn)品傾銷在國際貿(mào)易中由來已久，可追溯到20世紀(jì)初。傾銷行為一出現(xiàn)，就被—些國家認(rèn)為是不公平的貿(mào)易做法，并通過立法采取反傾銷措施予以抵制，以保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。加拿大1904年《海關(guān)關(guān)稅法》，在世界上首次系統(tǒng)地規(guī)定了反傾銷措施。為推動締約方普遍接受反傾銷規(guī)則，促進(jìn)反傾銷措施公正實施，避免反傾銷措施被濫用來對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實行長期保護(hù)，”烏拉圭回合”達(dá)成《關(guān)于實施〈1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定〉第6條的協(xié)議》，即《反傾銷協(xié)議》。對所有世貿(mào)組織成員適用。6/12/20234二、關(guān)于反傾銷的實體性規(guī)定《反傾銷協(xié)議》的實體性規(guī)定，主要包括實施反傾銷措施的基本要件、反傾銷措施、反傾銷稅的征收和價格承諾等。6/12/20235（一）實施反傾銷措施的基本要件實施反傾銷措施必須具備的三個基本要件是：傾銷，損害，傾銷與損害之間的因果關(guān)系。1．傾銷的確定傾銷是指，一項產(chǎn)品的出口價格，低于其在正常貿(mào)易中出口國供其國內(nèi)消費的同類產(chǎn)品的可比價格，即以低于正常價值的價格進(jìn)入另一國市場。（1）正常價值的確定（2）出口價格的確定（3）傾銷幅度的確定6/12/202362．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害；二是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害威脅；三是進(jìn)口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)阻礙。6/12/20237（1）實質(zhì)損害實質(zhì)損害指對進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性的重大損害。對實質(zhì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查以下內(nèi)容：第一，進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的數(shù)量情況。包括調(diào)查期內(nèi)被控產(chǎn)品的進(jìn)口絕對數(shù)量，或相對于進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)或消費的相對數(shù)量，是否較此前有大量增長。第二，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價格的影響。包括調(diào)查期內(nèi)是否使進(jìn)口方同類產(chǎn)品的價格大幅下降，或在很大程度上抑制價格的上漲，或本應(yīng)該發(fā)生的價格增長。第三，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對國內(nèi)同類產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。應(yīng)考慮和評估所有影響產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)經(jīng)濟因素和指標(biāo)，包括銷售、利潤、產(chǎn)量、市場份額、生產(chǎn)率、投資收益或設(shè)備利用率的實際和潛在的下降；影響國內(nèi)價格的因素；傾銷幅度的大小；對流動資金、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資本或投資能力的實際和潛在的消極影響等。6/12/20238（2）實質(zhì)損害威脅實質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實質(zhì)損害，但可以明顯預(yù)見傾銷將對相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性損害，且這種情形非常迫近。對實質(zhì)損害威脅的確定應(yīng)依據(jù)事實，而不是依據(jù)指控、推測或極小的可能性。6/12/20239（3）產(chǎn)業(yè)建立受阻產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的實際建立過程，而不是阻礙建立一個新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計劃。產(chǎn)業(yè)建立受阻的確定必須有充分的證據(jù)。6/12/202310（4）損害的累積評估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方可以累積評估從不同來源進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品對本國產(chǎn)業(yè)的影響。這些條件是：第一，來自每個國家的產(chǎn)品的傾銷幅度超過了2%，即超過了“最低傾銷幅度”。