2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前練習(xí)試題A卷附答案

2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前練習(xí)試題A卷附答案

考試須知:

1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。

姓名:_____

考號(hào):

ー、單選題（本大題共80小題,每題0.5分,共40分）

1、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼

的標(biāo)準(zhǔn)。

A、經(jīng)濟(jì)實(shí)カ

B、產(chǎn)品認(rèn)知能力

C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D、身體狀況I

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B、股東大會(huì)決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

3、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨

業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、3

Q

D、10

4、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同

（）制定。

A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門

C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門

I）、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門

5、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成,其中非會(huì)員理事由（）委

腕。|

一期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、商務(wù)部

I）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

第2頁(yè)共42頁(yè)

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

7、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）

股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

8、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

一國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

閏國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按

照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

和凈資本

BF流動(dòng)資本

C、凈資產(chǎn)

D、流動(dòng)資產(chǎn)

10、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）?

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

第3頁(yè)共42頁(yè)

B、可流通的國(guó)債

C、可流通票據(jù)

I）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

11、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶以開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與

客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)

算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B、客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，

則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,

則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

12、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的,（）行政處罰。

網(wǎng)可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

13、關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（）。

A、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B、理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成,其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

第4頁(yè)共42頁(yè)

C、期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

D、理事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)1次

14、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的（）是法定代表人。

網(wǎng)監(jiān)事長(zhǎng)

同理事長(zhǎng)

豊總經(jīng)理

一董事長(zhǎng)

15、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí),下列說(shuō)法中不正確的

是（）。

A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B、沒(méi)有品種的,期貨公司可以拒絕

C、沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

16、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）?

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

一財(cái)務(wù)部

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

17、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（晨

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

第5頁(yè)共42頁(yè)

B、期貨交易所

C、中國(guó)人民銀行

閱中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

18、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于

同）」

A、30%

B、50%

C、100%

D、I50%

19、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，

任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司

?證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

網(wǎng)證監(jiān)會(huì)

20、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（晨

A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C、只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

I）、只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

第6頁(yè)共42頁(yè)

A、其自有資金賬戶

B、個(gè)人客戶保證金賬戶

図非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

閱特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

22、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

網(wǎng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

23、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是

（）?

A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)

E

24、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)召開(kāi)至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

第7頁(yè)共42頁(yè)

25、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）?

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

26、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并

如（）以下罰款。

網(wǎng)ー3萬(wàn)兀

B、5萬(wàn)元

C、10萬(wàn)元

D、20萬(wàn)元

27、若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動(dòng)在ー,若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)

海有ーー的傾向。（）

?收縮;衰退

網(wǎng)收縮;繁榮

図擴(kuò)張:繁榮

聞擴(kuò)張;衰退

28、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A

期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B、書(shū)面合同

C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

第8頁(yè)共42頁(yè)

D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

29、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

30、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所

進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、期貨公司

ヌ證券交易所

D、證券公司|

31、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后,欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó),并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后,

將該資金折換成438萬(wàn)美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）?

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

聞單位受賄罪

第9頁(yè)共42頁(yè)

32、人民法院審理（）糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、

大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同

な、期貨侵權(quán)糾紛!

図無(wú)效的期貨交易合同

b、期貨交易合同

33、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

網(wǎng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司董事會(huì)

34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,應(yīng)至少1年盈

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）〇

限3000萬(wàn)元

網(wǎng)5000萬(wàn)元

田!8000萬(wàn)元

D、1億元

35、空頭套期保值者是指（）?

A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

第10頁(yè)共42頁(yè)

C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

36、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（）年。

￡3

前5

37、在我國(guó),對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（底

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

38、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每ー季度結(jié)束后!5日內(nèi),每一年度結(jié)束后（）內(nèi),向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A,10日

B、20日

C、30日

D、I4日

39、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）,

A、相互混合、統(tǒng)一管理

B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理

第11頁(yè)共42頁(yè)

C、相互獨(dú)立、分別管理

D、相互混合、分級(jí)管理

40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

1^1

C、7

D、15

41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi),

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

閱10個(gè)工作日

僅15個(gè)工作日

伏120個(gè)工作日

42、宋體MATIF是（）的簡(jiǎn)稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

43、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（）?

