打擊索馬里海盜中的國(guó)際合作問題研究

打擊索馬里海盜中的國(guó)際合作問題研究

摘要:近年來索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,已成為國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的,影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的問題之一,構(gòu)成了嚴(yán)重危害和平與安全的國(guó)際罪行。聯(lián)合國(guó)通過決議授權(quán)后各國(guó)紛紛赴索馬里海域打擊海盜。從國(guó)際法學(xué)角度通過對(duì)打擊海盜行為的依據(jù)、目的、各國(guó)的普遍管轄權(quán)、免責(zé)以及國(guó)家主權(quán)原則的例外等國(guó)際法律問題的分析,可以厘定打擊海盜行為的性質(zhì)、方式和合法性。

關(guān)鍵詞:海盜;國(guó)際法;主權(quán)原則例外;國(guó)際合作

索馬里位于東非之角,其海域是出入蘇伊士運(yùn)河和進(jìn)入非洲東海岸的重要國(guó)際航道。1991年以來,索馬里國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期戰(zhàn)亂、干旱、饑餓、部族沖突和糧食價(jià)格上漲,沿海地區(qū)海盜活動(dòng)猖獗,使得那里的海域成為世界上最危險(xiǎn)的區(qū)域之一。尤其是近年來,海盜活動(dòng)更為頻繁和囂張,襲擊船只的數(shù)量猛增,據(jù)國(guó)際海事組織(InternationalMaritimeOrganization)的統(tǒng)計(jì),2008年那里發(fā)生了120多起海上搶劫行為,超過30艘船只遭劫,600多名船員遭綁架,至2008年12月為止,仍有10多艘船在海盜手中。中國(guó)船只也頻繁途經(jīng)亞丁灣、索馬里海域,2008年1月到11月間,平均每天有3到4艘次中國(guó)商船過境,據(jù)悉其中20%受到過海盜襲擊,僅劫持事件就發(fā)生了7次,我國(guó)船舶和人員安全面臨嚴(yán)重威脅。隨著沙特阿拉伯“天狼星”號(hào)超級(jí)油輪遭劫,中國(guó)天津“天裕8號(hào)”漁船、上?！罢袢A四號(hào)”等被劫,國(guó)際社會(huì)對(duì)日益囂張的索馬里海盜的關(guān)注空前高漲,各國(guó)紛紛表示將加入到打擊海盜的戰(zhàn)役中來。

索馬里海盜行為阻礙了正常的國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)秩序,破壞了國(guó)際和平與安全,給各國(guó)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)經(jīng)由索馬里、亞丁灣船舶的財(cái)產(chǎn)及人員的人身安全構(gòu)成極大的威脅。目前,美國(guó)、北約、歐盟、俄羅斯、印度、韓國(guó)、中國(guó)等已經(jīng)或者宣布準(zhǔn)備向索馬里以北的亞丁灣派出軍艦,打擊海盜,維護(hù)安全。

本文主要對(duì)打擊索馬里海盜行為的依據(jù)、目的、以及各國(guó)享有的普遍管轄權(quán)和免責(zé),國(guó)家主權(quán)原則的例外,以及肅清海盜的根源等國(guó)際法律問題的初步分析和探討,希冀拋磚引玉,引起學(xué)術(shù)界對(duì)此問題更深入的研究。

一、依據(jù):聯(lián)合國(guó)安事會(huì)決議和索馬里過渡政府的有效同意

傳統(tǒng)意義上的海盜行為,是指一艘私有船舶在公海上以劫奪的意圖對(duì)另一艘船舶所作的任何未經(jīng)授權(quán)的暴力行為。目前對(duì)海盜行為規(guī)定的最為權(quán)威的國(guó)際公約為1958年的《公海公約》和1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》),《公海公約》第15條和《公約》第101條對(duì)其定義范圍和內(nèi)涵又進(jìn)一步擴(kuò)大為包括私人的船舶、私人飛機(jī)及其機(jī)員和乘客,為私人目的對(duì)其他船舶和飛機(jī)或其人員和財(cái)物在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為,都為“海盜”。(注:《公海公約》第15條、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第101條規(guī)定下列行為中的任何行為構(gòu)成海盜行為:第一,私人船舶或私人飛機(jī)的船員、機(jī)組成員或乘客為私人目的,對(duì)下列對(duì)象所從事的任何非法的暴力或扣留行為,或任何掠奪行為:(1)在公海上對(duì)另一船舶或飛機(jī),或?qū)α硪淮盎蝻w機(jī)上的人或財(cái)物;(2)在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方對(duì)船舶、飛機(jī)、人或財(cái)物;第二,明知船舶或飛機(jī)成為海盜船舶或飛機(jī)的事實(shí),而自愿參加其活動(dòng)的任何行為;第三,教唆或故意便利第一項(xiàng)或第二項(xiàng)所述行為的任何行為。)從其定義可知,海盜行為具有以下兩個(gè)特征:第一,須是利用損害公海航行安全的方法,對(duì)其他船舶或飛機(jī)進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪的行為;第二,須是私人的船舶或私人的飛機(jī)為私人目的進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪行為。