第二，來自每個國家的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口量并非可忽略不計，一般來講是指高于進(jìn)口方對該類傾銷產(chǎn)品進(jìn)口總量的3%；或者幾個出口國各自所占份額雖低于3%，但他們的總和超過進(jìn)口方進(jìn)口該傾銷產(chǎn)品總量的7%。第三，根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間的競爭條件及進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競爭條件，對進(jìn)口產(chǎn)品所作的累積評估是適當(dāng)?shù)摹?/12/2023113．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)審查除進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的、其他可能使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括：（1）未以傾銷價格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價格及數(shù)量。（2）需求萎縮或消費模式的改變。（3）外國與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競爭與限制性貿(mào)易做法。（4）技術(shù)發(fā)展、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實績及生產(chǎn)率等。進(jìn)口方主管機構(gòu)審查的已知因素不限于上述因素。進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)調(diào)查、審議其他方面的因素，并分析其對產(chǎn)業(yè)損害的影響，并且不應(yīng)把這些因素造成的產(chǎn)業(yè)損害歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品傾銷。6/12/202312（二）反傾銷措施反傾銷措施包括臨時反傾銷措施和最終反傾銷措施。1．臨時反傾銷措施臨時反傾銷措施是指，進(jìn)口方主管機構(gòu)經(jīng)過調(diào)查，初步認(rèn)定被指控產(chǎn)品存在傾銷，并對國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成損害，據(jù)此可以在全部調(diào)查結(jié)束之前，采取臨時性的反傾銷措施，以防止在調(diào)查期間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)受到損害。臨時反傾銷措施有兩種形式：一是征收臨時反傾銷稅；二是要求進(jìn)口商自裁決之日起，提供與臨時反傾銷稅數(shù)額相等的現(xiàn)金保證金或保函。進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)自反傾銷案件正式立案調(diào)查之日起60天后，才能采取臨時反傾銷措施。這種措施的實施時間應(yīng)盡可能短，一般情況下不得超過4個月，特定情況下可以延長到6個月至9個月。6/12/2023132．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)查的產(chǎn)品存在傾銷，國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到損害，且傾銷與損害之間有因果關(guān)系，則進(jìn)口方主管機構(gòu)可以采取最終反傾銷措施。最終反傾銷措施采取征收反傾銷稅的形式。6/12/202314（三）反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費之外，進(jìn)口方主管機構(gòu)對傾銷產(chǎn)品征收的一種附加稅。反傾銷稅的稅額不得超過所裁定的傾銷幅度。反傾銷稅的納稅義務(wù)人是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商，出口商不得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時的反傾銷稅率與終裁的稅率不同時，其不足部分不再補交，而多交部分則應(yīng)退還。除非進(jìn)口方主管機構(gòu)以復(fù)審方式?jīng)Q定繼續(xù)維持反傾銷稅，反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過5年。6/12/202315（四）價格承諾價格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)口方主管機構(gòu)達(dá)成協(xié)議，出口商提高價格以消除產(chǎn)業(yè)損害，進(jìn)口方相應(yīng)地中止或終止案件調(diào)查。從實際效果講，價格承諾也屬于反傾銷措施的一種形式。6/12/202316《反傾銷協(xié)議》對締結(jié)價格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方主管機構(gòu)已經(jīng)作了肯定性的傾銷和損害的初步裁決后。