風險分級隱患排查

風險分級管控、隱患排查治理體系建設通則解讀及示例當前第1頁\共有115頁\編于星期三\12點前言

1、發(fā)展不能以人的生命為代價！風險分級管控、隱患排查治理通則解讀6.1“東方之星”在長江湖北監(jiān)利段沉船，442人死亡！7.26中石油慶陽石化公司常壓裝置渣油換熱器發(fā)生泄露著火事故，3死4傷。8月12日，天津港瑞海公司倉庫發(fā)生爆炸：173人死亡，千余人受傷，直接損失700億。8.31利津縣濱源化學有限公司發(fā)生爆燃事故，已造成13人死亡。9.2首鋼集團遷安鋼鐵分公司軋鋼生產(chǎn)線沖渣作業(yè)，導致7人死亡。12月25日，平邑石膏礦發(fā)生坍塌事故，1人遇難，17人被困井下。2015年，多傷多難…當前第2頁\共有115頁\編于星期三\12點發(fā)生事故的根本癥結??！4企業(yè)安全主體責任不落實1235安全過程管理不系統(tǒng)企業(yè)規(guī)章制度/規(guī)程不執(zhí)行企業(yè)自主安全培訓極其薄弱風險管控與應急管理流于形式風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第3頁\共有115頁\編于星期三\12點中國式安全：重事故責任的追究，輕日常的安全監(jiān)管重事故整改和損失，輕日常的安全投入重事故的搶險，輕事故的預防與過程控制總之：企業(yè)的安全風險沒有得到有效的控制，事故隱患沒有及時治理是我們的短板，是事故發(fā)生的根本原因！風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第4頁\共有115頁\編于星期三\12點習總書記的批示

2016年初，習近平在中共中央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對全面加強安全生產(chǎn)工作提出五條要求：一是必須堅定不移保障安全發(fā)展，狠抓安全生產(chǎn)責任制落實。要強化“黨政同責、一崗雙責、失職追責”，堅持以人為本、以民為本。四是必須堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第5頁\共有115頁\編于星期三\12點7月中旬，習近平在中共中央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對加強安全生產(chǎn)和汛期安全防范工作作出重要指示，強調安全生產(chǎn)是民生大事，一絲一毫不能放松，要以對人民極端負責的精神抓好安全生產(chǎn)工作，站在人民群眾的角度想問題，把重大風險隱患當成事故來對待，守土有責，敢于擔當，完善體制，嚴格監(jiān)管，讓人民群眾安心放心。

習近平強調，要加強城市運行管理，增強安全風險意識，加強源頭治理。要加強城鄉(xiāng)安全風險辨識，全面開展城市風險點、危險源的普查，防止認不清、想不到、管不到等問題的發(fā)生。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第6頁\共有115頁\編于星期三\12點2、山東省率先開展雙體系建設：自2016年3月18日，省政府辦公廳發(fā)布《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）以來，省安委會、省安監(jiān)局強力推行雙體系建設工作。經(jīng)過反復的交流、討論，制定了兩體系通則和各行業(yè)的細則。構建風險分級管控與隱患排查治理體系，目的是實現(xiàn)事故的雙重預防機制，是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關口前移”的有效手段。是企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任的核心內容，是企業(yè)主要負責人的主要安全生產(chǎn)職責要求之一。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第7頁\共有115頁\編于星期三\12點具體要求：總體目標全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點，認真分析安全風險大的行業(yè)領域和關鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預防。力爭到2018年，在全省構建形成點、線、面有機結合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對接，實現(xiàn)標準化、信息化的風險管控和隱患排查治理雙重預防，從根本上防范事故發(fā)生，構建安全生產(chǎn)長效機制。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第8頁\共有115頁\編于星期三\12點?方法步驟：企業(yè)層面1.排查風險點。全方位、全過程排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險點2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級3.明確管控措施。企業(yè)針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），形成“一企一冊”于。4.風險公告警示。公布本企業(yè)的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施5.排查消除隱患。企業(yè)要針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單6.加強應急管理。企業(yè)在風險評估的基礎上，編制應急預案7.防控職業(yè)危害。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第9頁\共有115頁\編于星期三\12點一

雙體系層級和框架二風險分級管控體系通則提綱三隱患排查治理體系通則風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第10頁\共有115頁\編于星期三\12點一、雙體系層級和框架前言

引言1范圍2規(guī)范性引用文件3術語和定義4基本要求5總體結構5.1標準層級5.2風險分級管控體系通則5.3風險分級管控體系細則5.4風險分級管控實施指南6工作程序和內容

