恩格爾系數(shù)與思格爾定律的正確解讀

恩格爾系數(shù)與思格爾定律的正確解讀

摘要：恩格爾系數(shù)常常被經(jīng)濟(jì)學(xué)界引用為衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)居民生活水平的重要指標(biāo)，但它的正確應(yīng)用卻是建立在一系列的前提條件下的。本文從食品支出的正確涵義、恩格爾系數(shù)的影響因素等方面闡明思格爾系數(shù)在衡量居民生活水平方面的局限性，提出正確應(yīng)用該指標(biāo)的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：恩格爾系數(shù)；恩格爾定律；食品支出

一、恩格爾系數(shù)與恩格爾定律的提出

１９世紀(jì)中葉，德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家、時(shí)任普魯士統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)的恩斯特·恩格爾對(duì)１５３戶比利時(shí)家庭的家庭預(yù)算和支出進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，隨著收入的增加，或者伴隨人們富裕程度的上升，其家庭用于購(gòu)買生活必需品的開支占總支出的比重會(huì)下降，用于非必需品方面的支出占總支出的比重會(huì)上升。在生活必需品中，食品占據(jù)了較大比例。他特別指出：“越是貧窮的家庭，其消費(fèi)支出中食品開支比重就越大?！庇纱?，人們把恩格爾關(guān)于“越是貧窮的家庭，其消費(fèi)支出中的食品開支比重就越大”的表述稱之為“恩格爾定律”，把家庭食品開支在消費(fèi)支出中的比重稱為“恩格爾系數(shù)”。但在具體數(shù)據(jù)的應(yīng)用上，由于較難確定“生活必需品”的概念，人們一般以食品開支代替“生活必需品”。人們普遍認(rèn)為：恩格爾系數(shù)的下降是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民生活水平提高的一個(gè)重要標(biāo)志。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的恩格爾系數(shù)要低于發(fā)展中國(guó)家的恩格爾系數(shù)，而在同一個(gè)國(guó)家或地區(qū)中，收入水平高的居民群恩格爾系數(shù)相對(duì)要低一些。

經(jīng)濟(jì)學(xué)者奧珊斯基和錢納里分別從國(guó)家宏觀層面和家庭微觀層面驗(yàn)證了恩格爾系數(shù)和恩格爾定律的普適性。２０世紀(jì)７０年代中期，聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織將恩格爾系數(shù)作為衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)之一：恩格爾系數(shù)在５９％以上為貧困，５０－５９％為溫飽，４０－５０％為小康，３０－４０％為富裕，低于３０％為最富裕。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的這一舉措，使恩格爾系數(shù)成為評(píng)價(jià)國(guó)家或地區(qū)生活水平高低的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，恩格爾系數(shù)和恩格爾定律得到了廣泛的認(rèn)同。在我國(guó)，恩格爾系數(shù)也受到了高度重視，我國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保障部確定最低工資標(biāo)準(zhǔn)的方法之一就是恩格爾系數(shù)法。

二、恩格爾定律的失靈

１９８４年，蘇志平教授曾對(duì)河北省的幾個(gè)縣的農(nóng)民消費(fèi)作了調(diào)查，居然發(fā)現(xiàn)農(nóng)民普遍的食糧費(fèi)用支出占比全在２５％以下，這個(gè)數(shù)字相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家城市居民的食物支出比例。但是，蘇志平教授同時(shí)指出：農(nóng)民的主要支出并不在文化教育娛樂(lè)衛(wèi)生方面，而在住房方面。造成這一現(xiàn)象的原因在于長(zhǎng)期以來(lái)，農(nóng)民一直忙于解決溫飽問(wèn)題，無(wú)力改善住房條件，加之傳統(tǒng)消費(fèi)觀念強(qiáng)，習(xí)慣于節(jié)儉生活，在飲食的方面基本保持著原來(lái)的水平。

對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)所處的發(fā)展階段進(jìn)行比較時(shí)，人們習(xí)慣把恩格爾系數(shù)作為重要的指標(biāo)。２００２年，我國(guó)城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)最低的前５個(gè)省份分別是內(nèi)蒙古、山西、河南、北京、新疆，而江蘇、上海、浙江、廣東的恩格爾系數(shù)卻分別在第２４、２１、２３、１８位。如果按照聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的劃分標(biāo)準(zhǔn)，２００２年我國(guó)３１個(gè)省份中有２３個(gè)已達(dá)到了富裕水平，其中包括了山西、內(nèi)蒙古、河南、新疆、貴州、寧夏等西部偏遠(yuǎn)地區(qū)及內(nèi)陸地區(qū)，而富裕的上海、江蘇、浙江等地區(qū)才剛剛處于富裕的邊緣。雖然尚未進(jìn)行更加嚴(yán)密的分析和論證，但這個(gè)結(jié)論顯然與常理相悖。

