證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升模考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A2、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D4、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”其中“一委一行兩會”不包括以下哪項（）。A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會【答案】C5、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B6、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B7、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金；債券投資基金B(yǎng).證券投資基金；另類投資基金C.股權(quán)投資基金；風(fēng)險投資基金D.證券投資基金；風(fēng)險投資基金【答案】B8、股票未來收益的當(dāng)前價值被稱為股票的（）。A.現(xiàn)值B.未來價值C.清算價值D.實際價值【答案】A9、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”，其中“一委一行兩會”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團法人【答案】C11、（）不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B12、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。【答案】C14、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C17、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構(gòu)D.信用評級機構(gòu)【答案】D18、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D19、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D20、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行金融債券B.證券公司金融債券C.商業(yè)銀行次級債券D.證券公司次級債券【答案】C21、我國證券市場監(jiān)管體系不包括（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券投資者保護基金C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會【答案】C22、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.一次性競價【答案】B23、以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D24、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價格指數(shù)的遠期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B25、信用違約互換的當(dāng)事人涉及到（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D26、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C28、（）屬于分析運營風(fēng)險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D31、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式。A.保管B.基金C.資產(chǎn)管理D.信托【答案】D32、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、債券兌付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C35、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B36、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A38、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B39、競爭力分析的側(cè)重點各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A40、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D41、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時B.18個小時C.24個小時D.36個小時【答案】C42、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、—個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C46、融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（），當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B47、下列關(guān)于風(fēng)險管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D49、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險