證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（提分題）

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（提分題）

單選題（共50題）1、掛牌前（）以?xún)?nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6個(gè)月內(nèi)B.9個(gè)月內(nèi)C.12個(gè)月內(nèi)D.18個(gè)月內(nèi)【答案】C2、下列情形，屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有（）。A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】A3、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A4、公司提供擔(dān)保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A5、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A6、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C7、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券【答案】A8、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益【答案】C9、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中，行政清理組職責(zé)包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】C10、在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險(xiǎn)法》B.《擔(dān)保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C11、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的【答案】C12、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C13、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C14、下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B15、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D16、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C17、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A.6B.5C.4D.3【答案】A18、（2016年真題）下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)（）。A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)C.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)D.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)【答案】C20、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A21、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B22、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法．不正確的是()。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)人D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司【答案】D23、下列關(guān)于證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡(jiǎn)化措施D.在任何情況下，均可以與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易【答案】B24、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對(duì)司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A25、證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B26、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C27、下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力【答案】D28、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)人優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C29、下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每?jī)赡闎.每年C.每半年D.每季度【答案】B31、（2016年真題）證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】B32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C33、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D34、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C35、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D36、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院【答案】A37、根據(jù)《證券法》，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C38、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D42、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A43、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D45、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B46、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C47、下列有關(guān)設(shè)立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】D48、在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷(xiāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險(xiǎn)公司、信托公