證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關試題庫(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D2、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D3、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板【答案】D5、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C6、貨幣市場基金的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D10、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A11、證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標志著我國保險業(yè)務將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A14、屬于信用傳導機制和資產(chǎn)價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C15、下列選項中屬于金融期權基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、根據(jù)（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A.選擇權的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系【答案】B17、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C18、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D21、屬于保險公司次級定期債務的性質(zhì)有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A22、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D23、英國適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B24、按照風險因素劃分，金融風險包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D26、（2019年真題）與認購、認沽期權價值均為正相關關系的期權價值影響因素是（）A.標的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D27、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C29、中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C31、（2019年真題）證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D33、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C34、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】B35、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D36、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B38、下列不屬于傳統(tǒng)信用風險評估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用評級C.專家系統(tǒng)D.5Cs【答案】B39、為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.消費者價格指數(shù)期貨【答案】C40、關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷【答案】A41、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C42、融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于（），當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B43、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C44、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行，一次足額B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D45、行權價格可以取基礎資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權。稱之為().A.平均期權B.任選期權C.百慕大期權D.障礙期權【答案】A46、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、以下關于券商柜臺市場的說法錯誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險對應措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A48、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.