俞錫棠對(duì)浙江舟山漁民的生活收入和支出進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，盡管漁民們的恩格爾系數(shù)在１９９４—２００３年總體上趨于下降，但他們的實(shí)際生活水平卻處于降低的態(tài)勢(shì)中。指標(biāo)與實(shí)際存在矛盾的主要原因在于，由于漁民收入增長(zhǎng)緩慢，而教育、醫(yī)療等方面的開支明顯增加，恩格爾系數(shù)的下降是在緊縮食物消費(fèi)的無(wú)奈情況下出現(xiàn)的。事實(shí)上，在實(shí)際收入趨于下降的條件下以計(jì)算恩格爾系數(shù)來(lái)判斷生活水平的變動(dòng)趨勢(shì)，已經(jīng)與恩格爾定律的本意相悖了，因?yàn)槎鞲駹柖申U述的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、收入增加對(duì)生活消費(fèi)的影響程度，實(shí)際收入的提升是必備的前提條件。

三、對(duì)恩格爾系數(shù)和恩格爾定律的正確認(rèn)識(shí)

任何一種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的提出都有一定的時(shí)代背景，它的成立必然有一系列的前提條件，這就決定了它的應(yīng)用范圍也必須受到一定限制。

對(duì)食品支出的隱含定義，恩格爾之所以將食品支出在總支出的比重作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，是因?yàn)樗J(rèn)為食品消費(fèi)是最基本、最基礎(chǔ)的消費(fèi)，所有個(gè)人的學(xué)習(xí)、創(chuàng)造和社會(huì)集體活動(dòng)，都必須以生命狀態(tài)及其活動(dòng)能力的保持為前提。這就意味著這里的食品支出指的是維持生活所需的食物支出，與其他奢侈品相比，其收入彈性是比較低的。在收入水平不斷提高的前提下，食品支出往往具有“維持生命”和“享受生活”的雙重屬性，而前者的收入彈性顯然大于后者，盡管這其中存在著明顯的消費(fèi)分層，但這兩種性質(zhì)不同的食品支出在實(shí)際計(jì)算中是合并作為分子的，這樣計(jì)算出來(lái)的恩格爾系數(shù)指標(biāo)意義就相對(duì)模糊。這就是為什么高收入地區(qū)的恩格爾系數(shù)反而大于低收入地區(qū)的主要原因。

恩格爾系數(shù)的計(jì)算結(jié)果受到商品價(jià)格因素、居民消費(fèi)觀念、消費(fèi)偏好、消費(fèi)習(xí)慣等多種因素的影響。從商品價(jià)格看，一方面，我國(guó)糧食收購(gòu)體制改革與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，使糧油等基本生活資料的價(jià)格在改革開放后有較大幅度的下降；另一方面，即使在食品支出的數(shù)量和質(zhì)量不變、食品價(jià)格波動(dòng)不大的情況下，其他非食品支出如教育、醫(yī)療等價(jià)格的上揚(yáng)也同樣會(huì)導(dǎo)致恩格爾系數(shù)的下降。從消費(fèi)觀念看，我國(guó)是個(gè)多元化國(guó)家，各地的風(fēng)俗習(xí)慣差異較大，由于南方人相比北方人更注重飲食質(zhì)量，因此食品支出的收入彈性往往較高，食品仍然是提高生活水平的一個(gè)重要消費(fèi)類別。從消費(fèi)習(xí)慣的角度看，在收入水平不斷提高的趨勢(shì)下，居民的食品消費(fèi)開始更加關(guān)注飲食搭配的營(yíng)養(yǎng)性、科學(xué)性和合理性，簡(jiǎn)單粗放型的食品消費(fèi)已經(jīng)開始向休閑食品、營(yíng)養(yǎng)保健品傾斜。同樣的家庭總支出，偏好出外就餐的消費(fèi)者其恩格爾系數(shù)往往較高，而這恰是生活水平提高的表現(xiàn)。

