期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬匯編（共342題）

期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬匯編共342題（單選題186題，多選題154題）導(dǎo)語：2023年“期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時(shí)有效的備考，小編為大家精心整理了《期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬匯編》，全套共342道試題（其中單選題186題，多選題154題），希望對(duì)大家備考有所幫助，請(qǐng)把握機(jī)會(huì)抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績(jī)！一、單選題（186題）1、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。（單選題）A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地試題答案：A2、證券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（單選題）A.2個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)試題答案：A3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)是（）。（單選題）A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金試題答案：C4、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象（）。（單選題）A.僅指會(huì)員單位B.僅指期貨從業(yè)人員C.既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員D.既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員試題答案：C5、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。（單選題）A.3B.5C.7D.10試題答案：D6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》動(dòng)用期貨投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（）。（單選題）A.撤銷權(quán)B.清償權(quán)C.受償權(quán)D.代位權(quán)試題答案：C7、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所D.期貨公司試題答案：A8、期貨投資者保障基金的籌集原則是()。（單選題）A.取之于民、用之于民B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)C.保障投資者合法權(quán)益D.安全、穩(wěn)健試題答案：B9、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終甲無力歸還。則甲的行為構(gòu)成（）。（單選題）A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪試題答案：B10、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。（單選題）A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰試題答案：C11、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。（單選題）A.期貨交易所B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B12、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。[2016年3月真題]（單選題）A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度試題答案：A13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)（）批準(zhǔn)。（單選題）A.國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：C14、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（）。（單選題）A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)?jiān)囶}答案：B15、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全（）制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（單選題）A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制C.交易程序控制D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理試題答案：A16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（單選題）A.經(jīng)營(yíng)收入的30%B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的30%D.手續(xù)費(fèi)收入的20%試題答案：D17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。（單選題）A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度試題答案：A18、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。（單選題）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B19、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。（單選題）A.一B.三C.五D.十試題答案：C20、控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：B21、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。（單選題）A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)試題答案：D22、期貨公司不得為股指期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。（單選題）A.60分B.65分C.70分D.80分試題答案：D23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司試題答案：B24、交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.如實(shí)提供投資者開戶材料B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合C.如實(shí)提供資金賬戶情況等資料D.有權(quán)拒絕檢查試題答案：D25、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是()。（單選題）A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留寸頭試題答案：B26、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。（單選題）A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額試題答案：B27、期貨公司私下對(duì)沖而不將客戶指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。（單選題）A.無效B.如果甲追認(rèn)。則有效C.有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷D.有效試題答案：A28、境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。（單選題）A.1倍以上3倍以下B.1倍以上4倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上6倍以下試題答案：C29、（）依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所試題答案：A30、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。（單選題）A.期貨交易所B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)試題答案：D31、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。[2016年9月真題]（單選題）A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)試題答案：C32、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定試題答案：A33、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。[2016年11月真題]（單選題）A.全額扣減B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定計(jì)入凈資本試題答案：D34、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。（單選題）A.期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證金C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金試題答案：B35、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。（單選題）A.全額加回B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例加回C.全額扣減D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減試題答案：B36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。[2017年5月真題]（單選題）A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.凈資產(chǎn)試題答案：C37、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，那么：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。（單選題）A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng).若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元試題答案：C38、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是()。（單選題）A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告試題答案：C39、丙是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2007年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價(jià)格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求--合約價(jià)格的5％，會(huì)員丙需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，會(huì)員丙用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）。（單選題）A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元試題答案：C40、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。（單選題）A.收入證明B.交易證明C.資信證明D.存款證明試題答案：C41、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每（）召開一次。（單選題）A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.1年試題答案：C42、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。（單選題）A.期貨保證金存管理銀行B.期貨公司C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所試題答案：C43、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。（單選題）A.3B.5C.7D.10試題答案：A44、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。（單選題）A.給予警告，并處5萬元以下罰款B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款試題答案：D45、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。