證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)模考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A3、下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C4、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】A5、（2019年真題）操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A7、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等。A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】B11、有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說(shuō)法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集設(shè)立C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式【答案】D12、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.10天【答案】B13、下列關(guān)于委托指令的無(wú)效及撤銷的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D14、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A15、（2018年真題）下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C16、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，不得無(wú)故拒絕或拖延D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D17、在（）情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ?、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C20、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C22、對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C23、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】B25、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無(wú)論增加或者減少（）時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A26、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B27、下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D28、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)【答案】D29、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說(shuō)明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易【答案】A33、個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D34、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B35、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B36、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】A38、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。A.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實(shí)客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見【答案】A40、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A41、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?A.集中競(jìng)價(jià)B.拍賣競(jìng)價(jià)C.做市D.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)【答案】A43、除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過(guò)（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單內(nèi)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B44、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體D.上市公司【答案】B47、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且情節(jié)特別嚴(yán)重的,被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.①②③④B.②③④C.①③D.①②【答案】A48、個(gè)人申請(qǐng)保薦