對(duì)于正處于一系列改革進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)體而言，恩格爾系數(shù)會(huì)出現(xiàn)一些超常規(guī)的變動(dòng)，這是一國(guó)的國(guó)情國(guó)策對(duì)恩格爾系數(shù)的潛在影響。前文關(guān)于浙江舟山漁民的恩格爾系數(shù)的變動(dòng)就是這方面的一個(gè)典型例子。我國(guó)目前正在進(jìn)行的教育、醫(yī)療、住房改革使得收入較低的人群的支出預(yù)期增加，而企業(yè)改革的推進(jìn)增大了收入的不確定性，使得部分中低收入人群不得不通過(guò)節(jié)衣縮食的方式來(lái)應(yīng)對(duì)改革帶來(lái)的一系列剛性支出，從而導(dǎo)致恩格爾系數(shù)的下降。另一方面，對(duì)于那些收入預(yù)期不斷升高、福利待遇持續(xù)改善的公務(wù)員群體，他們會(huì)通過(guò)加大外出就餐頻率、檔次等提高消費(fèi)層次的方式未改變消費(fèi)習(xí)慣，從而導(dǎo)致短期內(nèi)恩格爾系數(shù)的上升。

對(duì)于溫飽問(wèn)題尚未得到解決的極度貧困群體，收入的上升必將帶來(lái)改善性食品支出的大幅增加，從這一點(diǎn)看，恩格爾系數(shù)的下降是以溫飽問(wèn)題已經(jīng)得到解決為條件的。如我國(guó)農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)在１９８１和１９８２年就曾出現(xiàn)過(guò)連續(xù)的上升，其主要原因就在于此。

四、對(duì)恩格爾系數(shù)和恩格爾定律的正確應(yīng)用

綜上所述，我們?cè)谂袛嘁粋€(gè)國(guó)家和地區(qū)的居民生活水平時(shí)，可以將恩格爾系數(shù)作為一個(gè)依據(jù)，但必須注意：

一是慎用劃分標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織關(guān)于恩格爾系數(shù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是居民生活質(zhì)量的一個(gè)重要的但不是唯一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。任何標(biāo)準(zhǔn)都只具有相對(duì)意義和參考意義，因?yàn)樵鲩L(zhǎng)、發(fā)展、富裕程度、生存狀態(tài)、生活質(zhì)量等問(wèn)題十分復(fù)雜，用一個(gè)指標(biāo)顯然難以去衡量在自然、歷史、社會(huì)、生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣等方面千差萬(wàn)別的國(guó)家和地區(qū)。同時(shí)恩格爾系數(shù)只是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，在考察一個(gè)地區(qū)居民生活水平的時(shí)候，必須對(duì)人均食品消費(fèi)額、人均可支配收入等絕對(duì)指標(biāo)予以同樣的關(guān)注。事實(shí)上，在聯(lián)合國(guó)及其附屬機(jī)構(gòu)的文件中，用于衡量居民生活水平的指標(biāo)還有人均居住面積、生活用電量、實(shí)際生活質(zhì)量指數(shù)、人文發(fā)展指數(shù)、基尼系數(shù)等，它們和恩格爾系數(shù)一樣，由于衡量的角度和計(jì)算方法的原因，都存在一定的局限性。因此，對(duì)居民生活水平的科學(xué)判斷，絕對(duì)不能簡(jiǎn)單地建立在對(duì)一個(gè)指標(biāo)的分析之上，而應(yīng)該選取多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

二是在對(duì)一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)、一個(gè)家庭的恩格爾系數(shù)進(jìn)行縱向比較，或者對(duì)一個(gè)地區(qū)居民收入作高低層次之間的貧富差距分析時(shí)，恩格爾定律的重要意義更為明顯，而在運(yùn)用恩格爾系數(shù)作橫向比較時(shí)，必須考慮國(guó)情國(guó)策、地域差異，注意分析價(jià)格指數(shù)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)傾向等各方面因素的綜合影響。

三是恩格爾定律反映的是一種長(zhǎng)期趨勢(shì)，而不是逐年下降的絕對(duì)傾向，如果把它用于短期的、居民富裕程度的精確計(jì)算或?qū)Ρ?，結(jié)論往往難以令人信服。事實(shí)上，很多地區(qū)的恩格爾系數(shù)在短期內(nèi)都曾出現(xiàn)過(guò)跳躍現(xiàn)象，這其中既可能是物價(jià)指數(shù)異常波動(dòng)帶來(lái)的影響，也可能是福利稅收政策變動(dòng)引發(fā)消費(fèi)者行為變化所導(dǎo)致的，它的短暫上升相反很可能是生活狀況改善的表現(xiàn)。

參考：

［１］沈國(guó)權(quán)：“恩格爾系數(shù)在實(shí)際應(yīng)用中的幾個(gè)問(wèn)題”［Ｊ