基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習整理A卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔【答案】C2、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長于C.等同于D.無法比較【答案】A3、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B4、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧?；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C6、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）A.財務(wù)指標B.市場信息追蹤指標C.經(jīng)營指標D.管理指標【答案】D9、（2021年真題）以下不屬于對目標公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C10、下列各事項屬于回售權(quán)條款中的觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、合格投資者比一般投資者__________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗B.資本更雄厚；識別與承受風險；專業(yè)知識C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D.自我保護意識更強；監(jiān)督管理人；知識【答案】B12、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓(xùn)等紀律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B14、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】B15、國內(nèi)外股權(quán)投資基金共同的投資者類型有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)通過（）對投資者進行風險評估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B17、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標公司之間的資金往來C.主要股東與目標公司之間的相互擔保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁【答案】D18、（2016年真題）下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B19、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B20、盡職調(diào)查的目的是（）A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.獲取目標公司的真實信息D.投資決策輔助【答案】C21、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D22、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C24、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當依法追究刑事責任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B25、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B26、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是()A.需偵查主要股東與目標公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性B.需側(cè)重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B27、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D28、股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A29、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C31、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機構(gòu)B.會計中介機構(gòu)C.信息中介機構(gòu)D.第三方中介機構(gòu)【答案】A32、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D34、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D35、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值。A.歷史B.未來C.目前D.過去【答案】B36、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C37、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B38、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當解散（?）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【答案】A39、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時性原則B.完整性原則C.真實性原則D.準確性原則【答案】C40、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).50名股東的公司C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A41、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持【答案】B42、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D43、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A44、（）經(jīng)營成為越來越多企業(yè)的選擇。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D45、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務(wù)使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D46、股權(quán)投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權(quán)人B.確認基金財產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報告【答案】C47、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會法人C.社會團體法人D.基金托管人【答案】C48、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B49、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股