2．如進(jìn)口方主管機構(gòu)認(rèn)為其接受出口商的價格承諾實際上不可行，如實際或潛在的出口商數(shù)量過大，或者其他原因，則可以不接受出口商的價格承諾要求。3．價格承諾可由進(jìn)口方主管機構(gòu)提出，但不得強迫出口商接受。4．價格承諾被接受后，應(yīng)出口商的請求或進(jìn)口方主管機構(gòu)決定，可以繼續(xù)完成傾銷和損害的調(diào)查。如果關(guān)于傾銷和損害的調(diào)查結(jié)論是否定的，則價格承諾自動失效；如結(jié)論是肯定的，價格承諾應(yīng)按照規(guī)定繼續(xù)有效。5．如果出口商違反了價格承諾協(xié)議，則進(jìn)口方主管機構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速采取行動，包括根據(jù)可獲得的最佳信息立即實施臨時反傾銷措施，并可立即追溯征收反傾銷稅。6/12/202317三、實施反傾銷措施的基本程序（一）申請人申請一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)基于申請人的申請而開始。為保證申請人的產(chǎn)業(yè)代表性，《反傾銷協(xié)議》除了規(guī)定對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一般理解外，還規(guī)定了進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)對產(chǎn)業(yè)的代表性進(jìn)行審核?！斗磧A銷協(xié)議》進(jìn)一步規(guī)定，在表明支持或反對立案申請的企業(yè)中，若支持者的集體產(chǎn)量占支持者和反對者總產(chǎn)量的50%以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的25%，這些支持者應(yīng)被認(rèn)為可代表該產(chǎn)業(yè)提出申請。申請必須以書面形式提出，內(nèi)容應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。6/12/202318（二）進(jìn)口方主管機構(gòu)審查立案進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)審查申請人提供的申請材料的準(zhǔn)確性和充分性，以及申請企業(yè)的代表性，以便判定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)?，并就立案問題作出決定。6/12/202319（三）反傾銷調(diào)查進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公告。公告應(yīng)載明出口國的名稱、涉及的產(chǎn)品、開始調(diào)查的日期、申請書聲稱傾銷的依據(jù)和損害存在的概要說明。一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)在1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過從調(diào)查開始之后的18個月。6/12/202320相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終止。（1）無充分證據(jù)證明存在傾銷或產(chǎn)業(yè)損害，或者兩者之間沒有因果關(guān)系。（2）傾銷幅度，或傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，或產(chǎn)業(yè)損害，是可忽略不計的。2．調(diào)查的參與。公告發(fā)布后，被控產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商或其他利害關(guān)系方，有權(quán)要求參與反傾銷調(diào)查，陳述自己的觀點和意見。3．聽證會及其他申辯機會。初裁之后，進(jìn)口方主管機構(gòu)將會利用各種機會，進(jìn)一步核實涉訴雙方提供的證據(jù)材料，包括舉行聽證會，聽取評論意見及實地核查。4．快速審議。對于反傾銷調(diào)查期間未出口被控產(chǎn)品的廠商，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口相同或相似產(chǎn)品，進(jìn)口方應(yīng)采取“快速審議”的辦法來確定這些廠商的單獨的反傾銷稅率。5．追溯征稅。指對那些在臨時措施適用之前90天內(nèi)進(jìn)入消費領(lǐng)域的產(chǎn)品，追溯征收最終反傾銷稅。追溯征稅的條件是：（1）被控產(chǎn)品存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或者進(jìn)口商知道或理應(yīng)知道出口商在實施傾銷，并且該傾銷會造成損害。（2）損害是由于在相當(dāng)短的時期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)入造成的。6/12/202321（四）行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證損害是否會因取消或變更反傾銷稅而重新發(fā)生。