6.1風險判定準則6.2風險點確定6.3危險源辨識6.4風險評價6.5風險控制措施6.5.1風險控制措施類別6.5.2風險控制措施確定的要求6.5.3重大風險控制措施6.6風險分級管控6.7編制風險分級管控清單7文件管理8分級管控的效果9持續(xù)改進9.1評審9.2更新9.3溝通風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第11頁\共有115頁\編于星期三\12點7工作程序和內容7.1編制排查項目清單7.2確定排查項目7.3組織實施7.4隱患治理7.5隱患排查周期

8文件管理9隱患排查的效果10持續(xù)改進

10.1評審10.2更新10.3溝通前言引言1范圍2規(guī)范性引用文件3術語和定義4基本要求

5總體結構5.1標準層級5.2事故隱患排查治理體系通則5.3事故隱患排查治理體系細則5.4事故隱患排查治理體系實施指南6隱患分級與分類6.1分級6.2分類風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第12頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀體系標準的層級：風險分級管控與隱患排查治理雙體系標準分三個層級：1、通則：規(guī)定企業(yè)風險分級管控/隱患排查治理體系建設的原則要求、任務目標、基本程序和建設內容。2、細則：規(guī)定本行業(yè)領域風險分級管控/隱患排查治理體系建設的具體任務目標，對確定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控、隱患排查、治理與驗收等工作程序提出具體要求，確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實施、隱患排查方法、頻次等。當前第13頁\共有115頁\編于星期三\12點

3、實施指南：是標桿企業(yè)根據(jù)細則要求，結合企業(yè)實際，制定同類型企業(yè)風險分級管控/隱患排查治理體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業(yè)開展風險分級管控/隱患排查治理體系建設。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第14頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀雙體系與GB/T28001及GB/T33000的關系當前第15頁\共有115頁\編于星期三\12點二、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

(DB37/T2882-2016)引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的風險管理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關要求的深化。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第16頁\共有115頁\編于星期三\12點1范圍本標準規(guī)定了山東省內企業(yè)風險分級管控體系建設的基本要求。本標準適用于指導山東省內各行業(yè)領域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。

注：明確了標準的目的和地位風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第17頁\共有115頁\編于星期三\12點3術語和定義3.1風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性

注;風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第18頁\共有115頁\編于星期三\12點說明：（1）控制風險首要任務是控制和減少事故發(fā)生的可能性，其次是減弱事故后果。（2）影響可能性大小的首要因素是管理狀態(tài)，在未采取減弱事故后果的措施前，后果的大小往往是可以客觀推定的。（3）事故發(fā)生的可能性小，而后果嚴重，則風險很大；事故發(fā)生的頻次高，而后果相對較輕，則風險很大；事故發(fā)生的可能性趨向無窮小，即使客觀后果嚴重，則風險很?。?/p>

但不論后果多么輕微，在風險控制上均應期望可能性趨向無窮小。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第19頁\共有115頁\編于星期三\12點風險的分類（1）固有風險—設備、設施、場所等本身固有（賦存、帶有）的能量（電能、勢能、機械能、熱能等等）；危險物質（氫氣、煤氣、油品、液氨等）燃燒、爆炸等產(chǎn)生能量或有害物質。（2）現(xiàn)實風險—人員的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及安全管理缺陷。（3）潛在風險—管理體系不完善、不健全可能導致現(xiàn)實風險發(fā)生的各類因素；違背法規(guī)及標準規(guī)程，如各類人員的安全資格培訓、特種作業(yè)人員培訓、特種設備檢測檢驗、職業(yè)健康安全與消防投入及驗收等。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第20頁\共有115頁\編于星期三\12點

3.2可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。注1：是否為可接受風險，對不同企業(yè)來講，基于安全認知水平或理念不同，可接受的程度會有差異性，比如有的企業(yè)認為輕微傷害可以接受，而有的企業(yè)認為未遂事故都需要調查與處理。2：是否可接受不是針對企業(yè)的風險損失“承受能力”來講的，而是在能夠滿足有關法律法規(guī)要求及企業(yè)期望達成的職業(yè)健康安全方針目標基礎上仍然發(fā)生或存在的風險。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第21頁\共有115頁\編于星期三\12點3.3重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。注：風險是否為“重大”是一個相對概念。從風險管理的原則出發(fā)，企業(yè)宜構建符合自身安全風險特點的重大風險清單，目的是明確自身安全的關注重點。企業(yè)一般會將等級較高的風險確定為重大風險并實施管控。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第22頁\共有115頁\編于星期三\12點3.4危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。危險源包括兩個方面，一是“根源、狀態(tài)或行為”處于正常狀態(tài)，但是存在失控的潛在風險；二是“根源、狀態(tài)或行為”處于缺陷狀態(tài)，可能伴隨著誘發(fā)事故的現(xiàn)實風險?！靶袨椤卑ǔＲ?guī)非常規(guī)的作業(yè)、巡視、巡檢以及管理行為等諸多方面。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第23頁\共有115頁\編于星期三\12點第一類危險源的類別（1）產(chǎn)生、供給能量的裝置和設備。