[2015年9月真題]（單選題）A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定D.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任試題答案：A46、（）對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（單選題）A.國(guó)務(wù)院B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)試題答案：C47、在期貨業(yè)務(wù)中，當(dāng)客戶的保證金不足，低于交易所規(guī)定的合約保證金標(biāo)準(zhǔn)，又未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。（單選題）A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)也可以暫時(shí)保留頭寸，但要繼續(xù)追加保證金，保證在穿倉(cāng)價(jià)位到來之前一定要強(qiáng)行平倉(cāng)試題答案：A48、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近()年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：B49、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()。（單選題）A.15萬元B.14．50萬元C.14萬元D.10萬元試題答案：B50、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中（）的行為規(guī)范。（單選題）A.必須遵守B.可以遵守C.參照遵守D.視具體情況遵守試題答案：A51、股指期貨投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)（）個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水賬等。（單選題）A.2B.3C.6D.9試題答案：B52、下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。（單選題）A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等B.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度試題答案：B53、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為某期貨公司出具財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表時(shí)，未勤勉盡責(zé)，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審查，發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑，對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處()的罰款。（單選題）A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下試題答案：A54、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）。（單選題）A.3萬元以下罰款B.3萬元以上5萬元以下罰款C.5萬元以上10萬元以下罰款D.20萬元以下罰款試題答案：A55、下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（）。（單選題）A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.董事長(zhǎng)試題答案：A56、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日。（單選題）A.5B.8C.10D.15試題答案：D57、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于（）年。（單選題）A.3B.5C.10D.20試題答案：D58、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下()懲罰措施。（單選題）A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格試題答案：A59、會(huì)員制期貨交易所中層管理人員的任免要向()報(bào)告。（單選題）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)試題答案：B60、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。（單選題）A.10%B.15%C.20%D.25%試題答案：B61、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。[2015年7月真題]（單選題）A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的試題答案：D62、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。（單選題）A.資產(chǎn)B.營(yíng)業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債試題答案：B63、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。（單選題）A.50%B.60%C.85%D.75%試題答案：C64、在對(duì)投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)分中，投資者同時(shí)提供本人的年收入證明文件和近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件，下列評(píng)分方法正確的是()。（單選題）A.以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)B.以近1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)C.應(yīng)當(dāng)分別評(píng)分，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分D.可以以任一文件為準(zhǔn)評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分試題答案：C65、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)由（）審批。（單選題）A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院試題答案：A66、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員,2015年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉(cāng)。于是該期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。（單選題）A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)試題答案：B67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。[2016年3月真題]（單選題）A.報(bào)告期貨交易所B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：C68、有權(quán)規(guī)定充抵保證金的有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵比例等的機(jī)構(gòu)是（）。[2009年9月真題]（單選題）A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)試題答案：D69、《期貨從業(yè)人員管理辦法》是（）年施行的。（單選題）A.2007B.2008C.2009D.2010試題答案：A70、吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任期截止到2012年12月，在職期問經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會(huì)決定免除吳某的首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。下列說法中，正確的是（）。（單選題）A.任期未到，不能免除吳某的職務(wù)B.以上理由不足以讓董事會(huì)免除吳某的職務(wù)C.可以免除吳某的職務(wù)，但需要提前通知本人D.可以免除吳某的職務(wù)，無須提前通知本人，屆時(shí)履行告知義務(wù)即可試題答案：C71、下列關(guān)于期貨保證金的表述中，不正確的是（）。（單選題）A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理試題答案：B72、股指期貨投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)（）專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。（單選題）A.證券營(yíng)業(yè)部B.期貨公司結(jié)算C.期貨交易所D.銀行試題答案：A73、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一個(gè)期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則甲的行為（）。（單選題）A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪試題答案：A74、趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為試題答案：B75、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是()。（單選題）A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.工商行政管理部門試題答案：B76、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。（單選題）A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金試題答案：A77、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）（單選題）A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格試題答案：C78、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是（）。（單選題）A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)試題答案：C79、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立()，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。（單選題）A.準(zhǔn)備金賬戶B.保障金專用賬戶C.資金專用賬戶D.投資者專用賬戶試題答案：C80、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。（單選題）A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)試題答案：D81、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲取8萬元的違規(guī)操作所得，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是()。（單選題）A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證試題答案：B82、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。（單選題）A.公平公平B.平衡利益C.套期保值D.自律守則試題答案：C83、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。（單選題）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所試題答案：A84、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為（）。（單選題）A.由公司章程自由約定B.20%C.6%D.5%試題答案：C85、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交（）文件和材料。（單選題）A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B.擬任用高級(jí)管理人員親屬的名單及簡(jiǎn)歷C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D.擬加入會(huì)員或者股東名單試題答案：B86、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》自()起施行。（單選題）A.2010年2月9日B.2009年2月9日C.2010年9月20日D.2010年9月2日試題答案：A87、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。（單選題）A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員試題答案：A88、下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。