期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題模擬資料打印

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題模擬資料打印

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束【答案】C2、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割B.交割只能是實(shí)物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】A3、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.其他結(jié)算會(huì)員B.自己的客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員【答案】B4、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C5、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員C.交易結(jié)算會(huì)員D.普通結(jié)算會(huì)員【答案】C6、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B7、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過【答案】A8、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B9、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B10、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司【答案】B11、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。A.交易者適當(dāng)性B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性C.投資者適當(dāng)性D.監(jiān)管者合理性【答案】C12、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C13、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。A.適當(dāng)性義務(wù)B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務(wù)【答案】A14、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C15、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫【答案】C16、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。A.可以向客戶作獲利保證B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬【答案】C17、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】A18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】B19、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A20、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C21、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中金所C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨公司【答案】B22、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，（）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A.結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】C23、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯(cuò)責(zé)任B.過錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B24、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A26、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。A.任意媒體上B.工商總局指定的媒體上C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上【答案】D27、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】B28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A29、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A30、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C31、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B32、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B33、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D34、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息【答案】C35、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D36、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.登記結(jié)算公司D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心【答案】B37、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C38、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任【答案】A39、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D40、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長(zhǎng)【答案】A41、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D42、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】C43、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會(huì)員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】C44、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A45、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A47、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司【答案】B48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D49、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所【答案】C50、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割B.交割只能是實(shí)物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】A多選題（共20題）1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告【答案】ABCD2、在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要【答案】AC3、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場(chǎng)信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD4、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績(jī)等因素D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】ABCD6、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案D.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC7、在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)D.和公司無義務(wù)往來的獨(dú)立公司【答案】ABC8、期貨公司（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍【答案】ABCD9、當(dāng)（）時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABC10、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗(yàn)C.工作能力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】ABD11、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB12、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨公司期貨保證金賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AC13、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)包括（）。A.決定期貨交易所變更住所B.決定期貨交易所變更名稱C.決定期貨交易所變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.召集會(huì)員大會(huì)【答案】ABCD14、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定