如變電所、鍋爐、電爐、轉爐等。（2）使人體或物體具有較高能量的裝置、設備、場所。如起重提升機械，登高作業(yè)等。（3）能量載體。

如運動中的車輛、機械的運動部件、吊起的重物、帶電的導體等（4）一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設備、場所。

如液氧儲罐、LNG儲罐等。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第24頁\共有115頁\編于星期三\12點（5）一旦失控可能產(chǎn)生能量蓄積的裝置、設備、場所。

如壓力容器設備、易產(chǎn)生靜電積聚的場所等。

（6）危險物質。

如可燃氣體、液體、忌水性物質（高溫物料）、混合性危險物質。

（7）生產(chǎn)、加工、儲存危險物質的場所、裝置或設備。

如燃料罐區(qū)、制氧車間等。

（8）人體一旦與之接觸將導致人體能量釋放的物體。

如銳利的毛刺、棱角等，人體行動中與之碰擦人體的動能意外釋放，將使人體受到傷害。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第25頁\共有115頁\編于星期三\12點第二類危險源的類別

（1）人的不安全行為

（2）物的不安全狀態(tài)

（3）管理的缺陷

（4）環(huán)境的不安全因素

根據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，危險有害因素可分為人的因素、物的因素、作業(yè)環(huán)境因素和管理因素四類。其中，涉及人的因素具體表現(xiàn)共計23項；涉及物的因素具體表現(xiàn)共計87項；涉及作業(yè)環(huán)境的因素具體表現(xiàn)共計45項；涉及管理因素具體表現(xiàn)共計10項。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第26頁\共有115頁\編于星期三\12點3.5風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

注：排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據(jù)評價結果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。如：液氨站、中央變電站、鍋爐房、制冷裝置、生產(chǎn)車間、儲罐區(qū)、邊坡等；倒罐作業(yè)、動火作業(yè)、高溫金屬液體運輸?shù)?；風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第27頁\共有115頁\編于星期三\12點3.6危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

注：危險源的“特性”是指危險源狀態(tài)、分布情況以及可能誘發(fā)事故類型等特有性質。3.7風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。注：常用的風險評價方法：作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風險程度分析方法（MES法）、危險度評價法等。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第28頁\共有115頁\編于星期三\12點3.8風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。

注：根據(jù)有關文件及標準，風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應一、二、三、四級。），企業(yè)采用原5級劃分標準可參照進行調整。3.9風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第29頁\共有115頁\編于星期三\12點3.10風險控制措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。注：企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶個體防護措施；⑷應急處置措施等。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第30頁\共有115頁\編于星期三\12點3.11風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

注：企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。3.12風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息（3.11）的集合。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第31頁\共有115頁\編于星期三\12點4基本要求4.1組織有力、制度保障企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。4.2全員參與、分級負責企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應根據(jù)風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第32頁\共有115頁\編于星期三\12點4.3自主建設、持續(xù)改進

企業(yè)應依據(jù)本行業(yè)領域同類型企業(yè)實施指南，建設符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)風險分級管控體系應與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結合，應在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第33頁\共有115頁\編于星期三\12點4.5注重實際、強化過程

企業(yè)應根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控。4.6激勵約束、重在落實企業(yè)應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第34頁\共有115頁\編于星期三\12點5總體結構

5.1標準層級

安全生產(chǎn)風險分級管控標準體系應包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則5.3安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則5.4安全生產(chǎn)風險分級管控實施指南風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第35頁\共有115頁\編于星期三\12點6工作程序和內容

風險分級管控的工作程序主要包括：確定風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關鍵控制環(huán)節(jié)。

（準備階段）風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第36頁\共有115頁\編于星期三\12點

準備工作：1、

成立領導和工作機構，配備人員2、明確總體要求、目標和原則3、明確職責分工、培訓

明確工作機構及各部門、各單位應履行的風險辨識、評價、管控過程中以及隱患排查、治理過程中應負的責任。確保全員、全過程、全方位的進行風險分級管控和隱患治理。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第37頁\共有115頁\編于星期三\12點4、準備工作

主要內容：（1）學習《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》及有關文件；（2）收集企業(yè)的有關資料；

（3）討論制定風險判定準則；

（4）討論確定危險源辨識、評價的方法；并制定相應的記錄工作表格；風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第38頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀6.1風險判定準則