打出索馬里海盜必須師出有名,即具有國(guó)際法上的依據(jù),否則將構(gòu)成對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉和主權(quán)的踐踏。此次各國(guó)出師打擊索馬里海域海盜行為主要有以下兩個(gè)方面的依據(jù):

第一、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章“對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)對(duì)辦法”。自2008年6月2日一致通過的《1816決議》為標(biāo)志,相繼制定并通過了4份決議授權(quán)各國(guó)打擊出入于亞丁灣、索馬里海域的嚴(yán)重影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的海盜行為。(注:這4份決議包括:6月2日的《1816號(hào)決議》;10月7日的《1838號(hào)決議》;12月2日的《1846號(hào)決議》;12月16日的《1851號(hào)決議》。)這4份決議為各國(guó)打擊海盜提供了可靠的法律保障和依據(jù)?！兜?816號(hào)決議》第7段規(guī)定,決定自本決議通過之日起為期6個(gè)月內(nèi),在過渡聯(lián)邦政府事先知會(huì)秘書長(zhǎng)情況下同過渡聯(lián)邦政府合作打擊索馬里沿海海盜和武裝搶劫行為的國(guó)家可:(1)進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為,但做法上應(yīng)同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的此類行動(dòng)相一致;(2)以同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的行動(dòng)相一致的方式,在索馬里領(lǐng)海內(nèi)采用一切必要手段(allnecessarymeasures),制止海盜及武裝搶劫行為。同時(shí),此決議不僅原則上呼吁其成員國(guó)來“制止海盜和海上武裝搶劫行為”,還“重申”關(guān)于制止海盜行為的國(guó)際法相關(guān)規(guī)定,要求各國(guó)采取行為,“包括但不限于登臨、搜查和扣留從事或涉嫌從事海盜行為的船只,并逮捕從事這種行為的人,以便對(duì)這些人進(jìn)行起訴”。

一般而言,國(guó)際法的法律淵源除條約和國(guó)際習(xí)慣外,重要的國(guó)際組織的決議也應(yīng)該成為廣泛意義上的國(guó)際法淵源之一,也應(yīng)該是確定法律原則的一種非常有價(jià)值的補(bǔ)助資料。特別是其中一些涉及有關(guān)國(guó)際法原則、規(guī)則及制度的所謂的規(guī)范性決議,因其具有廣泛的代表性和輿論價(jià)值,具有重大的道德及政治影響……[1]因此,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過的決議在此次打擊海盜中具有法律約束力。再者,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)也是國(guó)際上惟一有權(quán)授權(quán)各國(guó)采取執(zhí)行行動(dòng)的機(jī)關(guān)。

第二,索馬里過渡政府的有效同意(effectivelyagree)和主動(dòng)邀請(qǐng)(activelyinvite)也是打擊海盜的重要依據(jù)。索馬里駐聯(lián)合國(guó)代表已明確表示同意并邀請(qǐng)各國(guó)進(jìn)入其海域與索馬里一并合作打擊海盜。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)于2008年12月16日通過的《1851號(hào)決議》規(guī)定,應(yīng)索馬里過渡政府的請(qǐng)求,安理會(huì)決定從即日起授權(quán)有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織在12個(gè)月內(nèi)可以在索馬里境內(nèi)“采取一切必要的適當(dāng)措施,制止海盜行為和海上武裝搶劫行為”。

“同意”是國(guó)際法規(guī)定的國(guó)家不法行為的免責(zé)事由之一。如果一國(guó)以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某項(xiàng)與其所負(fù)義務(wù)不符的特定行為時(shí),該行為在對(duì)該國(guó)的關(guān)系上,就排除了不當(dāng)性[1]99。此次行動(dòng)是在索馬里領(lǐng)海甚或是在內(nèi)陸展開,而領(lǐng)海是一國(guó)領(lǐng)土的組成部分,如果沒有索馬里的有效同意,就會(huì)有礙國(guó)家主權(quán)原則的行使,構(gòu)成國(guó)際法上的不法行為。所以,一旦經(jīng)索馬里過渡政府的有效同意,各國(guó)完全可以進(jìn)入領(lǐng)?；騼?nèi)陸實(shí)施武力打擊,不存在國(guó)際法上的不法行為和干涉他國(guó)內(nèi)政的行為。

二、例外:國(guó)家主權(quán)原則的突破

國(guó)家主權(quán),是國(guó)家的根本屬性,在國(guó)際法上是指國(guó)家具有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力,是國(guó)家的最高權(quán)力,任何國(guó)家不得侵犯和違背。國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)方面的特性:一是對(duì)內(nèi)的最高權(quán),即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán);二是對(duì)外的獨(dú)立權(quán),即國(guó)家在國(guó)際關(guān)系上是自主和平等的。

