2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共180題）1、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、以下不屬于中央銀行負債業(yè)務(wù)的是（）。A.儲備貨幣B.發(fā)行債券C.自有資金D.對政府債權(quán)【答案】D3、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風險債券，其收益率被稱為無風險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】A4、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風險較大，債券風險較小【答案】A5、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C6、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D7、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟D.市場波動【答案】B10、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》，要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)（）個月過渡期以達到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B11、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C14、下列說法錯誤的是()。A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力B.經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)過程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行【答案】B15、記名股票的特點不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D.安全性較差【答案】D16、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、金融期權(quán)的主要風險指標Delta=（）。A.期權(quán)價格變化/期權(quán)標的證券價格變化B.期權(quán)標的證券變化/期權(quán)價格變化C.期權(quán)價格變化/無風險利率變化D.無風險利率變化/期權(quán)價格變化【答案】A18、債券票面利率又稱為（）。?A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B19、資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)均屬于（）機構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A20、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)。基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B22、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A23、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D24、下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、對風險管理的有效性進行檢驗的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A27、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽C.知識產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)【答案】C28、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D30、按照《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項收入D.財政撥款【答案】A31、（2018年真題）（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B32、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D34、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B35、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A36、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準入標準B.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級C.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級D.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級【答案】D37、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的（）進行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A38、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C39、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D40、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C41、（2018年真題）從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、下列關(guān)于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D43、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準入標準B.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級C.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級D.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級【答案】D44、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C45、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法錯誤的是（）。A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制B.封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)良好，在封閉期內(nèi)也不能擴大運作規(guī)模C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進行長期投資和全額投資安排D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動性?！敬鸢浮緼49、以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D50、關(guān)于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、體現(xiàn)風險的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D52、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C53、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產(chǎn)流動性風險D.市場風險【答案】D55、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C56、短期融資券流通轉(zhuǎn)讓的市場是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺市場D.銀行間債券市場【答案】D57、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達3年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D58、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、（2021年真題）下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（??）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A60、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C61、（）中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月【答案】B62、信用傳導(dǎo)機制的企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場信息不對稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A63、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A64、（）=期權(quán)價值變化/波動率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A65、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A66、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C67、根據(jù)美國投資公司協(xié)會（ICI）的統(tǒng)計，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市場，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45％。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A68、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D69、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目C.經(jīng)營性投資D.彌補戰(zhàn)爭費用【答案】C70、期權(quán)價格變化為0.05,期權(quán)標的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B71、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A72、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機制B.信用傳導(dǎo)機制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制D.匯率傳導(dǎo)機制【答案】D73、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C75、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，下列關(guān)于投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限應(yīng)符合條件的說法，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B76、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A77、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C78、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C79、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B80、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B81、根據(jù)導(dǎo)致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D82、基金服務(wù)機構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值是指（）。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運作監(jiān)督【答案】C84、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D85、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A86、（2020年真題）2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B87、風險補償?shù)男问接校ǎ┭a償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C88、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B89、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D90、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B91、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A92、()應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B93、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】A94、既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是()。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C95、下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D96、會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.其他專門委員會【答案】A97、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B98、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B100、股票分析方法中，進行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C101、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調(diào)節(jié)。A.總量B.規(guī)模C.流通時間D.流通速度【答案】A102、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A103、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D104、（2021年真題）政府機構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D105、下列關(guān)于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D106、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B107、（2020年真題）關(guān)于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D108、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D109、（2021年真題）下列關(guān)于債券報價的說法,，錯誤的是（??）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式【答案】A110、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D111、（2020年真題）金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結(jié)果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結(jié)果對期望的偏離【答案】D112、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(gòu)進行基金投資和管理，由（）進行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A113、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B114、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B115、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A116、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D.市場無風險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系【答案】D117、下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是()A.短期債券信用評級劃分為四等六級B.中長期債券信用評級劃分為三等九級C.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)D.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)【答案】C118、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應(yīng)無限制地承擔風險【答案】D119、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C120、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B121、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B122、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D123、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B124、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D125、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A126、下列不屬于影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.經(jīng)濟增長B.經(jīng)濟周期循環(huán)C.貨幣政策D.行業(yè)發(fā)展水平【答案】D127、為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D128、下列關(guān)于公司并購重組的動機，不包括（）。A.擴大規(guī)模增強競爭能力B.為了實現(xiàn)分立經(jīng)營C.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定D.為了收購價值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益【答案】B129、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.國際金融市場國內(nèi)金融市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C130、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A131、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券()機構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C132、股票是一種（）風險的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A133、證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C134、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C135、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B136、如某股份公司發(fā)行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有（）的所有權(quán)。A.百分之一B.千分之一C.萬分之一D.十萬分之一【答案】D137、中小企業(yè)板總體設(shè)計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C138、根據(jù)現(xiàn)代風險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風險管理的說法，錯誤的是（）A.風險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔和管理風險，并實現(xiàn)風險換收益C.風險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力D.金融機構(gòu)風險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風險管理階段【答案】D139、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C140、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C141、下列關(guān)于風險限額的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D142、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準制C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D143、公開增發(fā)是指（）。A.股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式B.公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權(quán)C.上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為D.股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式【答案】D144、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C145、道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B146、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C147、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A148、以下關(guān)于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D149、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C150、（2019年真題）中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A151、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C152、下列關(guān)于Shibor的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融機構(gòu)提高自主定價能力【答案】D153、下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)【答案】D154、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A155、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D156、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)是()。A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構(gòu)投資者【答案】D157、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖抵標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險對沖B.風險分散C.風險控制D.風險轉(zhuǎn)移【答案】A158、下列選項中國