期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預測試題

期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預測試題資料僅供參考期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案1一、單選題1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）A、注冊資本最低限額為人民幣萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構參考答案：A2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（）A、《期貨經紀合同》B、《期貨經紀業(yè)務規(guī)則》C、《期貨交易所交易規(guī)則》D、《期貨交易風險說明書》參考答案：D3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、《期貨經紀合同》約定的時間參考答案：D4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會能夠（），并根據(jù)調查結論作出相應處理。A、暫停其部分期貨業(yè)務B、注銷其《營業(yè)部經營許可證》C、撤銷其期貨經紀資格D、注銷其《期貨經紀業(yè)務許可證》參考答案：A5、申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應至少有（）名從事境外期貨業(yè)務（）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，1參考答案：B6、期貨經紀公司為規(guī)范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：A、內部控制機制B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式參考答案：B7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（）年未從事期貨業(yè)務的，資格證書失效。A、1B、3C、5D、7參考答案：B8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（）：A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷期貨從業(yè)人員資格C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款12、期貨經紀公司有下列（）變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構核準，報中國證監(jiān)會備案。A、變更法定代表人B、修改章程C、變更住所或者營業(yè)場所D、變更持有期貨經紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東參考答案：A、C、D13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時，由（）代其履行職責：A、第一副總經理B、總經理指定的副總經理C、總經理指定的高層管理人員D、理事會決定臨時代理的人員參考答案：B14、期貨交易所應在（）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：A、每一季度結束后30日內B、每一年度結束后3個月內C、每一年度結束后60日內D、每一季度結束后30日內和每一年度結束后60日內參考答案：B15、《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。A、10月1日B、7月1日C、10月1日D、5月1日參考答案：B16、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（）能夠決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處理措施。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會派出機構參考答案：A17、下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：A、身體狀況良好B、具有良好的職業(yè)道德C、從事期貨、證券工作5年以上D、取得期貨從業(yè)人員資格參考答案：C18、下列說法正確的是（）：A、中國證監(jiān)會對經紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準經過的人員頒發(fā)《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》B、中國證監(jiān)會派出機構依照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理C、中國證監(jiān)會負責期貨經紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作D、中國證監(jiān)會對期貨經紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其它相關事宜參考答案：C19、如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予經過年檢，中國證監(jiān)會將（）：A、暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格，并予以公布B、對該高管人員進行處罰C、注銷其期貨經紀公司高管人員任職資格，并予以公布E、對該高管人員所在公司進行提示參考答案：C20、下列說法正確的是（）：A、期貨經紀公司應當向客戶說明《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務B、客戶在確認已經理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經紀公司簽訂合同C、期貨經紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢D、客戶有權向期貨經紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義，期貨經紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務參考答案：D二、多選題1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（）：A、應當符合《公司法》的規(guī)定B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構參考答案：A、B、C、D2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包參考答案：A、B、C、D3、下列（）情形，期貨經紀公司能夠解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：A、C、D4、下列說法錯誤的是：（）A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案參考答案：A、B、C5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符參考答案：A、B、C、D6、下列（）機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、期貨交易所B、期貨經紀公司C、期貨交易廳D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員參考答案：C、D7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權范圍的是（）：A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：B、C、D8、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（）：A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱D、組織期貨從業(yè)人員資格考試參考答案：A、C9、期貨交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（）：A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長參考答案：A、B10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（）：A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種C、上市、修改或者終止期貨合約D、調整漲跌停板幅度參考答案：A、B、C11、下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（）：A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉委托D、接受轉委托業(yè)務參考答案：A、B、C、D12、期貨交易所應當履行的職能包括：（）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務參考答案：B、D13、下列說法中正確的是：（）A、期貨交易所會員大會由理事長主持。而且須有二分之一以上會員參加方為有效B、期貨交易所會員大會結束后15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一參考答案：C、D14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所能夠宣布進入異常情況：（）A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行B、會員出現(xiàn)結算、交割危機C、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時D、會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場將產生重大影響參考答案：A、D15、下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：（）A、保證金能夠現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳后方可開始交易B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。期貨經紀公司能夠將客戶質押物轉質或者以其它方式處理C、客戶應當保證其資金來源的合法性，而且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明D、期貨經紀公司有權根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發(fā)出的調整保證金公告或者通知為準參考答案：A、D16、下列關于《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：（）A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬于原合同D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關法規(guī)、規(guī)章、政策及相關期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經紀公司有關的業(yè)務細則以及期貨交易慣例執(zhí)行參考答案：B、D17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（）A、中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核準其任職資格B、予以核準的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續(xù)參考答案：C、D18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（）A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經歷證明D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構進行了報告參考答案：A、B、C、D19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：（）A、獨立董事B、財務部門負責人C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人D、期貨經紀公司分支機構負責人參考答案：B、C、D20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管參考答案：A、B、C、D三、判斷題1、期貨經紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益。參考答案：錯2、期貨經紀公司的工作人員應當具備期貨從業(yè)人員資格。以下內容需要回復才能看到參考答案：錯3、期貨經紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。參考答案：對4、獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)在境外期貨市場能夠從事套期保值交易和投機交易。參考答案：錯5、各期貨經紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。參考