2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共200題）1、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)【答案】C3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值【答案】B4、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C5、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D6、(2016年)下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門(mén)規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D7、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B8、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專(zhuān)業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.經(jīng)驗(yàn)不足【答案】D9、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A11、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)。A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部，國(guó)家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國(guó)家發(fā)展改革委【答案】B12、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B13、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、內(nèi)部環(huán)境的主要內(nèi)容不包括（）。A.治理結(jié)構(gòu)B.組織結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)定位D.員工道德素質(zhì)【答案】C15、資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）A.確保基金達(dá)到預(yù)期回報(bào)B.保護(hù)投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為【答案】B16、（）構(gòu)成股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采取（）A.罰款B.停業(yè)整頓C.公開(kāi)譴責(zé)D.市場(chǎng)禁入措施【答案】D18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書(shū)面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D19、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類(lèi)公示，并建立（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；黑名單制度B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；黑名單制度C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度【答案】A20、（2017年真題）下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當(dāng)時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)B.估值調(diào)整機(jī)制也常常被稱(chēng)為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對(duì)賭條款"C.估值調(diào)整機(jī)制也分為"現(xiàn)金補(bǔ)償類(lèi)"和"股份補(bǔ)償類(lèi)"D.估值調(diào)整條款只能以一個(gè)專(zhuān)門(mén)的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在【答案】D22、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A23、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金是以其部分資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.信托（契約）型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案【答案】A24、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A25、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D26、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機(jī)制B.制度措施和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制C.方式方法和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制D.方式方法和糾紛解決機(jī)制【答案】A27、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記【答案】D28、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5％的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)?A.基金業(yè)協(xié)會(huì)、15B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、15C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、10D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、10【答案】C29、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專(zhuān)業(yè)能力【答案】D30、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C31、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購(gòu)買(mǎi)股票B.購(gòu)買(mǎi)期貨C.購(gòu)買(mǎi)基金D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債【答案】D32、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C33、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權(quán)益登記B.基金估值核算C.基金投資者關(guān)系管理D.基金信息披露【答案】C34、對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起（）日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書(shū)之日起（）個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D35、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說(shuō)法中，正確的是（）。A.無(wú)基金管理經(jīng)驗(yàn)的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)不得申請(qǐng)基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)C.境外注冊(cè)設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請(qǐng)登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B37、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流【答案】B38、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下B.五個(gè)以上八十個(gè)以下C.十個(gè)以上一百個(gè)以下D.一個(gè)以上六十個(gè)以下【答案】A41、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】C42、下列關(guān)于不同類(lèi)型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，股東大會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)C.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會(huì)對(duì)合伙人會(huì)議的召開(kāi)條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會(huì)議對(duì)合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理D.在契約框架下，通常設(shè)置類(lèi)似合伙型基金常見(jiàn)的投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者【答案】A43、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷(xiāo)率D.利潤(rùn)率【答案】D45、項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D46、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則【答案】C47、（2017年真題）社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。A.國(guó)外股權(quán)投資基金B(yǎng).國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B48、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D49、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。這個(gè)被稱(chēng)為（）。A.觸發(fā)機(jī)制B.調(diào)整機(jī)制C.對(duì)賭安排D.補(bǔ)償安排【答案】C50、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D51、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一般會(huì)通過(guò)計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場(chǎng)中同類(lèi)型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來(lái)確定該基金在當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形【答案】B53、有限合伙人可以用（）作價(jià)出資。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B54、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C55、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B56、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過(guò)分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)B.母基金的收益率通常比其主要投資類(lèi)型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金）的平均收益率低C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高D.投資者通過(guò)母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】B57、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷(xiāo)率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A58、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。A.15個(gè)工作日內(nèi)，四個(gè)月B.15個(gè)工作日，三個(gè)月C.10個(gè)工作日，三個(gè)月D.10個(gè)工作日，四個(gè)月【答案】B59、投資備忘錄的內(nèi)容不包括（）。A.投資達(dá)成的條件B.適當(dāng)性條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B60、某基金通過(guò)受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過(guò)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類(lèi)型是（）。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購(gòu)基金【答案】D61、關(guān)于對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。A.核查主要財(cái)務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)B.對(duì)于利潤(rùn)表、重點(diǎn)核查經(jīng)營(yíng)外活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況C.就公司會(huì)計(jì)政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對(duì)一訪談D.納稅分析有助于分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響【答案】D62、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A63、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算【答案】C64、通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A65、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B66、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測(cè)期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無(wú)關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值【答案】B67、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D68、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B69、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在（）基金的股東中按照實(shí)繳的出資比例分配A.有限責(zé)任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A70、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問(wèn)D.基金管理人【答案】D71、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長(zhǎng)率【答案】C72、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C73、（），就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.間接募集D.自行募集【答案】D74、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來(lái)業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D75、夾層資本的來(lái)源不包括（）。A.銀行貸款B.保險(xiǎn)公司C.做市場(chǎng)D.夾層基金【答案】A76、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專(zhuān)人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A77、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”D.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”【答案】D78、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B79、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開(kāi)募集C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D81、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D82、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包括（）。A.內(nèi)控文化B.員工道德素質(zhì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.組織結(jié)構(gòu)【答案】C83、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C84、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案,主要通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息,說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)B.若發(fā)生基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法人代表等情況,基金管理人應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記,將交更報(bào)告、相關(guān)證明文件、交更后人員的基本信息以及重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書(shū)直接發(fā)送至協(xié)會(huì)指定郵箱C.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況無(wú)需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起的20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示或郵件告知股權(quán)投資基金基本情況的方式,為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)【答案】A85、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)【答案】A86、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】B87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A88、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A89、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、（）開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B92、（2021年真題）通常，基金募集說(shuō)明書(shū)或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B93、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)硎鲥e(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】D94、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開(kāi)拓C.