根據(jù)《公約》對(duì)海盜行為的定義,海盜罪對(duì)空間范圍有特殊的要求,即海盜行為一般發(fā)生在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為。依《公約》的規(guī)定,海盜行為只能是發(fā)生在“公?！被颉皣?guó)家管轄范圍外”的任何海域內(nèi),按照《公約》規(guī)定,公海不包括國(guó)家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、領(lǐng)?；騼?nèi)水或群島國(guó)的群島水域內(nèi)的全部海域,公海對(duì)所有國(guó)家開放,不屬于任何國(guó)家管轄。如果海盜行為不是發(fā)生在公?；驘o管轄區(qū)內(nèi),例如在其主權(quán)國(guó)家的領(lǐng)海內(nèi)發(fā)生,則屬于該國(guó)國(guó)內(nèi)法管轄的問題。而索馬里海盜行為有其特殊性,這樣的行為發(fā)生在索馬里領(lǐng)海海域內(nèi),在其領(lǐng)土之內(nèi)活動(dòng),很顯然只能由索馬里過渡政府來管轄和治理。然而,安理會(huì)《第1816號(hào)決議》第7段對(duì)國(guó)家主權(quán)原則在新的歷史背景下進(jìn)行了新的突破。它是該決議的核心內(nèi)容。它明確規(guī)定:任何其他國(guó)家在2008年6月2日決議通過以后的6個(gè)月內(nèi),都可以在與索馬里過渡聯(lián)邦政府合作來打擊海盜。這些國(guó)家參與打擊海盜的方式,既包括“進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為”,而且還包括“在索馬里領(lǐng)海內(nèi)(withintheterritorialwatersofSomalia)采用一切必要手段(allnecessarymeans),以制止海盜及武裝搶劫行為”。可見安理會(huì)決議已明確規(guī)定各國(guó)可在索馬里領(lǐng)海內(nèi)實(shí)施打擊,這一議決形成了在新的國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則的例外,但是不應(yīng)被視同訂立習(xí)慣國(guó)際法,這樣做的目的是為了減少其它國(guó)家假借打擊海盜之名肆意干涉他國(guó)內(nèi)政或在其海域傾倒廢物的擔(dān)心。安理會(huì)2008年10月7號(hào)的《1838號(hào)決議》就明確申明本決議各項(xiàng)規(guī)定僅適用于索馬里局勢(shì),不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)或責(zé)任,包括《公約》所規(guī)定的任何權(quán)利或義務(wù),尤其強(qiáng)調(diào)不得將本決議視作確立習(xí)慣國(guó)際法。(注:見聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)2008年10月7號(hào)通過的《1838號(hào)決議》第8段。)

值得注意的是,在要不要深入到索馬里內(nèi)陸對(duì)海盜進(jìn)行打擊時(shí),有學(xué)者認(rèn)為,為了避免可能出現(xiàn)的法律爭(zhēng)議,建議各國(guó)艦隊(duì)盡量不直接駛?cè)胨黢R里領(lǐng)海,特別是不要進(jìn)入其內(nèi)陸,而主要在其周邊公海領(lǐng)域執(zhí)行任務(wù)。筆者認(rèn)為,索馬里海盜問題從表面上看雖然是發(fā)生在領(lǐng)海上,但其根源實(shí)際上還是在陸地運(yùn)籌或策劃。其領(lǐng)海海域只不過是實(shí)施其非法活動(dòng)的一個(gè)場(chǎng)所而已;因?yàn)樗黢R里海盜在陸地上有安全的據(jù)點(diǎn),自身安全幾乎不受任何威脅,所以,各國(guó)不僅要加強(qiáng)海上行動(dòng),更要采取陸上行動(dòng),徹底根除海盜在陸地上的據(jù)點(diǎn)。只有這樣,才能最終剿滅日益猖撅的索馬里海盜。而如果需要進(jìn)行內(nèi)陸作戰(zhàn),此時(shí)就需要注意一個(gè)“度”,即在索馬里內(nèi)陸進(jìn)行多大范圍和規(guī)模的打擊和作戰(zhàn)行為,此時(shí)基于正義、人道主義原則的國(guó)際干預(yù)在遵守某些前提條件之下,可以深入到內(nèi)陸進(jìn)行打擊,并與所在國(guó)合作,切不得以此為借口干涉他國(guó)內(nèi)政,要注意打擊行為的“必要性”和“相稱性”。