應結合企業(yè)可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。具體包括：

——有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設計規(guī)范、技術標準；——本單位的安全管理、技術標準；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；——相關方的訴求等。當前第39頁\共有115頁\編于星期三\12點等級劃分標準該危險源出現(xiàn)不可承受風險時責任一級特別重大A一人以上死亡或30萬元及以上經(jīng)濟損失立即停產(chǎn)、撤人，做好應急公司二級重大B一人以上重傷或10萬元及以上經(jīng)濟損失立即采取措施，做好應急公司三級較大C一人以上輕傷或1萬元及以上經(jīng)濟損失制定整改方案車間四級一般D輕微傷或5千元以下經(jīng)濟損失下達整改指令立即提醒、改進班組崗位等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象1違反法律、法規(guī)和標準3人以上死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響2潛在違反法規(guī)和標準2人以下死亡50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響4不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍當前第40頁\共有115頁\編于星期三\12點6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

設施、部位、場所、區(qū)域

應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。

如加熱爐、液氨站、成品倉庫、生產(chǎn)車間、原料倉庫、人員密集場所等。6.2.1.2操作及作業(yè)活動應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

如有限空間、引送煤氣、動火等特殊作業(yè)活動。同時，應考慮常規(guī)、非常規(guī)的活動。（對于系統(tǒng)或大型機組開、停機，檢維修等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。）風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第41頁\共有115頁\編于星期三\12點6.2.2風險點排查

6.2.2.1風險點排查的內容

企業(yè)應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。

注：企業(yè)應組織專門力量全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，建立風險點排查統(tǒng)計表。

常規(guī)非常規(guī)，區(qū)域內外等。序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注風險分級管控、隱患排查治理通則解讀表B.3風險點統(tǒng)計表當前第42頁\共有115頁\編于星期三\12點6.2.2.2風險點排查的方法

應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。注：1、對生產(chǎn)流程長，工藝相對簡單的工序，宜根據(jù)具體作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設備特點以及作業(yè)活動來劃分風險辨識單元，具體劃分辦法為：先按作業(yè)流程劃分作業(yè)區(qū)域（如軋鋼：原料、加熱、精整、公輔設施、公共部分）；在作業(yè)區(qū)域的基礎上，按照設備設施和作業(yè)活動進行風險點的排查。2、對工藝復雜、危險性大、輔助工序多的工序，宜將工序、區(qū)域、設備、作業(yè)活動等結合起來劃分風險點。（如煉鐵單元先按照作業(yè)區(qū)域劃分為：高爐區(qū)域、除塵、TRT發(fā)電、高爐沖渣、高爐供料、噴煤系統(tǒng)、熱風爐、鑄鐵區(qū)域、魚雷罐區(qū)域等，在此基礎上進行風險點的排查）。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第43頁\共有115頁\編于星期三\12點3、公輔系統(tǒng)可按照日常操作、異常情況處理、開停車、作業(yè)活動等方面進行風險點的排查。如：

（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

4、在進行風險點的排查時，不要遺留管理活動，如：變更管理、應急管理等等。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第44頁\共有115頁\編于星期三\12點作業(yè)活動清單風險分級管控、隱患排查治理通則解讀區(qū)域：煤氣區(qū)域序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內容或步驟崗位/地點活動頻率備注1煤氣區(qū)域巡檢、點檢作業(yè)3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化、巡檢班、化驗班、檢修班、抽水班、1次/每班

2煤氣管網(wǎng)停送煤氣3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化根據(jù)檢修計劃

3操作眼鏡閥3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化、盲板班根據(jù)檢修計劃

4煤氣設備設施吹掃3#加壓站、4#加壓站、發(fā)電凈化根據(jù)檢修計劃

火車運輸(機務段區(qū)域）序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內容或步驟崗位/地點活動頻率備注1交接班列隊上崗對口交接交接班地點每班2次

進入車間點檢機車每班2次

2機、吊車點檢作業(yè)上下機、吊車機務段、運輸現(xiàn)場每班4次

對機吊車油、水、風、電各系統(tǒng)進行檢查每班2次

對機吊車進行自檢自修每班1次

當前第45頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀設備設施清單區(qū)域：公輔系統(tǒng)序號區(qū)域、場所、設備、設施名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注1煤氣管道其他設備DN200-DN30003#加壓站、4#加壓站、6#加壓站、8#加壓站、9#加壓站、發(fā)電凈化

2煤氣排水器其他設備防泄漏型排水器3#加壓站、4#加壓站、6#加壓站、8#加壓站、9#加壓站、發(fā)電凈化

462臺3低壓螺旋濕式柜其他設備5萬m3煤氣柜8#加壓站

4低壓螺旋濕式柜其他設備10萬m3煤氣柜8#加壓站

5威金斯煤氣柜其他設備8萬m3煤氣柜6#加壓站

2座6威金斯煤氣柜其他設備15萬m3煤氣柜9#加壓站

7稀油密封煤氣柜其他設備16.5萬m3煤氣柜發(fā)電凈化

3座8電除塵其他設備ASWB28.06#加壓站

9脫硫塔其他設備DN30006#加壓站

4組10脫萘塔其他設備DN12006#加壓站

11脫硫箱其他設備DN10.8*10.88#加壓站

5組12脫萘塔其他設備DN28008#加壓站

13煤氣加壓機其他設備D3003#加壓站

5臺當前第46頁\共有115頁\編于星期三\12點6.3危險源辨識

6.3.1危險源辨識的內容

企業(yè)應采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法設備設施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等方法；作業(yè)活動危險源辨識應采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法；對于復雜的工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第47頁\共有115頁\編于星期三\12點危險源的含義：風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第48頁\共有115頁\編于星期三\12點注：1、一般推薦采用工作危害分析法（JHA）進行辨識。即：對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。

鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法進行辨識危險源的同時，企業(yè)還應針對設備設施(尤其是法律法規(guī)及標準規(guī)程要求的安全生產(chǎn)條件)等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性。（將場所、設備或設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。）

2、危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施；辨識過程應依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，充分考慮四種不安全因素：物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷、安全健康管理的缺陷。應重點關注針對風險點覆蓋或包括的危險源的辨識。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第49頁\共有115頁\編于星期三\12點

3、除與作業(yè)步驟或作業(yè)內容相關的管理類危險源外，企業(yè)還應按照有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及標準要求，對企業(yè)存在的其它管理類危險源進行單獨辨識。其它管理類危險源辨識范圍主要包括：

（1）企業(yè)安全管理機構設置與專職安全管理人員配備情況；

（2）企業(yè)安全生產(chǎn)責任制、管理規(guī)章制度及安全技術操作規(guī)程完善及落實情況；

（3）企業(yè)主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員及一線作業(yè)人員安全教育培訓及持證情況；

（4）企業(yè)新、改、擴建建設項目安全與職業(yè)衛(wèi)生“三同時”落實情況；

（5）企業(yè)安全提取與投入合規(guī)性情況；

（6）職業(yè)健康查體及職業(yè)病、檢測防治情況；

（7）法律法規(guī)明確規(guī)定的其它情況等。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第50頁\共有115頁\編于星期三\12點4、危險源描述時宜將根源類和行為類的危險源有機的結合。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內容：設備、裝置或活動——“維修水泵”(根源類），“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”（行為類）

危險源辨識時應包含工貿行業(yè)在辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中提及的較大危險因素，確保不遺漏。

在辨識過程中，既要考慮作業(yè)活動或設備設施的正常、異常、緊急三種狀態(tài)，又要考慮作業(yè)活動或設備設施的過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第51頁\共有115頁\編于星期三\12點序號工作步驟危害或潛在事件主要后果現(xiàn)有安全控制措施LS風險度（R）建議改正/控制措施檢查勞保穿戴勞保不齊全人身傷害作業(yè)前檢查21低

戴好專用防護眼睛防護鏡不齊全人身傷害作業(yè)前檢查21低

現(xiàn)場確認流程錯誤、閥門泄漏財產(chǎn)損失專人負責檢查23低

不確認、不懂流程人身傷害23低

引瓦斯，高點放空；分析瓦斯氧含量≯0.5％瓦斯中氧含量過大形成爆炸氣體人身傷害專人負責檢查24中

使用非防爆工具、設備泄漏可燃氣體財產(chǎn)損失24中

爐膛爆炸氣樣分析，烴＋氫＜0.2％為合格爐膛中有爆炸氣體人身傷害專人負責檢查24中

現(xiàn)場雜亂財產(chǎn)損失24中

先點火后開燃料手閥先開閥、后點火人身傷害專人負責檢查23低如一次點火不成，用蒸汽吹掃，再進行分析。不吹掃、不分析人身傷害專人負責檢查23低

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀加氫精制車間加熱爐點火作業(yè)（新例）當前第52頁\共有115頁\編于星期三\12點