如經(jīng)論證繼續(xù)征收反傾銷稅或按照原稅率征收反傾銷稅是不合理的，則應(yīng)終止或減少征收反傾銷稅。2．司法審議為保證各成員方公正實施反傾銷措施，《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，各成員在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審議機構(gòu)及程序。對最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利害關(guān)系方可以要求通過司法、仲裁或行政法庭按照程序迅速進(jìn)行審議。這類法庭、仲裁、行政法庭及程序，應(yīng)完全獨立于作出裁決或復(fù)審決定的行政主管機構(gòu)，保持其獨立性。6/12/202322四、其他規(guī)定（一）證據(jù)要求及對利害關(guān)系方信息的處理（二）關(guān)于發(fā)展中成員的特別規(guī)定（三）反傾銷措施委員會及其職能（四）磋商和爭端解決任何成員方采取反傾銷措施，影響了其他成員方的利益，可以通過反傾銷的磋商和爭端解決途徑尋求解決?！斗磧A銷協(xié)議》規(guī)定，除該協(xié)議另有規(guī)定外，世界貿(mào)易組織的爭端解決機制同樣適用于反傾銷。6/12/202323第二節(jié)補貼與反補貼措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、組成部分及概念界定三、補貼的分類四、補貼的爭端解決和反補貼措施五、優(yōu)惠待遇和過渡期六、機構(gòu)和監(jiān)督6/12/202324一、產(chǎn)生背景補貼作為公共經(jīng)濟政策的重要組成部分，為各國廣泛采用。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和世界貿(mào)易組織并不否定補貼的作用，但補貼措施如使用不當(dāng)也會導(dǎo)致不公平競爭，對進(jìn)口方或第三方的相關(guān)產(chǎn)業(yè)或其他合法利益造成損害，扭曲貿(mào)易和影響資源的合理配置。在“烏拉圭回合”長達(dá)8年的談判過程中，補貼與反補貼措施一直是難點和焦點議題。最終達(dá)成的《補貼與反補貼措施協(xié)議》，作為世界貿(mào)易組織一攬子協(xié)議的組成部分，適用于世界貿(mào)易組織所有成員。6/12/202325二、組成部分及概念界定《補貼與反補貼措施協(xié)議》由11個部分和7個附件組成。這11個部分分別是：總則，禁止性補貼，可訴補貼，不可訴補貼，反補貼措施，機構(gòu)，通知和監(jiān)督，發(fā)展中成員，過渡性安排，爭端解決，最后條款。7個附件分別是：出口補貼例示清單，關(guān)于生產(chǎn)過程中投入物消耗的準(zhǔn)則，關(guān)于確定替代退稅制度為出口補貼的準(zhǔn)則，從價補貼總額的計算，搜集關(guān)于嚴(yán)重侵害的信息的程序，根據(jù)第12條第6款進(jìn)行實地調(diào)查的程序，第27條第2款（a）項所指的發(fā)展中成員。6/12/202326（一）補貼《補貼與反補貼措施協(xié)議》從主體、形式和效果三個方面對補貼進(jìn)行了界定，即補貼只有在滿足下列三個條件時才成立:第一，補貼是由政府或公共機構(gòu)提供；第二，政府提供了財政資助或任何形式的收入或價格支持；第三，補貼使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到了利益。包括:1．財政資助2．收入或價格支持3．產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到利益6/12/202327（二）專向性專向性是指補貼只給予一部分特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、地區(qū)?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》只約束具有專向性的補貼，并規(guī)定了4種類型的專向性補貼：（1）企業(yè)專向性補貼，即政府對部分特定企業(yè)進(jìn)行補貼；（2）產(chǎn)業(yè)專向性補貼，即政府對部分特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補貼；（3）地區(qū)專向性補貼，即政府對其領(lǐng)土內(nèi)的部分特定地區(qū)的某些企業(yè)進(jìn)行補貼；（4）禁止性補貼，即與出口實績或使用進(jìn)口替代相聯(lián)系的補貼。6/12/202328相關(guān)規(guī)定《補貼與反補貼措施協(xié)議》第2條，還明確了認(rèn)定專向性補貼的一些標(biāo)準(zhǔn)和條件。第一，給予補貼及確定補貼金額的標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是客觀和中性的，不得使某些特定企業(yè)享受的利益優(yōu)于其他企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)或條件應(yīng)屬經(jīng)濟性質(zhì)，并橫向適用，如按照員工人數(shù)或企業(yè)規(guī)模等授予補貼。