A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）

第12頁(yè)共42頁(yè)

B、芝加哥期貨交易所（CBOT）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

閱芝加哥商業(yè)交易所易ME）

44、在我國(guó)設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

舊工商局

網(wǎng)期貨交易所

?期貨業(yè)協(xié)會(huì)

I）、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

45、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)

當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

As1個(gè)工作日

網(wǎng)2個(gè)工作日

匐3個(gè)工作日

閔5個(gè)工作日

46、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí),不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。

網(wǎng)主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

1）、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

47、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出

資比例不得低于（兒

第13頁(yè)共42頁(yè)

A、20%

B、45%

C,70%

D、85%

48、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（）

ANWMS=85

函|WMS=15

C、K=85

D、D=85

49、2月10日,某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人ー張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的

恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時(shí),他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出ー張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000

點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。

里20

B、120

C、180

D、300

50、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。

A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

第14頁(yè)共42頁(yè)

51、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公

司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A、會(huì)員統(tǒng)ー結(jié)算制度

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

ー保證金結(jié)算制度

閱每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

52、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）=

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

I）、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

53、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（）。

A可期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

図期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

I）、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

54、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

第15頁(yè)共42頁(yè)

55、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的

（）〇

A,50%

B、I00%

C、150%

D、200%

56、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（）組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

A、營(yíng)利性

B、自律性

C、行政性

D、自發(fā)性

57、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

網(wǎng)公開(kāi)的集中交易

同公開(kāi)的分散交易

C、不公開(kāi)的分散交易

?不公開(kāi)的集中交易

58、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）〇

A、10年

B、15年

C、20年

第16頁(yè)共42頁(yè)

D、25年

59、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有

責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以（）元以下罰款。

A、3萬(wàn)

B、5萬(wàn)

C、I0萬(wàn)

D、20萬(wàn)

60、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì),具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性,所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家,期貨價(jià)格被視為ー種（）。

A、權(quán)威價(jià)格

B、指導(dǎo)價(jià)格

C、現(xiàn)貨價(jià)格

D、參考價(jià)格

61、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

囘信貸資金、自有資金

網(wǎng)信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

図信貸資金、財(cái)政資金

D、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金

62、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的（）在

會(huì)議記錄上簽名。

A、理事

B、理事和工作人員

第17頁(yè)共42頁(yè)

c＞理事和記錄員

D、投贊成票的理事

63、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A、法人

閣自然人

C、境外企業(yè)法人

網(wǎng)境內(nèi)企業(yè)法人

64、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（）?

A、交易所自身并不參與期貨交易

B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)

C、交易所參與期貨價(jià)格的形成

D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

65、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件

時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A、3日

B、5日

C、7日

D^15日

66、期貨合約是由（）統(tǒng)ー制定的。

A、期貨交易所

第18頁(yè)共42頁(yè)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨公司

網(wǎng)證監(jiān)會(huì)

67、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及

其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

網(wǎng)5

底I7

D、10

68、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)

立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

因董事會(huì)

D、全體客戶

69、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易,由于市場(chǎng)動(dòng)蕩,該交易

產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）。

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

70、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),

第19頁(yè)共42頁(yè)

其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）〇

A、80%

B、90%

C、120%

1）、150%

71、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

同期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

I）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

72、期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做

用批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、I5日

B、20日

C、30日

D、60日

73、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

第20頁(yè)共42頁(yè)

74、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則,維護(hù)期貨交易各方的合

法權(quán)益。

A、公開(kāi)、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開(kāi)、公信

D、公開(kāi)、公平、公正

75、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)（）。

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

76、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）.