一般來說，對于靜止的設備、設施宜采用安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標準制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范》、《煤氣安全操作規(guī)程》等制定。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容為危險源。下面用安全檢查表法對叉車進行危險源辨識，辨識結果如下表：安全檢查表法風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第53頁\共有115頁\編于星期三\12點序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施MESR風險等級1制動車輛正常行使時無制動組滯、車輪抱死現(xiàn)象，制動時制動踏板動作應正常，響應迅速，方向盤無抖動，無跑偏現(xiàn)象，機動車配備的防抱死制動裝置自檢功能應正常車輛傷害管理措施：定期維護，檢查更換剎車片、剎車油；限位車速，定期檢測，叉車司機持證上崗。應急措施：設置減速帶，現(xiàn)場施救，撥打急救電話。36236四級2燈光、喇叭照明及信號裝置應齊全，工作正常，各種燈光變換功能正常，對稱設置、功能相同車輛傷害管理措施：定期檢測燈光設施亮度、變換正常，喇叭能夠有效發(fā)聲，檢查使用情況，損壞的禁止使用，叉車工持證上崗。應急措施：現(xiàn)場施救，撥打急救電話36236四級3油、線路燃料箱固定可靠，不漏油，燃料管路與其他部件不應有碰擦，不應有明顯老化，無滴漏破損火災管理措施：定期維保、檢測，檢查油、線路，叉車工持證上崗。教育培訓措施：學習如何使用消防器材。應急措施：配備滅火器材，叉車工會使用消防器材撲救，撥打火警電話36236四級4輪胎同軸兩側應裝用同一型號、規(guī)格和花紋的輪胎，輪胎螺栓齊全、緊固，輪胎胎面、胎壁不應有長度超過25mm或深度足以暴露出輪胎簾布的破裂和割傷及其他影響使用的缺損、異常磨損和變形車輛傷害管理措施：定期維保、檢測，檢查輪胎外觀，不符合要求應及時更換，保證胎壓正常，叉車工持證上崗。應急措施：發(fā)生爆胎事故應握緊方向盤，減速直至停車36236四級風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第54頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀序號檢查項目標準產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安全控制措施LS風險度(R)建議改正/控制措施加熱爐平臺護欄護欄無損壞腐蝕，要求牢固，外漆整潔造成人員高空墜落三級定期檢查25中定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理加熱爐平臺板平臺板無開裂，無腐蝕減薄，要求牢固，外漆整潔造成人員高空墜落三級定期檢查25中定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理加熱爐平臺接地線在規(guī)定范圍內著火爆炸三級定期檢查23低定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理加熱爐平臺衛(wèi)生無雜物和廢舊物品造成人員碰傷三級定期檢查22低定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理加熱爐平臺支撐和支座牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好人員受傷，著火爆炸三級定期檢查23低定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理爐體保溫保溫完好，無破損熱量損失，能耗增加三級定期檢查23低定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理加熱爐檢查表（新例）當前第55頁\共有115頁\編于星期三\12點6.4風險評價

6.4.1評價方法

企業(yè)應選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結果劃分等級：

--風險矩陣分析法（LS）；

--作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

--風險程度分析法（MES）；

--危險指數(shù)方法(RR)；

--職業(yè)病危害分級法等。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第56頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀風險矩陣評價法（LS）風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結合。

L——可能性；S——后果嚴重性；R——風險度。

R=L

×S危害事件發(fā)生的可能性（L）判定可能性，可從兩個角度：固有風險：指該危險源現(xiàn)實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性。示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。現(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性。當前第57頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第58頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第59頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第60頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第61頁\共有115頁\編于星期三\12點注：根據(jù)有關文件及標準，風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應一、二、三、四級。），企業(yè)采用原5級劃分標準可參照進行調整。其中：

四級風險（藍色風險）：低危險，需要注意或可忽略的、可接受的，員工應引起注意。

三級風險（黃色風險）：一般危險，可以接受或可容許的，車間、科室應引起關注。

二級風險（橙色風險）：較大風險，必須制定措施進行控制管理，公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

一級風險（紅色風險）：不可容許的，重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第62頁\共有115頁\編于星期三\12點6.4.2重大風險確定原則

以下情形判定為重大事故風險：

--違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

--發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

--涉及重大危險源的；

--具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

--經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第63頁\共有115頁\編于星期三\12點6.4.3風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。注“風險點”的風險是區(qū)域、部位和場所風險，對企業(yè)來講是宏觀風險，是基于事故后果的風險考量。而針對作為風險點中的“危險源”的風險評價則是基于過程的風險考量。

因此：風險點的分析也可用定量、定性的方法綜合評價。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第64頁\共有115頁\編于星期三\12點6.5風險控制措施

5.5.1風險控制措施類別

風險控制措施類別包括：

--工程技術措施；

--管理措施；

--培訓教育措施；

--個體防護措施；

--應急處置措施。根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：

a)消除；b)替代；c)工程技術控制措施；d)標志、警告和（或）管理控制措施；e)個體防護裝備。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第65頁\共有115頁\編于星期三\12點工程技術措施包括：

——消除或減弱危害；封閉；隔離；移開或改變方向；

管理措施包括：

——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉移（共擔）。

培訓教育措施包括：

——員工入廠三級培訓；每年再培訓；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；其他方面的培訓。

個體防護措施：

應急措施包括：

——緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質能力等方面。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第66頁\共有115頁\編于星期三\12點風險控制措施確定的要求

6.5.2.1基本原則

企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：

--可行性；

--安全性；

--可靠性；

--重點突出人的因素。6.5.2.1評審風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可接受風險；——是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第67頁\共有115頁\編于星期三\12點6.5.3重大風險控制措施

6.5.3.1需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。（“目標-方案”方式）

6.5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

6.5.3.3對于某些重大風險，可同時采取以上兩條規(guī)定的措施。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第68頁\共有115頁\編于星期三\12點6.6風險分級管控