第二，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須在法律、法規(guī)或其他官方文件中明確規(guī)定，并能夠被核查。第三，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是自動的，即只要企業(yè)或產(chǎn)業(yè)達(dá)到規(guī)定的條件就應(yīng)得到補貼，授予補貼的機構(gòu)不得行使自由裁量權(quán)。6/12/202329三、補貼的分類《補貼與反補貼措施協(xié)議》將專向性補貼分為三類：禁止性補貼可訴補貼不可訴補貼。6/12/202330（一）禁止性補貼1．出口補貼出口補貼指法律上或事實上以出口實績?yōu)闂l件而給予的補貼。如果法律上明確規(guī)定以出口實績作為給予補貼的惟一條件或條件之一，該種補貼則屬于出口補貼；如果法律上雖沒有明確規(guī)定以出口實績作為補貼條件，但補貼的給予事實上與實際出口或預(yù)期出口（或出口收入）聯(lián)系在一起，則該補貼也屬于出口補貼。但并不是出口企業(yè)得到的補貼都是出口補貼，因為出口企業(yè)也完全可以享受非專向性補貼。出口補貼的影響在于，它會刺激出口的增長，使其他未受補貼的同類產(chǎn)品在競爭中處于不利境地，并可能對進(jìn)口方或第三方相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》列舉了12種可歸于出口補貼的典型情況：6/12/2023312．進(jìn)口替代補貼進(jìn)口替代補貼指以使用國產(chǎn)貨物為條件而給予的補貼。與出口補貼給予出口產(chǎn)品的生產(chǎn)者或出口商不同，進(jìn)口替代補貼給予的對象是國產(chǎn)品的生產(chǎn)者、使用者或消費者。這種補貼的影響在于：它會使進(jìn)口產(chǎn)品在與受補貼的國產(chǎn)品的競爭中處于劣勢，從而抑制相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口。鑒于進(jìn)口替代補貼對進(jìn)口貿(mào)易的抑制和扭曲作用，《補貼與反補貼措施協(xié)議》同樣將它納入了禁止范疇。進(jìn)口替代補貼可以是給予進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠貸款，或為此類企業(yè)提供比其他企業(yè)更優(yōu)惠的貨物或服務(wù)，或在外匯使用方面提供更多的便利條件，或減免此類企業(yè)所得稅等直接稅，或通過允許加速折舊等方式減小所得稅稅基，等等。6/12/202332（二）可訴補貼可訴補貼又稱“黃燈補貼”，指那些不是一律被禁止，但又不能自動免于質(zhì)疑的補貼。對這類補貼，往往要根據(jù)其客觀效果才能判定是否符合世界貿(mào)易組織規(guī)則?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》第5條，對可訴補貼規(guī)定了總體原則，即成員方不得通過使用該協(xié)議第1條所規(guī)定的專向性補貼，而對其他成員的利益造成不利影響。這種不利影響指以下三種情況：一是對另一成員的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害二是使其他成員喪失或減損根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》所獲得利益三是嚴(yán)重侵害另一成員的利益。6/12/202333（三）不可訴補貼不可訴補貼又稱“綠燈補貼”。《補貼與反補貼措施協(xié)議》第四部分規(guī)定了兩大類不可訴補貼，一類是不具有專向性的補貼，另一類是符合特定要求的專向性補貼。不具有專向性的補貼可普遍獲得，不針對特定企業(yè)、特定產(chǎn)業(yè)和特定地區(qū)。符合特定要求的專向性補貼，包括研究和開發(fā)補貼，貧困地區(qū)補貼，環(huán)保補貼。研究和開發(fā)補貼是指，對公司進(jìn)行研究和開發(fā)活動的援助，或?qū)Ω叩冉逃龣C構(gòu)、研究機構(gòu)與公司簽約進(jìn)行研究和開發(fā)活動的援助。貧困地區(qū)補貼是指，按照一項總體地區(qū)發(fā)展規(guī)劃給予貧困地區(qū)的援助。環(huán)保補貼是指，為促進(jìn)現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)定的新的環(huán)保要求而提供的援助?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》第8條，對上述補貼規(guī)定了非常詳細(xì)的限定條件。該協(xié)議第31條規(guī)定，有關(guān)不可訴補貼的規(guī)定臨時適用5年（1995年1月1日至1999年12月31日）。6/12/202334四、補貼的爭端解決和反補貼措施（一）補貼的爭端解決《補貼與反補貼措施協(xié)議》對成員方之間有關(guān)補貼問題的爭端，提供了更為迅捷的多邊解決程序，以體現(xiàn)對補貼行為的嚴(yán)格規(guī)范。（二）反補貼措施反補貼措施指進(jìn)口方主管機構(gòu)應(yīng)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的申請，對受補貼的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反補貼調(diào)查，并采取征收反補貼稅或價格承諾等方式，抵消進(jìn)口產(chǎn)品所享受的補貼，恢復(fù)公平競爭，保護(hù)受到損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。