三、權(quán)利:對(duì)海盜的普遍管轄和懲治

普遍管轄(universaljurisdiction)是一項(xiàng)國(guó)家的基本權(quán)利,是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定,對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類的共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為,各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄,而不問這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍。各國(guó)對(duì)普遍管轄的適用必須滿足兩個(gè)條件:第一,行使這種管轄,必須有國(guó)際法依據(jù);第二,行使這種管轄,只能對(duì)國(guó)際法規(guī)定為危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為?！捌樟炙诡D普遍管轄原則”中列舉了7項(xiàng)歸于普遍管轄的犯罪,即:一是海盜;二是奴役;三是戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪;四是危害和平罪;五是危害人類罪;六是滅絕種族罪;七是酷刑,其中海盜排在第一位,可見其危害的嚴(yán)重性。普遍管轄原則是屬地、屬人、保護(hù)性管轄原則的一個(gè)補(bǔ)充性管轄原則,這一原則為各國(guó)基于屬人或?qū)俚毓茌犞庑惺箤?duì)危害全人類公共利益的犯罪行為的管轄提供一個(gè)可靠的法律依據(jù)。巴西奧尼教授就指出:海盜注定是普遍刑事管轄的基礎(chǔ)。

2008年索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,自今年6月開始,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相繼通過4個(gè)決議授權(quán)各國(guó)打擊索馬里海盜,無疑具有了國(guó)際法依據(jù),各國(guó)對(duì)普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的國(guó)際犯罪行為都可行使普遍管轄權(quán)。17世紀(jì)英國(guó)著名國(guó)際法學(xué)家奧林?詹金斯曾指出:“所有的海盜,從法律的觀點(diǎn)來看,都是人類的敵人,不是一個(gè)國(guó)家或某一類人的敵人,而是全人類的敵人,他們是非法的。每個(gè)人都可以接受命令并武裝起來反對(duì)他們,就象反對(duì)叛逆者和賣國(guó)賊那樣去鎮(zhèn)壓和剿滅他們。”對(duì)海盜行為進(jìn)行“普遍管轄”,這既是權(quán)利,也是義務(wù)。它反映了國(guó)際法上“對(duì)所有人”的基本概念和國(guó)際社會(huì)“共同義務(wù)”的觀念問題。

1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和1958年《公海公約》都明確了對(duì)海盜罪的普遍管轄原則與懲治措施。《公約》第105條和《公海公約》第19條規(guī)定:“對(duì)于海盜船舶和飛機(jī),成為海盜所奪取并在海盜控制下的船舶和飛機(jī),無論在公海上還是在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方,任何國(guó)家都有權(quán)扣押,可以逮捕船上或機(jī)上人員并扣押船上或機(jī)上財(cái)物?？垩簢?guó)的法院可判定應(yīng)處的刑罰,并可決定對(duì)船舶、飛機(jī)或財(cái)產(chǎn)所應(yīng)采取的行動(dòng),但受善意第三者的限制。”可見,依據(jù)國(guó)際法,海盜行為使海盜喪失其國(guó)籍國(guó)的保護(hù)。海盜船舶和飛機(jī)的國(guó)籍,盡管并不當(dāng)然喪失依據(jù)《公海公約》第18條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第104條的國(guó)籍,是保留還是喪失則是由原國(guó)籍國(guó)決定,但已不再實(shí)行“公海上的船舶和飛機(jī)由其國(guó)籍國(guó)管轄”的原則,而代之以普遍管轄原則,各國(guó)都有拿捕、扣押和處理海盜船舶和飛機(jī)的權(quán)利。

依照國(guó)際法的一個(gè)習(xí)慣規(guī)則,每一個(gè)海洋國(guó)家都有權(quán)懲罰海盜。一切國(guó)家的船舶,不論是軍艦,其他公有的船舶,或商船,都可以在公海上追逐、攻擊和拿捕海盜,并且把它帶回本國(guó),由本國(guó)的法院審理和懲罰。筆者認(rèn)為這里需要注意兩個(gè)問題:一是由于普遍管轄權(quán)是各國(guó)享有的一項(xiàng)權(quán)利,對(duì)海盜進(jìn)行打擊、扣押時(shí)很容易發(fā)生各國(guó)管轄權(quán)的積極沖突(positiveconflict),即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家都有權(quán)對(duì)海盜犯罪行為行使普遍管轄權(quán)。此時(shí)應(yīng)受“一事不再理”的約束,不得在一國(guó)對(duì)海盜起訴懲罰后,又在另一國(guó)進(jìn)行重復(fù)受理或處罰?？垩簢?guó)應(yīng)依國(guó)內(nèi)法進(jìn)行,或者應(yīng)請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求,引渡給請(qǐng)求國(guó)懲罰,實(shí)行“或引渡或起訴原則”(autdedereandpunire);二是各國(guó)政府軍艦在打擊海盜過程中,如有合理根據(jù)被認(rèn)為犯有國(guó)際罪行或其他違反國(guó)際法行為可嫌疑的商船,有“登臨”(visit)和“檢查”(check)的權(quán)利。例如,《公約》第110條把“從事海盜或販賣奴隸的行為”列為可檢查的情形之一。(注:1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第110條規(guī)定,有下列情況之一者可以進(jìn)行檢查:1.該船從事海盜或販賣奴隸的行為;2.從事非法廣播;3.無國(guó)籍;4.拒絕展示國(guó)旗;5.雖然懸掛外國(guó)國(guó)旗,但實(shí)際上與軍艦國(guó)同一國(guó)籍。)但此種登臨或檢查不得濫用,不得影響或改變船舶的正常航行或方向,如果由此而造成損失,必須對(duì)該船遭受的任何損失或損害承擔(dān)賠償責(zé)任。