6.6.1風險分級

企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第69頁\共有115頁\編于星期三\12點6.6.2風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。注：企業(yè)應規(guī)定一級、二級風險由公司直接管控；三級可由車間（分廠）級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。確保每一風險責任到崗到人。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第70頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第71頁\共有115頁\編于星期三\12點6.7編制風險分級管控清單

企業(yè)應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動12345當前第72頁\共有115頁\編于星期三\12點風險告知：

企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第73頁\共有115頁\編于星期三\12點7文件管理

企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第74頁\共有115頁\編于星期三\12點8分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：

--每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

--重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

--涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

--員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

--保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

--根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第75頁\共有115頁\編于星期三\12點9持續(xù)改進

9.1評審

企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。9.3溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第76頁\共有115頁\編于星期三\12點9.2更新

企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

--法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

--發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

--組織機構發(fā)生重大調整；

--補充新辨識出的危險源評價；

--風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。注：危險源辨識、風險評價的更新：不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第77頁\共有115頁\編于星期三\12點三、隱患排查治理體系通則

（DB37/T2883-2016）引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內隱患排查治理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的隱患排查治理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建等相關要求，結合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。開展隱患排查治理是企業(yè)安全管理的重要組成部分，是對風險控制措施的持續(xù)有效進行排查確認、有效控制風險的重要方法。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)隱患排查治理行為，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第78頁\共有115頁\編于星期三\12點1范圍

本標準規(guī)定了山東省內企業(yè)隱患排查治理體系建設的基本要求。

本標準適用于指導各行業(yè)領域隱患排查治理體系細則、實施指南的編制。3術語和定義3.1事故隱患

企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第79頁\共有115頁\編于星期三\12點隱患與危險源的關系危險源隱患根源—————不安全狀態(tài)不安全狀態(tài)不安全行為不安全行為組合（既有狀態(tài)又有行為）管理缺陷（引發(fā)狀態(tài)和行為的管理原因）風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第80頁\共有115頁\編于星期三\12點

危險源、隱患與事故之間的邏輯關系危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質變的過程，質變到一定程度，就會發(fā)生事故（財產(chǎn)損失或人員傷亡）。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第81頁\共有115頁\編于星期三\12點危險源事故安全措施隱患風險風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第82頁\共有115頁\編于星期三\12點示例：1、該龍門吊是危險源，因為它帶有能量（電能），同時它能使物體帶有勢能和動能。2、完好的設備是危險源，但沒有構成隱患。3、但當鋼絲繩出現(xiàn)斷絲現(xiàn)象時，就出現(xiàn)了隱患，但斷絲數(shù)較少時（尤其載荷小時），雖然存在隱患，但不會發(fā)生事故。4、當斷絲數(shù)目增加到一定的量，尤其是載荷過大時，就會發(fā)生斷繩事故。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第83頁\共有115頁\編于星期三\12點風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第84頁\共有115頁\編于星期三\12點3.2隱患排查

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第85頁\共有115頁\編于星期三\12點3.4隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。3.3隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第86頁\共有115頁\編于星期三\12點4基本要求

4.1組織有力、制度保障

企業(yè)應根據(jù)實際建立由主要負責人或分管負責人牽頭的組織領導機構，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度。

4.2全員參與、重在治理從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治理；企業(yè)應當根據(jù)隱患級別，確定相應的治理責任單位和人員；隱患排查治理應當以確保隱患得到治理為工作目標。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第87頁\共有115頁\編于星期三\12點4.3系統(tǒng)規(guī)范、融合深化

企業(yè)應在安全標準化等安全管理體系的基礎上，進一步改進隱患排查治理制度，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。4.4激勵約束、重在落實企業(yè)應建立隱患排查治理目標責任考核機制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導向。企業(yè)應明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任，同時應配套制定獎懲制度。

職責（主要負責人、安全部門、專業(yè)部門、生產(chǎn)單位、崗位）風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第88頁\共有115頁\編于星期三\12點5總體結構

5.1標準層級

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理標準體系包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則5.3生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則5.4生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第89頁\共有115頁\編于星期三\12點6隱患分級與分類

6.1分級

基本要求

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。6.1.2一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第90頁\共有115頁\編于星期三\12點6.1.3重大事故隱患

危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

以下情形為重大事故隱患：

--違反法律、法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；

--涉及重大危險源的；

--具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

--危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；

--因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；

--設區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責部門認定的。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第91頁\共有115頁\編于星期三\12點6.2分類

6.2.1基本要求

事故隱患分為基礎管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。

6.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

--設備設施；

--場所環(huán)境；

--從業(yè)人員操作行為；

--消防及應急設施；

--供配電設施；

--職業(yè)衛(wèi)生防護設施；

--輔助動力系統(tǒng)；

--現(xiàn)場其他方面。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第92頁\共有115頁\編于星期三\12點6.2.3基礎管理類隱患