6/12/202335五、優(yōu)惠待遇和過渡期（一）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇世界貿(mào)易組織所有成員均承認(rèn)，補貼可在發(fā)展中成員的經(jīng)濟發(fā)展計劃中發(fā)揮重要作用。因此，《補貼與反補貼措施協(xié)議》第八部分詳細(xì)規(guī)定了各類發(fā)展中成員的特殊和差別待遇。與世界貿(mào)易組織其他協(xié)議相比，《補貼與反補貼措施協(xié)議》的優(yōu)惠待遇涉及范圍較廣，對發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員具有重要的實質(zhì)意義。6/12/202336（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟成員轉(zhuǎn)型經(jīng)濟成員可以實施轉(zhuǎn)型所必需的計劃和措施。他們可以在世界貿(mào)易組織成立后的7年內(nèi)，保留已向世界貿(mào)易組織通知的出口補貼和進(jìn)口替代補貼。但這些補貼在7年內(nèi)應(yīng)逐步取消，或使其符合《補貼與反補貼措施協(xié)議》的規(guī)定。在7年期限內(nèi)，為有助于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，這些成員可以免除政府持有的債務(wù)，向企業(yè)提供贈款以償還債務(wù)，而不受“嚴(yán)重侵害”規(guī)則的制約。6/12/202337（三）發(fā)達(dá)成員發(fā)達(dá)成員在3年過渡期（1995～1997年）后，應(yīng)取消在簽署《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》之前就已存在的禁止性補貼。這類計劃應(yīng)在該協(xié)議對該成員生效后的90天內(nèi)，通知世界貿(mào)易組織補貼與反補貼措施委員會。6/12/202338六、機構(gòu)和監(jiān)督根據(jù)《補貼與反補貼措施協(xié)議》第六部分規(guī)定，世界貿(mào)易組織設(shè)立補貼與反補貼措施委員會，還設(shè)立了常設(shè)專家小組。常設(shè)專家小組可以在爭端解決機構(gòu)專家組的請求下，依據(jù)爭端解決程序確定某一補貼是否屬被禁止的補貼。6/12/202339第三節(jié)保障措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、實施保障措施的條件和程序三、保障措施的具體實施四、保障措施委員會的職能6/12/202340一、產(chǎn)生背景1943年，美國和墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》首次規(guī)定了保障條款。隨后，在美國的主導(dǎo)下，保障條款正式納入了《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，即第19條“對某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”。在”烏拉圭回合”中，經(jīng)過締約方艱苦的討價還價，最終達(dá)成了《保障措施協(xié)議》，適用于所有成員方。《保障措施協(xié)議》由14個條款和1個附件組成。6/12/202341二、實施保障措施的條件和程序（一）實施保障措施的條件根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第19條和《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，世貿(mào)組織成員方實施保障措施必須滿足三個條件：第一，某項產(chǎn)品的進(jìn)口激增；第二，進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行世界貿(mào)易組織義務(wù)的結(jié)果；第三，進(jìn)口激增對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。6/12/202342進(jìn)口激增《保障措施協(xié)議》規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急劇增長，包括絕對增長和相對增長兩種情況。絕對增長是產(chǎn)品實際進(jìn)口數(shù)量的增長。相對增長是相對進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)而言，進(jìn)口產(chǎn)品所占市場份額上升。進(jìn)口產(chǎn)品出現(xiàn)相對增長的情況時，實際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變。例如，某—產(chǎn)品的進(jìn)口量始終保持在1000，而國內(nèi)同類產(chǎn)品的產(chǎn)量由原來的4000下降為2000，進(jìn)口所占市場份額則從20%上升至33．3%，這種情況屬于相對增長。