四、目的:維持國(guó)際海運(yùn)暢通與國(guó)際和平與安全

索馬里海域海盜肆虐,嚴(yán)重影響和破壞了各國(guó)的海外貿(mào)易和對(duì)外交往,對(duì)各國(guó)人員和貨物的流動(dòng)和其人身和財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了極大的威脅,嚴(yán)重阻礙了國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。特別是自1991年以來,索馬里過渡政府以及有關(guān)國(guó)家內(nèi)亂不斷、人民生活困苦、饑餓、災(zāi)荒,人民流離失所的情況下,國(guó)際社會(huì)對(duì)該國(guó)進(jìn)行人道救援物質(zhì)的運(yùn)輸,卻因海盜行為而屢屢不能運(yùn)抵。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的有關(guān)決議,就是在海盜“對(duì)迅速、安全和有效地向索馬里運(yùn)送人道援助物資,對(duì)海上商業(yè)航線安全以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)構(gòu)成的威脅”的背景下做出的。

維持國(guó)際和平與安全是是聯(lián)合國(guó)的四大宗旨之一,也是其首要目的,是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱之一。(注:聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱包括:發(fā)展、安全與人權(quán)。)為了達(dá)到這一目的,《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定了兩個(gè)步驟:一是采取有效集體措施,以防止和消除對(duì)和平的威脅,制止侵略行為或其他破壞和平的行為;二是用和平的方法與依正義及國(guó)際法的原則,調(diào)整或解決可能導(dǎo)致破壞和平的國(guó)際爭(zhēng)端或情勢(shì)。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過的關(guān)于打擊索馬里海盜的4個(gè)決議,是在《憲章》第七章的框架下通過的,它不僅僅是就“海盜”而論海盜,而是將打擊索馬里海盜行為放在“維護(hù)和恢復(fù)世界和平與安全”的角度來考慮。另外,安理會(huì)采取的措施,都是具有“強(qiáng)制”性質(zhì)的措施,聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)具有提供“協(xié)助和便利”的義務(wù)和責(zé)任措施。2008年6月2日,安理會(huì)在其通過的《1816號(hào)決議》里,表示關(guān)注國(guó)際海事組織提供關(guān)于在索馬里沿海水域“海盜和武裝搶劫行為繼續(xù)存在”的報(bào)告,還“嚴(yán)重關(guān)注”(gravelyconcerned)海盜和武裝劫船行為對(duì)那些向索馬里運(yùn)送人道援助物資以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)“構(gòu)成的威脅”,并認(rèn)定這些海盜和武裝劫船事件對(duì)該區(qū)域的國(guó)際和平與安全構(gòu)成威脅(thethreat)。

此次打擊索馬里海盜,中國(guó)也派軍艦赴亞丁灣、索馬里海域護(hù)航,打擊海盜,這不僅是一種大國(guó)形象的表征,而且更是一種大國(guó)責(zé)任的體現(xiàn)。一個(gè)大國(guó),首先自身應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)道義,并能夠主持國(guó)際道義。一個(gè)大國(guó),應(yīng)當(dāng)對(duì)世界承擔(dān)起應(yīng)有的義務(wù),為維護(hù)世界和平、秩序和發(fā)展作出貢獻(xiàn)[11]。中國(guó)海軍參與打擊索馬里海域海盜,不是插手索馬里海域事務(wù),而是以積極方式維護(hù)國(guó)際海運(yùn)安全。中國(guó)海運(yùn)安全,也是國(guó)際海運(yùn)安全的一部分,打擊海盜行為也維護(hù)了我國(guó)重要海上運(yùn)輸航線,特別是石油運(yùn)輸和對(duì)歐貿(mào)易運(yùn)輸通道的安全。

摘要:近年來索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,已成為國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的,影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的問題之一,構(gòu)成了嚴(yán)重危害和平與安全的國(guó)際罪行。聯(lián)合國(guó)通過決議授權(quán)后各國(guó)紛紛赴索馬里海域打擊海盜。從國(guó)際法學(xué)角度通過對(duì)打擊海盜行為的依據(jù)、目的、各國(guó)的普遍管轄權(quán)、免責(zé)以及國(guó)家主權(quán)原則的例外等國(guó)際法律問題的分析,可以厘定打擊海盜行為的性質(zhì)、方式和合法性。