（單選題）A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年試題答案：D89、下列條件中，不屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的是（）。（單選題）A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.具有期貨從業(yè)人員資格試題答案：A90、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。（單選題）A.10%B.20%C.30%D.50%試題答案：C91、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。（單選題）A.合資經(jīng)營(yíng)B.融資經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.合并經(jīng)營(yíng)試題答案：C92、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。（單選題）A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.授權(quán)委托書C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書試題答案：D93、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。（單選題）A.1B.2C.3D.6試題答案：C94、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.仲裁委員會(huì)D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ涸囶}答案：B95、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。（單選題）A.依當(dāng)事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權(quán)糾紛試題答案：A96、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足，正確的處理方式是（）。（單選題）A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)試題答案：A97、期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定。（單選題）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部試題答案：D98、期貨交易的收贊項(xiàng)目、收贊標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法出（）統(tǒng)一制定井公布。（單選題）A.物價(jià)部門B.商務(wù)部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門試題答案：D99、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在（）年以上。（單選題）A.3;3B.3;5C.5;3D.5;5試題答案：B100、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的？（）[2010年5月真題]（單選題）A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B101、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。[2016年3月真題]（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨交易所試題答案：A102、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（單選題）A.2B.3C.4D.5試題答案：A103、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）A.向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告B.通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告C.向期貨交易所報(bào)告D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報(bào)告試題答案：C104、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從()中劃撥。（單選題）A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶C.非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶試題答案：A105、人民法院可以凍結(jié)的資金是（）。（單選題）A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金B(yǎng).客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時(shí)，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券試題答案：C106、期貨交易所的下列行為中，不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。（單選題）A.變更交易所名稱B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所D.期貨交易所分立試題答案：B107、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（單選題）A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行試題答案：C108、某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2009年3月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由（）承擔(dān)。（單選題）A.期貨交易所B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任C.鋼鐵公司D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任試題答案：C109、理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（單選題）A.每年B.每月C.每季度D.每半年試題答案：D110、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，（）負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。（單選題）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.商務(wù)部試題答案：A111、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（）成交記錄。[2010年11月真題]（單選題）A.最近兩年具有20筆以上B.最近三年具有20筆以上C.最近兩年具有10筆以上D.最近三年具有10筆以上試題答案：D112、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)掏應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和盼調(diào)配合機(jī)制。（單選題）A.信息共享B.定期互訪C.聯(lián)席會(huì)議D.溝通交流試題答案：A113、申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。（單選題）A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)試題答案：D114、控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：B115、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與()簽署監(jiān)管合作備忘錄。（單選題）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)試題答案：B116、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。（單選題）A.2B.3C.5D.7試題答案：B117、關(guān)于期貨交易所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.以營(yíng)利為目的B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定試題答案：A118、實(shí)行()結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度（單選題）A.匯兌B.會(huì)員分級(jí)C.委托收款D.托收承付試題答案：B119、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）統(tǒng)一制定并公布。（單選題）A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門試題答案：D120、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。（單選題）A.4B.3C.2D.1試題答案：B121、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（單選題）A.1;3B.3;3C.1;6D.3;6試題答案：B122、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。（單選題）A.15B.14.5C.19D.12試題答案：C123、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。[2016年7月真題]（單選題）A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行試題答案：B124、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。（單選題）A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)試題答案：D125、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)（）。（單選題）A.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)B.做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)D.做好開戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)試題答案：B126、以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）。[2014年3月真題]（單選題）A.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格B.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德試題答案：A127、期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的（）。（單選題）A.道德品質(zhì)B.個(gè)人修養(yǎng)C.職業(yè)操守D.生活習(xí)慣試題答案：C128、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不符合條件的是（）。（單選題）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.最近一年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近半年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施試題答案：D129、甲是某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。（單選題）A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分試題答案：A130、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。（單選題）A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng).若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元試題答案：C131、期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法錯(cuò)誤的是（）（單選題）A.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任C.擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格D.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意試題答案：A132、下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。（單選題）A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度試題答案：C133、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，()。