后續(xù)再融資D.兼并收購(gòu)【答案】D95、新《證券法》關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行新股及公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告B.公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開(kāi)發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤(rùn)之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好【答案】A96、（）不能負(fù)責(zé)投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定。A.投資管理人董事會(huì)B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.管理協(xié)議會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】D97、我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A98、在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C99、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】C100、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C101、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由（）和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】B102、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B103、(2017年)對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求【答案】C105、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C106、下列關(guān)于確定清算主體的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C107、中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，包括通過(guò)（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設(shè)、并購(gòu)、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)B.増?jiān)O(shè)、收購(gòu)、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C.新設(shè)、并購(gòu)、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)控制權(quán)D.增設(shè)、并購(gòu)、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)【答案】A108、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示過(guò)程中，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件B.同一基金管理人推介不同類(lèi)型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同C.基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示D.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露【答案】D109、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元【答案】D110、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B111、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C112、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門(mén)檻收益率。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制。基金管理人可獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）A.1000萬(wàn)元B.4000萬(wàn)元C.2,100萬(wàn)元D.3000萬(wàn)元【答案】D113、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度C.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實(shí)施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A114、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D115、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C116、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C117、（）是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股票，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市C.股份轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目退出【答案】B118、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B119、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專(zhuān)業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過(guò)往業(yè)績(jī)”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D120、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C121、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門(mén)檻規(guī)模時(shí)，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長(zhǎng)基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】B122、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對(duì)本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A123、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B124、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D125、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C126、（2020年真題）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A127、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B128、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說(shuō)法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向基金出售它持有的5%股權(quán)C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向B基金出售它持有的125%股權(quán)D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)【答案】A129、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.主板B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.以上都是【答案】D130、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類(lèi)管理人可以直接兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D131、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。A.撮合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.組合競(jìng)價(jià)D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)【答案】B132、（2017年真題）下列說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的【答案】C133、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D134、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C135、（2017年真題）發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過(guò)詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)決定C.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D.初審會(huì)形成初審報(bào)告【答案】C136、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C137、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對(duì)目標(biāo)公司盡職調(diào)查過(guò)程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見(jiàn)等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D138、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C139、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)D.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可【答案】A140、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)置一項(xiàng)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A142、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)時(shí)，有限合伙協(xié)議約定不明確且協(xié)商無(wú)果的，由合伙人按照（）分配、分擔(dān)。A.認(rèn)繳出資比例B.實(shí)繳出資比例C.平均D.持股比例【答案】B143、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C144、（2018年真題）根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D145、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B146、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A147、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C148、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A149、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。A.因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值B.同時(shí)買(mǎi)入股權(quán)偏低與賣(mài)出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C150、（2017年真題）股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A151、相對(duì)估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷(xiāo)率D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)【答案】B152、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C153、（2019年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤(rùn)為5億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A154、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C155、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A156、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，這是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A157、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A159、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，表述正確的是（）。A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)像宣傳推介D.要求投資者以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D160、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A161、項(xiàng)目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A162、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】C163、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C164、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.成本法屬于相對(duì)估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)【答案】D165、（2018年真題）在計(jì)算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時(shí)點(diǎn)的內(nèi)部收益率時(shí)，選取的必備參數(shù)不包括（）A.基金對(duì)A項(xiàng)目歷次出資的時(shí)間和金額B.投資者對(duì)基金的出資時(shí)間和金額C.A項(xiàng)目截至該時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值D.基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時(shí)間和金額【答案】C166、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容以下說(shuō)法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國(guó)基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B.投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【答案】D167、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開(kāi)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B168、某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)入一項(xiàng)新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A169、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C170、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進(jìn)行投資的方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行投資B.股權(quán)投資母基金有時(shí)在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合進(jìn)行投資C.股權(quán)投資母基金有時(shí)會(huì)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行直接投資D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者【答案】A171、投資機(jī)構(gòu)可通過(guò)參與被投資企業(yè)公司治理的方式對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加或列席監(jiān)事會(huì)的形式參與公司治理C.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）的形式參與公司治理D.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加或列席董事會(huì)的形式參與公司治理【答案】A172、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）A.為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運(yùn)作C.基金份額的銷(xiāo)售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D173、我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式C.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式D.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式【答案】D174、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A175、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無(wú)限責(zé)任【答案】B176、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).A.投資決策委員會(huì)B.顧問(wèn)委員會(huì)C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C177、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A178、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司