關(guān)鍵詞:海盜;國(guó)際法;主權(quán)原則例外;國(guó)際合作

索馬里位于東非之角,其海域是出入蘇伊士運(yùn)河和進(jìn)入非洲東海岸的重要國(guó)際航道。1991年以來,索馬里國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期戰(zhàn)亂、干旱、饑餓、部族沖突和糧食價(jià)格上漲,沿海地區(qū)海盜活動(dòng)猖獗,使得那里的海域成為世界上最危險(xiǎn)的區(qū)域之一。尤其是近年來,海盜活動(dòng)更為頻繁和囂張,襲擊船只的數(shù)量猛增,據(jù)國(guó)際海事組織(InternationalMaritimeOrganization)的統(tǒng)計(jì),2008年那里發(fā)生了120多起海上搶劫行為,超過30艘船只遭劫,600多名船員遭綁架,至2008年12月為止,仍有10多艘船在海盜手中。中國(guó)船只也頻繁途經(jīng)亞丁灣、索馬里海域,2008年1月到11月間,平均每天有3到4艘次中國(guó)商船過境,據(jù)悉其中20%受到過海盜襲擊,僅劫持事件就發(fā)生了7次,我國(guó)船舶和人員安全面臨嚴(yán)重威脅。隨著沙特阿拉伯“天狼星”號(hào)超級(jí)油輪遭劫,中國(guó)天津“天裕8號(hào)”漁船、上?！罢袢A四號(hào)”等被劫,國(guó)際社會(huì)對(duì)日益囂張的索馬里海盜的關(guān)注空前高漲,各國(guó)紛紛表示將加入到打擊海盜的戰(zhàn)役中來。

索馬里海盜行為阻礙了正常的國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)秩序,破壞了國(guó)際和平與安全,給各國(guó)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)經(jīng)由索馬里、亞丁灣船舶的財(cái)產(chǎn)及人員的人身安全構(gòu)成極大的威脅。目前,美國(guó)、北約、歐盟、俄羅斯、印度、韓國(guó)、中國(guó)等已經(jīng)或者宣布準(zhǔn)備向索馬里以北的亞丁灣派出軍艦,打擊海盜,維護(hù)安全。

本文主要對(duì)打擊索馬里海盜行為的依據(jù)、目的、以及各國(guó)享有的普遍管轄權(quán)和免責(zé),國(guó)家主權(quán)原則的例外,以及肅清海盜的根源等國(guó)際法律問題的初步分析和探討,希冀拋磚引玉,引起學(xué)術(shù)界對(duì)此問題更深入的研究。

一、依據(jù):聯(lián)合國(guó)安事會(huì)決議和索馬里過渡政府的有效同意

傳統(tǒng)意義上的海盜行為,是指一艘私有船舶在公海上以劫奪的意圖對(duì)另一艘船舶所作的任何未經(jīng)授權(quán)的暴力行為。目前對(duì)海盜行為規(guī)定的最為權(quán)威的國(guó)際公約為1958年的《公海公約》和1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》),《公海公約》第15條和《公約》第101條對(duì)其定義范圍和內(nèi)涵又進(jìn)一步擴(kuò)大為包括私人的船舶、私人飛機(jī)及其機(jī)員和乘客,為私人目的對(duì)其他船舶和飛機(jī)或其人員和財(cái)物在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為,都為“海盜”。(注:《公海公約》第15條、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第101條規(guī)定下列行為中的任何行為構(gòu)成海盜行為:第一,私人船舶或私人飛機(jī)的船員、機(jī)組成員或乘客為私人目的,對(duì)下列對(duì)象所從事的任何非法的暴力或扣留行為,或任何掠奪行為:(1)在公海上對(duì)另一船舶或飛機(jī),或?qū)α硪淮盎蝻w機(jī)上的人或財(cái)物;(2)在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方對(duì)船舶、飛機(jī)、人或財(cái)物;第二,明知船舶或飛機(jī)成為海盜船舶或飛機(jī)的事實(shí),而自愿參加其活動(dòng)的任何行為;第三,教唆或故意便利第一項(xiàng)或第二項(xiàng)所述行為的任何行為。)從其定義可知,海盜行為具有以下兩個(gè)特征:第一,須是利用損害公海航行安全的方法,對(duì)其他船舶或飛機(jī)進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪的行為;第二,須是私人的船舶或私人的飛機(jī)為私人目的進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪行為。

打出索馬里海盜必須師出有名,即具有國(guó)際法上的依據(jù),否則將構(gòu)成對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉和主權(quán)的踐踏。此次各國(guó)出師打擊索馬里海域海盜行為主要有以下兩個(gè)方面的依據(jù):