進(jìn)口激增的后果:進(jìn)口激增對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。6/12/202343（二）實施保障措施的程序1．調(diào)查調(diào)查是采取保障措施的必經(jīng)步驟。有關(guān)調(diào)查應(yīng)根據(jù)成員方事先制定的程序進(jìn)行，并且應(yīng)按《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第10條規(guī)定予以公開。世貿(mào)組織成員方主管機構(gòu)在采取保障措施前，應(yīng)向所有利害關(guān)系方作出適當(dāng)?shù)墓?、舉行公開聽證會，或給進(jìn)口商、出口商及其他利害關(guān)系方提供適當(dāng)?shù)臋C會，以陳述證據(jù)和看法，對其他相關(guān)方的陳述作出答復(fù)。調(diào)查結(jié)束后，主管機構(gòu)應(yīng)公布調(diào)查報告，列明對一切相關(guān)事實和法律問題的調(diào)查結(jié)果，以及作出的合理結(jié)論。2．通知世貿(mào)組織成員方應(yīng)事項立即通知保障措施委員會3．磋商由于采取保障措施會影響到有關(guān)成員方根據(jù)世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)議所享有的權(quán)利，《保障措施協(xié)議》規(guī)定，采取或延長保障措施的成員方應(yīng)與各利害關(guān)系方進(jìn)行磋商，交換意見，并達(dá)成諒解。磋商結(jié)果應(yīng)及時通知貨物貿(mào)易理事會。6/12/202344三、保障措施的具體實施保障措施只能以非歧視的方式實施，即進(jìn)口限制措施僅針對產(chǎn)品，而不論該種產(chǎn)品的來源。6/12/202345（一）保障措施實施的形式和期限1．形式實施保障措施，可以采取提高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額等形式。但保障措施應(yīng)僅在防止或救濟嚴(yán)重?fù)p害的必要限度內(nèi)實施。鑒于非關(guān)稅措施對貿(mào)易的扭曲作用較大，《保障措施協(xié)議》第5條對實施數(shù)量限制和配額措施作了專門限定。即實施數(shù)量限制，不得使進(jìn)口數(shù)量低于過去三個有代表性年份的平均進(jìn)口水平，除非進(jìn)口方有正當(dāng)理由表明有必要采用與此不同的進(jìn)口水平。在實施配額限制時，進(jìn)口方應(yīng)當(dāng)與有利害關(guān)系的供應(yīng)方就配額分配進(jìn)行磋商。如磋商未能達(dá)成協(xié)議，則進(jìn)口方應(yīng)基于供應(yīng)方前一有代表性時期的進(jìn)口份額進(jìn)行分配，除非在保障措施委員會主持磋商中證明，不按這種方法進(jìn)行分配是有正當(dāng)理由的。2．期限保障措施的實施期限一般不應(yīng)超過4年。如果仍需以保障措施防止損害或救濟受損害的產(chǎn)業(yè)，或有證據(jù)表明該產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行調(diào)整，則可延長實施期限。但保障措施的全部實施期限（包括臨時保障措施）不得超過8年。6/12/202346（二）臨時保障措施《保障措施協(xié)議》規(guī)定，在緊急情況下，如果遲延會造成難以彌補的損失，進(jìn)口成員方可不經(jīng)磋商而采取臨時保障措施。主管機構(gòu)只能在初步裁定進(jìn)口激增已經(jīng)或正在造成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅的情況下，方可采取臨時保障措施。臨時保障措施的實施期限不得超過200天，并且此期限計入保障措施總的期限。臨時保障措施應(yīng)采取增加關(guān)稅形式。如果隨后的調(diào)查不能證實進(jìn)口激增對國內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成損害或損害威脅，則增收的關(guān)稅應(yīng)迅速退還。成員方應(yīng)在采取臨時保障措施前通知保障措施委員會，在采取措施后應(yīng)盡快與各利害關(guān)系方舉行磋商。6/12/202347（三）對實施保障措施的若干限制如果某一保障措施的適用期預(yù)計超過1年，進(jìn)口方在適用期內(nèi)應(yīng)按固定的時間間隔逐漸放寬該措施；如果實施期超過3年，進(jìn)口方須在中期審查實施情況，并根據(jù)審查結(jié)果撤銷或加快放寬該措施。延長期內(nèi)的保障措施不得比最初適用的措施更加嚴(yán)格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。6/12/202348（四）補償與報復(fù)由于保障措施針對的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口，其實施必然影響出口方的正當(dāng)利益。有關(guān)世貿(mào)組織成員方可就保障措施對貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，協(xié)商貿(mào)易補償?shù)倪m