基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

--生產(chǎn)經(jīng)營單位資質證照；--安全生產(chǎn)投入；

--安全生產(chǎn)管理機構及人員；--應急管理；

--安全生產(chǎn)責任制；--職業(yè)衛(wèi)生基礎管理；

--安全生產(chǎn)管理制度；--相關方安全管理；

--教育培訓；--基礎管理其他方面。

--安全生產(chǎn)管理檔案；風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第93頁\共有115頁\編于星期三\12點7工作程序和內容

7.1編制排查項目清單

7.1.1基本要求

企業(yè)應依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。注：編制針對性和實用性的隱患排查依據(jù)是確保隱患排查質量的前提。隱患排查依據(jù)的編制應主要依托企業(yè)風險分級管控過程中制定的主要防范措施或典型控制措施，確保隱患排查的系統(tǒng)性、專業(yè)性和排查深度，做到逐條排查、精準排查。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第94頁\共有115頁\編于星期三\12點生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單

應以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應包括：

--與風險點對應的設備設施和作業(yè)名稱；--責任單位；--排查內容；--排查標準；--排查方法。7.1.3基礎管理類隱患排查清單應依據(jù)基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單。至少應包括：——基礎管理名稱；——排查標準；——排查內容；——排查方法。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第95頁\共有115頁\編于星期三\12點生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單風險分級管控、隱患排查治理通則解讀風險點排查內容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查............編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟（檢查項目）管控措施排查周期組織級別排查周期組織級別排查周期組織級別排查周期組織級別排查周期組織級別序號名稱作業(yè)活動或設備設施1工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置23.........當前第96頁\共有115頁\編于星期三\12點基礎管理類隱患排查清單風險分級管控、隱患排查治理通則解讀序號基礎管理項目責任單位排查內容或標準綜合檢查專業(yè)檢查專項檢查每半年一次/公司級每季度/部門每季度一次/分廠級每月一次/車間級每季度一次/公司級每季度/部門每季度一次/分廠級每月一次/車間級每季度一次/公司每季度/部門每季度一次/分廠級每月一次/車間級1資質證照安全部、保衛(wèi)部按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件，涉及危險化學品的企業(yè)需要取得安全生產(chǎn)許可證等資質證照?！?/p>

√

2安全生產(chǎn)管理機構及人員人力資源部按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機構（含職業(yè)衛(wèi)生管理機構）?！?/p>

√

√

√

3人力資源部、各單位按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè)衛(wèi)生管理人員），按規(guī)定配齊注冊安全工程師?！?/p>

√

√

√

4安全部、各單位按要求設立安全生產(chǎn)委員會，安委會成員及時更新，安委會應制定和執(zhí)行工作制度和例會制度等?！?/p>

√

√

√

11安全操作規(guī)程各單位應依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范，制定涵蓋本單位生產(chǎn)經(jīng)營全過程、全崗位的安全操作規(guī)程?！?/p>

√√√

√√√

√√12安全部、各單位應定期對安全操作規(guī)程進行評審、修訂，及時更新和完善，確保有效和適用。√

√√√

√√√

√√13各單位安全操作規(guī)程應人手一冊，并組織進行培訓，確保各崗位職工熟練掌握其內容?！?/p>

√√√

√√√

√√當前第97頁\共有115頁\編于星期三\12點7.2確定排查項目

實施隱患排查前，應根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。注：要做到全面覆蓋、責任到人,定期排查與日常管理相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合，確保橫向到邊、縱向到底、及時發(fā)現(xiàn)、不留死角。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第98頁\共有115頁\編于星期三\12點7.3組織實施

7.3.1排查類型

排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等?！粘ｋ[患排查。是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術人員的日常性檢查。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第99頁\共有115頁\編于星期三\12點——綜合性隱患排查。是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同參與的全面檢查?！獙I(yè)性隱患排查。是指對區(qū)域位置及總圖布置、工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等系統(tǒng)分別進行的專業(yè)檢查?！獙ｍ楇[患排查。是指根據(jù)企業(yè)自身需要、上級政策要求以及事故發(fā)生后針對性開展的專項檢查。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第100頁\共有115頁\編于星期三\12點7.3.2排查要求

隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。7.3.3組織級別企業(yè)應根據(jù)自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第101頁\共有115頁\編于星期三\12點7.3.4治理建議

按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。

根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：

--針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；

--經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；

--依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。注：是指檢查組給出的隱患治理的初步建議，即立即整改、限期整改兩種方式。其中屬于限期整改的，應通過下發(fā)隱患整改通知單的方式督導整改。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第102頁\共有115頁\編于星期三\12點7.4隱患治理

7.4.1隱患治理要求

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。

隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。風險分級管控、隱患排查治理通則解讀當前第103頁\共有115頁\編于星期三\12點7.4.2事故