第一、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章“對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)對(duì)辦法”。自2008年6月2日一致通過的《1816決議》為標(biāo)志,相繼制定并通過了4份決議授權(quán)各國(guó)打擊出入于亞丁灣、索馬里海域的嚴(yán)重影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的海盜行為。(注:這4份決議包括:6月2日的《1816號(hào)決議》;10月7日的《1838號(hào)決議》;12月2日的《1846號(hào)決議》;12月16日的《1851號(hào)決議》。)這4份決議為各國(guó)打擊海盜提供了可靠的法律保障和依據(jù)。《第1816號(hào)決議》第7段規(guī)定,決定自本決議通過之日起為期6個(gè)月內(nèi),在過渡聯(lián)邦政府事先知會(huì)秘書長(zhǎng)情況下同過渡聯(lián)邦政府合作打擊索馬里沿海海盜和武裝搶劫行為的國(guó)家可:(1)進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為,但做法上應(yīng)同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的此類行動(dòng)相一致;(2)以同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的行動(dòng)相一致的方式,在索馬里領(lǐng)海內(nèi)采用一切必要手段(allnecessarymeasures),制止海盜及武裝搶劫行為。同時(shí),此決議不僅原則上呼吁其成員國(guó)來“制止海盜和海上武裝搶劫行為”,還“重申”關(guān)于制止海盜行為的國(guó)際法相關(guān)規(guī)定,要求各國(guó)采取行為,“包括但不限于登臨、搜查和扣留從事或涉嫌從事海盜行為的船只,并逮捕從事這種行為的人,以便對(duì)這些人進(jìn)行起訴”。

一般而言,國(guó)際法的法律淵源除條約和國(guó)際習(xí)慣外,重要的國(guó)際組織的決議也應(yīng)該成為廣泛意義上的國(guó)際法淵源之一,也應(yīng)該是確定法律原則的一種非常有價(jià)值的補(bǔ)助資料。特別是其中一些涉及有關(guān)國(guó)際法原則、規(guī)則及制度的所謂的規(guī)范性決議,因其具有廣泛的代表性和輿論價(jià)值,具有重大的道德及政治影響……[1]因此,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過的決議在此次打擊海盜中具有法律約束力。再者,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)也是國(guó)際上惟一有權(quán)授權(quán)各國(guó)采取執(zhí)行行動(dòng)的機(jī)關(guān)。

第二,索馬里過渡政府的有效同意(effectivelyagree)和主動(dòng)邀請(qǐng)(activelyinvite)也是打擊海盜的重要依據(jù)。索馬里駐聯(lián)合國(guó)代表已明確表示同意并邀請(qǐng)各國(guó)進(jìn)入其海域與索馬里一并合作打擊海盜。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)于2008年12月16日通過的《1851號(hào)決議》規(guī)定,應(yīng)索馬里過渡政府的請(qǐng)求,安理會(huì)決定從即日起授權(quán)有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織在12個(gè)月內(nèi)可以在索馬里境內(nèi)“采取一切必要的適當(dāng)措施,制止海盜行為和海上武裝搶劫行為”。

“同意”是國(guó)際法規(guī)定的國(guó)家不法行為的免責(zé)事由之一。如果一國(guó)以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某項(xiàng)與其所負(fù)義務(wù)不符的特定行為時(shí),該行為在對(duì)該國(guó)的關(guān)系上,就排除了不當(dāng)性[1]99。此次行動(dòng)是在索馬里領(lǐng)海甚或是在內(nèi)陸展開,而領(lǐng)海是一國(guó)領(lǐng)土的組成部分,如果沒有索馬里的有效同意,就會(huì)有礙國(guó)家主權(quán)原則的行使,構(gòu)成國(guó)際法上的不法行為。所以,一旦經(jīng)索馬里過渡政府的有效同意,各國(guó)完全可以進(jìn)入領(lǐng)?；騼?nèi)陸實(shí)施武力打擊,不存在國(guó)際法上的不法行為和干涉他國(guó)內(nèi)政的行為。

二、例外:國(guó)家主權(quán)原則的突破

國(guó)家主權(quán),是國(guó)家的根本屬性,在國(guó)際法上是指國(guó)家具有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力,是國(guó)家的最高權(quán)力,任何國(guó)家不得侵犯和違背。國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)方面的特性:一是對(duì)內(nèi)的最高權(quán),即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán);二是對(duì)外的獨(dú)立權(quán),即國(guó)家在國(guó)際關(guān)系上是自主和平等的。

