2022-2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)易錯(cuò)題庫及答案

2022-2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)易錯(cuò)題庫及答案

單選題（共57題）1、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A2、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】B4、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.發(fā)展規(guī)劃B.客戶數(shù)量C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾5、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】D6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對(duì)【答案】A7、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨公司【答案】A9、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C10、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A11、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C12、下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.以上都不正確【答案】B13、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A14、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A15、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A16、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C17、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的職責(zé)明細(xì)C.章程修改時(shí)間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D18、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C.超額補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償【答案】B19、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員【答案】A20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B21、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B22、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C23、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A.3～10B.1～5C.1～10D.3～5【答案】B24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A25、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A26、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證【答案】B27、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B28、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事長【答案】D29、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D30、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級(jí)直至判刑的處罰C.降級(jí)的紀(jì)律處分D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分【答案】D31、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C32、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A33、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D34、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A35、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】B36、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯(cuò)責(zé)任B.過錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B37、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D38、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】B39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷【答案】D40、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B41、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】D42、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B43、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C44、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個(gè)月D.每個(gè)月【答案】A45、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B46、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶利益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B47、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】A48、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事長【答案】D49、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A50、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C51、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B52、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B53、下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B54、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C56、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C57、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國證監(jiān)會(huì)【答案】C多選題（共14題）1、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開B.合理C.有效D.公平【答案】ABC2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)C.恪守誠信D.勤勉盡責(zé)E【答案】ACD3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A.中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》C.交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引D.中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定【答案】ABC4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有（）。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.董事會(huì)【答案】AC5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)C.恪守誠信D.勤勉盡責(zé)【答案】ACD6、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】AB7、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在()情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A.濫用職權(quán).干預(yù)公司正常經(jīng)營B.利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益C.不能擔(dān)任本職工作D.向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為【答案】ABC8、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD9、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（