集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)目錄TOC\o"1-2"\h\u17266一、手冊(cè)綜述 115558（一）指導(dǎo)思想 132517（二）目的 226951（三）適用范圍 29333二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 37740（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理 39057（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn) 47991（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 58662三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 612231（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 67160（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 720236（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 825033（四）工作機(jī)制 911481（五）宣傳教育機(jī)制 1027712（六）監(jiān)督機(jī)制 113315四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控 123095（一）人力資源管理 1212584（二）投資管理 2318415（三）物資管理 2526971（四）工程管理 4111458（五）燃料管理 548377（六）監(jiān)察審計(jì) 6014761（七）其他 6510732五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核 6822077（一）測(cè)評(píng) 687531（二）監(jiān)督與考核 70一、手冊(cè)綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。AA電力股份有限公司按照集團(tuán)公司的要求,認(rèn)真開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來(lái)緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國(guó)資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊(cè)。（一）指導(dǎo)思想堅(jiān)持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同公司內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有華能特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，使黨在國(guó)有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過(guò)對(duì)同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國(guó)資委、集團(tuán)公司和公司對(duì)反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過(guò)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與公司日常管理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。通過(guò)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部測(cè)評(píng)制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對(duì)防控工作績(jī)效進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，保證公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實(shí)。（三）適用范圍本手冊(cè)，適用于公司本部及管理各單位。手冊(cè)確定的存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊(cè)標(biāo)識(shí)為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按照本手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行；對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》沒(méi)有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊(cè)的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理1．風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過(guò)程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會(huì)并影響損失嚴(yán)重程度的因素。風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指用感知、判斷或歸類的方式對(duì)現(xiàn)實(shí)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)的決策層、管理層和全體員工的共同參與。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過(guò)程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個(gè)人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式根據(jù)中央《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營(yíng)、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別、評(píng)估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運(yùn)營(yíng)提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過(guò)制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效應(yīng)。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控。2．工作方法收集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過(guò)信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對(duì)制度、流程評(píng)估分析中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏。評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個(gè)方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過(guò)程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則企業(yè)理念是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)員工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。公司企業(yè)理念中的企業(yè)宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)宗旨:為中國(guó)特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”公司；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”公司；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”公司。核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠(chéng)信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)??；創(chuàng)造業(yè)績(jī)，服務(wù)國(guó)家。員工行為準(zhǔn)則：1）熱愛(ài)祖國(guó)，熱愛(ài)華能。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。3）誠(chéng)實(shí)守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛(ài)崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8）助人為樂(lè)，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及企業(yè)內(nèi)部各層次人員，但重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè)各項(xiàng)工作的核心地位，掌握企業(yè)管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給企業(yè)造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和企業(yè)的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹(shù)立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確對(duì)待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識(shí),筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、國(guó)資委和集團(tuán)公司制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》、《關(guān)于在中央企業(yè)開(kāi)展述廉議廉工作的意見(jiàn)》、《中國(guó)華能集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門(mén)。2．工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)上級(jí)黨組織負(fù)責(zé)。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。（四）工作機(jī)制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開(kāi)展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí)。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議各單位每年召開(kāi)一次反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)各單位每年和上級(jí)單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部門(mén)及下一級(jí)企業(yè)。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。3.民主生活會(huì)公司各單位每年召開(kāi)一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題，確定民主生活會(huì)的主題，廣泛征求意見(jiàn)，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠(chéng)交流思想，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，并有針對(duì)性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級(jí)抓一級(jí)的原則，建立健全上級(jí)黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級(jí)黨組織民主生活會(huì)的制度。4．述廉議廉會(huì)議公司各單位每年組織召開(kāi)一次述廉議廉會(huì)議。述廉、議廉的對(duì)象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題及其他需要說(shuō)明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，公司及所屬各單位對(duì)企業(yè)的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡(jiǎn)稱“三重一大”）事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。公司及管理各單位要建立“三重一大”事項(xiàng)集體決策的制度。制度要對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實(shí)到位。（五）宣傳教育機(jī)制加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過(guò)專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過(guò)程。深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過(guò)廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。（六）監(jiān)督機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有效途徑和有力手段，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要重點(diǎn)做好以下監(jiān)督工作。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用?？己诉^(guò)程要通過(guò)民主測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。公司及所屬各單位，要根據(jù)上級(jí)單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項(xiàng)，并通過(guò)效能監(jiān)察的開(kāi)展，有針對(duì)性地提出整改措施和意見(jiàn)，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，公司及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)接受監(jiān)督。4.群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，信訪舉報(bào)及案件查辦等。1）職工代表大會(huì)為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。公司及管理各單位要在職工代表大會(huì)上對(duì)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)告，接受職工監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)公司及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開(kāi)內(nèi)容的事項(xiàng)要及時(shí)通過(guò)單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。3）信訪舉報(bào)及案件查辦公司及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報(bào)和案件查辦制度，及時(shí)了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控（一）人力資源管理

1、公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)2、分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)3、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)

4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)

5、基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)（二）投資管理6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)（三）物資管理7、公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。8、公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。9、公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)

10、基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。11、基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)

12、基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)

（四）工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。14、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。15、基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)

（五）燃料管理16、燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)（六）監(jiān)察審計(jì)17、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)

18、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng)（七）其他19、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng)五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核測(cè)評(píng)為了確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施得到有效執(zhí)行，及時(shí)檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是否落到實(shí)處，不斷改進(jìn)和完善監(jiān)督機(jī)制，為懲防體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供進(jìn)一步保障，公司本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位應(yīng)定期開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作。公司監(jiān)察審計(jì)部是公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查公司本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作，編制公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。公司本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門(mén)、本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作，編制和提交廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。公司本部有關(guān)部門(mén)和管理各單位應(yīng)明確指定本部門(mén)或本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)人員，具體負(fù)責(zé)本部門(mén)、本單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作。測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)內(nèi)容為涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)有關(guān)防控措施的執(zhí)行情況。具體內(nèi)容參照《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)底稿》（附表1）的要求。測(cè)評(píng)頻率風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“低”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一年進(jìn)行一次測(cè)評(píng)，安排在每年的1月份；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中”和“高”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每半年進(jìn)行一次測(cè)評(píng)，分別安排在每年的1月份和7月份。樣本數(shù)量選取按照業(yè)務(wù)事項(xiàng)的發(fā)生頻率選擇測(cè)評(píng)所要求的最低樣本量，二者對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個(gè)每季一次1個(gè)每月一次3個(gè)每周一次4個(gè)每天一次10個(gè)一天多次20個(gè)樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的辦法。測(cè)評(píng)方法測(cè)評(píng)工作可采取如下方法，獲得充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持測(cè)評(píng)結(jié)果。訪談和詢問(wèn)，對(duì)象包括腐敗控制機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程涉及到的崗位和人員；調(diào)查問(wèn)卷；檢查，包括查看會(huì)議記錄、審批文件、內(nèi)部報(bào)告等資料；觀察，包括實(shí)地察看正在執(zhí)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程。測(cè)評(píng)報(bào)告公司本部有關(guān)部門(mén)、各單位每半年應(yīng)根據(jù)測(cè)評(píng)情況，編制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：對(duì)測(cè)評(píng)人員、時(shí)間、范圍、方法等內(nèi)容的簡(jiǎn)要描述；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程的簡(jiǎn)要描述；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況的總體評(píng)價(jià)；對(duì)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn)缺陷進(jìn)行描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改進(jìn)建議；上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。公司本部有關(guān)部門(mén)和直管基層企業(yè)編制的測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)在半年度和年度測(cè)評(píng)工作結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)本部門(mén)、本單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司監(jiān)察