77、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（）。

網(wǎng)非法人企、也

網(wǎng)一上市公司

C、外國(guó)公司

第21頁(yè)共42頁(yè)

和國(guó)有企業(yè)

b8、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（）交易為主。|

A、歐洲美元期貨

|B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨|

匕、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨|

b、美國(guó)短期國(guó)債期貨|

卜9、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部団

件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

W7日

R1O日|

I）、15日

[80、宋體我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每ー季度結(jié)束后（）日內(nèi),|

I每一年度結(jié)束后（）日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行禰

|況的季度和年度工作報(bào)告。|

ト、5;1。|

B、I0;20

|C、15;3〇|

ID、7;14|

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題,每題1分,共40分）

1、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,（）的,予以公開(kāi)譴責(zé)。

第22頁(yè)共42頁(yè)

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

一并造成嚴(yán)重后果

貿(mào)未造成嚴(yán)重后果

2、宋體期貨公司被期貨交易所（）,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作

日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

伝!接納為會(huì)員

圈暫停會(huì)員資格

C、終止會(huì)員資格

D、要求追加保證金

3、宋體期貨公司（）的,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機(jī)構(gòu)

C、分支機(jī)構(gòu)終止

図營(yíng)業(yè)部虧損

4、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過(guò)

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過(guò)

5、下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）

第23頁(yè)共42頁(yè)

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

同劃轉(zhuǎn)期貨保證金

―代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

?保護(hù)客戶的合法權(quán)益

8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)

僞息。

和非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶

9、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,

第24頁(yè)共42頁(yè)

正確的有:（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》,由投資者

簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證

闔會(huì)協(xié)調(diào)處理

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

10、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;

保證金不足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任

A、客戶保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、自有資金

閑客戶準(zhǔn)備金

11、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

網(wǎng)規(guī)范化

網(wǎng)程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對(duì)相符

12、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）

A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

第25頁(yè)共42頁(yè)

1）、設(shè)計(jì)合約,安排合約上市

13、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

囲聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

網(wǎng)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原

因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

15、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元

以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)大員資格考試

16、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

第26頁(yè)共42頁(yè)

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

1）、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

17、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任

何費(fèi)用

18、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

I）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

19、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

1）、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

20、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):（）

第27頁(yè)共42頁(yè)

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、違約責(zé)任

閑客戶投訴的接待處理方式

21、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制

恒）括（）丨

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

I）、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

22、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）

和年滿18周歲

一具有完全民事行為能力

一具有大專以上文化程度

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（）,并及時(shí)公布。

A、周報(bào)表

B、月報(bào)表

C、季度報(bào)表

第28頁(yè)共42頁(yè)

D、年報(bào)表

24、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

図上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

25、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）

A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度

c、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分エ

D、加強(qiáng)責(zé)任追究

26、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得（）

A、查封

B、凍結(jié)

C、扣劃

D、強(qiáng)制執(zhí)行

27、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:（）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù),并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)

第29頁(yè)共42頁(yè)

28、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有:（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作!0年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

29、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

30、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有

（）

A、允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易

?不通知客戶追加保證金

ー對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

閱允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

31、出現(xiàn)下列（）情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

第30頁(yè)共42頁(yè)

D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

32、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

33、下列用語(yǔ)的含義正確的有:（）

A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金

C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶權(quán)益

D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶權(quán)益

34、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（）,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系

及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

網(wǎng)本公司客戶

閱非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

何特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

35、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有:（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明;

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

第31頁(yè)共42頁(yè)

公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

公司相應(yīng)核減凈資本金額。

36、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意:（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

厠度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

37、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至I2個(gè)月:情節(jié)嚴(yán)

重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招練投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

38、宋體（）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的

規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

囘全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

閡交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

第32頁(yè)共42頁(yè)

和特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

ト、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司]

39、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

一居間人可以是公民也可以是法人|

|B、只能接受客戶的委托I

匕、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬I

b、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)柯

40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（）

R、韭結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;]

|B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況ヨ

￡、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

得分評(píng)卷大I

ュ判斷題（本大題共20小題,每題丄分,共20分と

1、（）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶

利益。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、（）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A、對(duì)

第33頁(yè)共42頁(yè)

B、錯(cuò)

3、()證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或

者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

同對(duì)

園錯(cuò)

5、()資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

6、()非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司提出異議。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、()證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

網(wǎng)對(duì)

B、錯(cuò)

8、()申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

A、對(duì)

図錯(cuò)