2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共200題）1、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠(chéng)實(shí)【答案】C2、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】D3、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A4、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】B6、長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效【答案】A7、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B8、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等【答案】A9、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C13、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨(dú)立性【答案】D14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，A.核減凈資產(chǎn)金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產(chǎn)金額D.核減凈資本金額【答案】D15、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.提高金融期貨交易量D.保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】C17、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】D18、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D19、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C20、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A21、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有【答案】A22、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B23、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D24、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C25、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B26、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)【答案】B27、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】A28、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).信貸資金、財(cái)政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C29、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A30、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D31、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。A.國(guó)有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】D32、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】A33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金【答案】D34、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D35、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】C36、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A37、客戶甲因要長(zhǎng)期出國(guó)居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉(cāng)合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒(méi)有與乙重新簽署開(kāi)戶文件的情況下開(kāi)始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬(wàn)元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒(méi)有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》提示其期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過(guò)戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過(guò)戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開(kāi)戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任【答案】D38、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對(duì)沖【答案】C39、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D40、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A41、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B42、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】A43、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C44、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D45、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是()。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事【答案】D46、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D47、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A48、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國(guó)債【答案】D49、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C50、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C51、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。A.市場(chǎng)禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B52、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】C53、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】B54、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C55、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A56、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B57、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D58、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C59、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A60、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D61、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部【答案】B62、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C63、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D64、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D65、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C66、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A67、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C68、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說(shuō)法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】C69、客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.數(shù)量B.開(kāi)平倉(cāng)方向C.成交價(jià)格D.有效期限【答案】A70、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國(guó)家利益【答案】C71、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C72、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A73、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D74、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A75、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B76、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B77、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C78、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C79、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】C80、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C81、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B82、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B83、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A84、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B85、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B86、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A87、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。A.適當(dāng)性義務(wù)B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務(wù)【答案】A88、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B89、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B90、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D91、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.30【答案】B92、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.以營(yíng)利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A93、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A94、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.20C.100D.10【答案】A95、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B96、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】C97、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A98、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A99、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A100、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.董事會(huì)D.期貨交易各方【答案】D101、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補(bǔ)償B.不予補(bǔ)償C.酌情處理D.以上都不對(duì)【答案】B102、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B103、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理【答案】D104、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A105、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員【答案】A106、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C107、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.10【答案】B108、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C109、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》【答案】A110、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體【答案】D111、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C112、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B113、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A114、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A115、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A116、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼B.客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C117、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】D118、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】A119、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A120、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C121、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A122、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A123、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C124、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D125、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下【答案】B126、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該公司300萬(wàn)元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C127、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D128、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長(zhǎng)停業(yè)期間【答案】C129、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)；董事會(huì)【答案】A130、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D131、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D132、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C133、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試【答案】D134、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A135、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C136、（）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A137、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A138、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A139、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（）。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】A140、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D.投資意見(jiàn)書【答案】C141、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A142、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C143、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A144、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D145、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D146、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A147、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業(yè)人員C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】D148、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C.選舉和更換會(huì)員理事D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置【答案】C149、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A150、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A151、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A152、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D153、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D154、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A155、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D156、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】D157、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B158、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國(guó)家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B159、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】A160、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】A161、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設(shè)文件D.電子文檔【答案】D162、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】C163、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】A164、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C165、（）期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A166、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開(kāi)聲明的D.向期貨交易所報(bào)告的【答案】A167、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A168、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A169、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D170、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。A.5萬(wàn)元B.9萬(wàn)元C.8.1萬(wàn)元D.6.4萬(wàn)元【答案】B171、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D172、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C173、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D174、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】D175、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C176、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A177、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C178、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A179、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D180、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A181、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。A.市場(chǎng)禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B182、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A183、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C184、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C185、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C186、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C187、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A188、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C189、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A190、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B191、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。A.隨時(shí)B.不定期C.隨機(jī)D.定期【答案】D192、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示【答案】B193、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A194、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān)D.王某承擔(dān)【答案】D195、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B196、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C197、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A.會(huì)員制交易所B.公司制交易所C.會(huì)員制交易所和公司制交易所D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不【答案】B198、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A199、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理客戶進(jìn)行期貨交易【答案】D200、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A多選題（共150題）1、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)C.仍然可以聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲【答案】AC2、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD3、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)張某B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某C.交割倉(cāng)庫(kù)的總經(jīng)理李某D.期貨公司的司機(jī)王某【答案】ACD4、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.誠(chéng)實(shí)守信D.重點(diǎn)推薦【答案】AB5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責(zé)任B.介紹業(yè)務(wù)的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD6、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時(shí)間【答案】ABC7、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.停業(yè)申請(qǐng)書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告【答案】ABCD8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%【答案】CD9、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】ACD10、假設(shè)甲證券公司想要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD11、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索【答案】BCD12、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】ABCD13、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶【答案】ABC14、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好,價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代宵買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒(méi)有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得代理客戶從亊期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息【答案】AC15、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有（）。A.保證金制度B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD16、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.經(jīng)營(yíng)不善【答案】ABC17、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.制定或者修改章程.交易規(guī)則B.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則【答案】CD18、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理【答案】ABCD19、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D.為股東提供融資【答案】CD20、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有（）。A.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)投訴B.暫停為投訴客戶提供服務(wù)C.告知客戶投訴的途徑.方法和程序D.為客戶提供合理的投訴渠道【答案】CD21、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格【答案】AB22、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格【答案】AB23、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC24、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.經(jīng)營(yíng)不善【答案】ABC25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.高度負(fù)責(zé)B.誠(chéng)實(shí)守信C.恪盡職守D.公平公正【答案】ABC26、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD27、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD28、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格【答案】CD29、北京某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB30、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索【答案】BCD31、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD32、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A.其他期貨從業(yè)人員B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.投資者E【答案】ABCD33、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.內(nèi)容B.格式C.處理方式D.處理日期E【答案】ABCD34、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的【答案】ABCD35、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A.購(gòu)買國(guó)債B.購(gòu)買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD36、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】ABD37、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】AD38、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性【答案】ABCD39、期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告（）A.股權(quán)被凍結(jié)B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權(quán)被用于擔(dān)保D.以上都正確【答案】ABCD40、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息【答案】ABC41、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分【答案】ABCD42、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易B.期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易C.期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)D.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)【答案】ABCD43、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀(jì)律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊(cè)和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】ABCD46、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD47、小王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給