（單選題）A.不需要獨(dú)立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意試題答案：D134、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法中，正確的是（）。（單選題）A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干試題答案：B135、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。（單選題）A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.非結(jié)算會(huì)員的保證金D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金試題答案：A136、期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向相關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。（單選題）A.5日B.7日C.10日D.15日試題答案：A137、2016年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。（單選題）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托試題答案：A138、期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準(zhǔn)則的，在處理后應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（單選題）A.2B.5C.10D.20試題答案：C139、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。[2015年5月真題]（單選題）A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)試題答案：D140、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：A141、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。（單選題）A.調(diào)減凈資產(chǎn)B.增加負(fù)債C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債試題答案：C142、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。（單選題）A.1B.2C.3D.6試題答案：A143、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。（單選題）A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)試題答案：B144、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（）。（單選題）A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)試題答案：D145、期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的是（）。（單選題）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B146、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司試題答案：A147、（）是指已被合約占用的保證金。（單選題）A.保證金B(yǎng).交易保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.履約金試題答案：B148、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以()提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。（單選題）A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式試題答案：C149、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。[2010年9月真題]（單選題）A.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書試題答案：A150、不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理，（）《期貨交易管理?xiàng)l例》。（單選題）A.不適用B.部分適用C.有條件適用D.適用試題答案：A151、上市公司的高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，用職務(wù)便利，為明顯不具有清償能力的單位提供擔(dān)保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處()。（單選題）A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金B(yǎng).3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金C.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.3年以上7年以下有期徒刑試題答案：C152、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。（單選題）A.光盤備份B.打印文件C.客戶簽名確認(rèn)文件D.電子文檔試題答案：D153、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（單選題）A.7日B.10日C.15日D.30日試題答案：B154、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。（單選題）A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)試題答案：D155、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。（單選題）A.中金所、中期協(xié)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中期協(xié)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中金所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)試題答案：A156、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部B.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司當(dāng)建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度試題答案：A157、甲公司進(jìn)行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯(cuò)導(dǎo)致甲經(jīng)濟(jì)損失達(dá)25萬元。關(guān)于對(duì)甲的賠償，下列說法正確的是()。（單選題）A.對(duì)其中的10萬元全額補(bǔ)償，剩下的15萬元按照80%的比例補(bǔ)償B.全部補(bǔ)償C.按照90%的比例補(bǔ)償D.按照80%的比例補(bǔ)償試題答案：A158、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（單選題）A.3個(gè)B.5個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)試題答案：B159、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月試題答案：D160、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（單選題）A.2年B.6個(gè)月C.l年D.3個(gè)月試題答案：C161、對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨從業(yè)人員，將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒的單位是（）。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.期貨公司會(huì)員單位試題答案：B162、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：B163、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（單選題）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨公司D.期貨公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)試題答案：B164、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)試題答案：D165、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。[2012年11月真題]（單選題）A.主管部門B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)試題答案：C166、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。[2015年5月真題]（單選題）A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.結(jié)算價(jià)D.最低價(jià)試題答案：C167、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。（單選題）A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下試題答案：A168、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的是（）。（單選題）A.期貨交易所可自行制定并公布對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的查處辦法B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職D.期貨交易所工作人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，可以從事期貨交易試題答案：C169、證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)按照（）的原則提供中間介紹業(yè)務(wù)。（單選題）A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)B.公平、合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.審慎、公開經(jīng)營(yíng)D.平等、合法經(jīng)營(yíng)試題答案：A170、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之El起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（單選題）A.10日B.15日C.20日D.30日試題答案：C171、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（單選題）A.3B.5C.7D.10試題答案：B172、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。[2012年6月真題]（單選題）A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨交易所試題答案：A173、中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（單選題）A.每日B.每季度C.每年D.每月試題答案：D174、某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（單選題）A.受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)B.受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)C.證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)D.證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)試題答案：A175、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是()。（單選題）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中金所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司試題答案：B176、下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)試題答案：C177、依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？（）（單選題）A.年齡十八歲者B.受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者C.期貨主管機(jī)關(guān)職員D.曾因違背期貨交易契約已滿三年者試題答案：D178、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫可以有下列()行為。（單選題）A.出具倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易試題答案：A179、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。[2015年3月真題]（單選題）A.自律管理B.備案管理C.全面管理D.監(jiān)督管理試題答案：A180、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的可以申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格。（單選題）A.1B.3C.5D.10試題答案：B181、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。[2017年3月真題]（單選題）A.從業(yè)人員本人B.直接負(fù)責(zé)的主管人員C.期貨公司總經(jīng)理D.期貨公司試題答案：D182、期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。（單選題）A.處10萬元以上50萬元以下的罰款B.處5萬元以上10萬元以下的罰款C.處1萬元以上5萬元以下的罰款D.處10萬元以上20萬元以下的罰款試題答案：A183、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。（單選題）A.3B.5C.7D.15試題答案：A184、客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，對(duì)擴(kuò)大的損失，下列說法正確的是（）。（單選題）A.由客戶承擔(dān)損失B.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任試題答案：D185、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。（單選題）A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》試題答案：A186、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由（）負(fù)擔(dān)。（單選題）A.期貨投資者保障基金B(yǎng).投資者自身C.期貨公司D.期貨交易所試題答案：B二、多選題（154題）1、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。（多選題）A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施C.在近5年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為D.其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形試題答案：B,D2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。[2009年11月真題]（多選題）A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料B.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人D.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查試題答案：A,B,C,D3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的表述正確的有（）。[2014年11月真題]（多選題）A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%試題答案：C,D4、期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?（）（多選題）A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當(dāng)利益的C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的試題答案：A,B,C,D5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價(jià)證券是（）。[2016年3月真題]（多選題）A.股票B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.公司債券D.可流通的國(guó)債試題答案：B,D6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。（多選題）A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益試題答案：A,B,C7、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。（多選題）A.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告C.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略D.接受歸國(guó)華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資試題答案：A,B,C8、下列選項(xiàng)中，()不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。（多選題）A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.私營(yíng)企業(yè)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員試題答案：A,B,D9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為（）。（多選題）A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為試題答案：A,B,D10、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。（多選題）A.書面B.電話C.計(jì)算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)試題答案：A,B,C,D11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（）（多選題）A.崗位獨(dú)立B.信息隔離C.人員回避D.信息共享試題答案：A,B,C12、（）依法收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（多選題）A.期貨交易所向會(huì)員B.期貨公司向客戶C.期貨交易所向客戶D.期貨公司向會(huì)員試題答案：A,B13、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的立法宗旨包括（）。[2012年9月真題]（多選題）A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)試題答案：A,B,C,D14、理事會(huì)由下列（）組成。（多選題）A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)試題答案：A,B15、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。[2015年11月真題]（多選題）A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所試題答案：B16、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。（多選題）A.以本人名義從事期貨交易B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息C.代理客戶從事期貨交易D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益試題答案：A,C,D17、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。（多選題）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.交易保證金D.結(jié)算保證金試題答案：B,C18、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開隔離。（多選題）A.財(cái)務(wù)B.人員C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所D.結(jié)算系統(tǒng)試題答案：A,B,C19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?()（多選題）A.暫停交易B.延遲開市C.提前閉市D.以上都正確試題答案：A,B,C,D20、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2014年8月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2012年9月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。下列說法正確的有（）。（多選題）A.該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)B.該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)C.該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D.該期貨公司必須解聘甲試題答案：A,C21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。[2016年3月真題]（多選題）A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)D.可免于紀(jì)律懲戒試題答案：B,D22、期貨交易所工作人員不得（）。[2015年5月真題]（多選題）A.通過商業(yè)銀行購(gòu)買開放式基金B(yǎng).泄漏內(nèi)幕消息C.從事期貨交易D.購(gòu)買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品試題答案：B,C23、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資的資產(chǎn)包括（）。（多選題）A.銀行存款、同業(yè)存單B.上市公司股票、存托憑證C.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)D.公開募集證券投資基金試題答案：A,B,C,D24、下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)清償?shù)谋硎?，正確的是（）。（多選題）A.補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂，雙方工作人員存在過錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還B.營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過錯(cuò)，欠款不足部分免于清償C.營(yíng)業(yè)部因違規(guī)借款行為，應(yīng)予撤銷，欠款不足部分在該營(yíng)業(yè)部被撤銷后，免于清償D.營(yíng)業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，故欠款不足部分由期貨公司償還試題答案：D25、下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料？（）[2009年11月真題]（多選題）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)試題答案：A,B,C,D26、乙是某期貨公司的債權(quán)人。如果乙起訴該期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。（多選題）A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)試題答案：A,B,D27、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。[2010年9月真題]（多選題）A.調(diào)整漲跌停板幅度B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)C.按一定原則減倉(cāng)D.暫停高風(fēng)險(xiǎn)會(huì)員或者客戶的交易試題答案：A,B,C28、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有（）。（多選題）A.建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度B.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶D.謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試題答案：A,B,C,D29、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（）。（多選題）A.交易時(shí)間B.交易品種C.價(jià)格D.買賣方向試題答案：B,D30、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括（）。[2016年3月真題]（多選題）A.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展B.