根據(jù)《公約》對(duì)海盜行為的定義,海盜罪對(duì)空間范圍有特殊的要求,即海盜行為一般發(fā)生在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為。依《公約》的規(guī)定,海盜行為只能是發(fā)生在“公?！被颉皣?guó)家管轄范圍外”的任何海域內(nèi),按照《公約》規(guī)定,公海不包括國(guó)家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、領(lǐng)?；騼?nèi)水或群島國(guó)的群島水域內(nèi)的全部海域,公海對(duì)所有國(guó)家開放,不屬于任何國(guó)家管轄。如果海盜行為不是發(fā)生在公?；驘o管轄區(qū)內(nèi),例如在其主權(quán)國(guó)家的領(lǐng)海內(nèi)發(fā)生,則屬于該國(guó)國(guó)內(nèi)法管轄的問題。而索馬里海盜行為有其特殊性,這樣的行為發(fā)生在索馬里領(lǐng)海海域內(nèi),在其領(lǐng)土之內(nèi)活動(dòng),很顯然只能由索馬里過渡政府來管轄和治理。然而,安理會(huì)《第1816號(hào)決議》第7段對(duì)國(guó)家主權(quán)原則在新的歷史背景下進(jìn)行了新的突破。它是該決議的核心內(nèi)容。它明確規(guī)定:任何其他國(guó)家在2008年6月2日決議通過以后的6個(gè)月內(nèi),都可以在與索馬里過渡聯(lián)邦政府合作來打擊海盜。這些國(guó)家參與打擊海盜的方式,既包括“進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為”,而且還包括“在索馬里領(lǐng)海內(nèi)(withintheterritorialwatersofSomalia)采用一切必要手段(allnecessarymeans),以制止海盜及武裝搶劫行為”?？梢姲怖頃?huì)決議已明確規(guī)定各國(guó)可在索馬里領(lǐng)海內(nèi)實(shí)施打擊,這一議決形成了在新的國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則的例外,但是不應(yīng)被視同訂立習(xí)慣國(guó)際法,這樣做的目的是為了減少其它國(guó)家假借打擊海盜之名肆意干涉他國(guó)內(nèi)政或在其海域傾倒廢物的擔(dān)心。安理會(huì)2008年10月7號(hào)的《1838號(hào)決議》就明確申明本決議各項(xiàng)規(guī)定僅適用于索馬里局勢(shì),不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)或責(zé)任,包括《公約》所規(guī)定的任何權(quán)利或義務(wù),尤其強(qiáng)調(diào)不得將本決議視作確立習(xí)慣國(guó)際法。(注:見聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)2008年10月7號(hào)通過的《1838號(hào)決議》第8段。)

值得注意的是,在要不要深入到索馬里內(nèi)陸對(duì)海盜進(jìn)行打擊時(shí),有學(xué)者認(rèn)為,為了避免可能出現(xiàn)的法律爭(zhēng)議,建議各國(guó)艦隊(duì)盡量不直接駛?cè)胨黢R里領(lǐng)海,特別是不要進(jìn)入其內(nèi)陸,而主要在其周邊公海領(lǐng)域執(zhí)行任務(wù)。筆者認(rèn)為,索馬里海盜問題從表面上看雖然是發(fā)生在領(lǐng)海上,但其根源實(shí)際上還是在陸地運(yùn)籌或策劃。其領(lǐng)海海域只不過是實(shí)施其非法活動(dòng)的一個(gè)場(chǎng)所而已;因?yàn)樗黢R里海盜在陸地上有安全的據(jù)點(diǎn),自身安全幾乎不受任何威脅,所以,各國(guó)不僅要加強(qiáng)海上行動(dòng),更要采取陸上行動(dòng),徹底根除海盜在陸地上的據(jù)點(diǎn)。只有這樣,才能最終剿滅日益猖撅的索馬里海盜。而如果需要進(jìn)行內(nèi)陸作戰(zhàn),此時(shí)就需要注意一個(gè)“度”,即在索馬里內(nèi)陸進(jìn)行多大范圍和規(guī)模的打擊和作戰(zhàn)行為,此時(shí)基于正義、人道主義原則的國(guó)際干預(yù)在遵守某些前提條件之下,可以深入到內(nèi)陸進(jìn)行打擊,并與所在國(guó)合作,切不得以此為借口干涉他國(guó)內(nèi)政,要注意打擊行為的“必要性”和“相稱性”。

三、權(quán)利:對(duì)海盜的普遍管轄和懲治

普遍管轄(universaljurisdiction)是一項(xiàng)國(guó)家的基本權(quán)利,是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定,對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類的共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為,各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄,而不問這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍。各國(guó)對(duì)普遍管轄的適用必須滿足兩個(gè)條件:第一,行使這種管轄,必須有國(guó)際法依據(jù);第二,行使這種管轄,只能對(duì)國(guó)際法規(guī)定為危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為?！捌樟炙诡D普遍管轄原則”中列舉了7項(xiàng)歸于普遍管轄的犯罪,即:一是海盜;二是奴役;三是戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪;四是危害和平罪;五是危害人類罪;六是滅絕種族罪;七是酷刑,其中海盜排在第一位,可見其危害的嚴(yán)重性。普遍管轄原則是屬地、屬人、保護(hù)性管轄原則的一個(gè)補(bǔ)充性管轄原則,這一原則為各國(guó)基于屬人或?qū)俚毓茌犞庑惺箤?duì)危害全人類公共利益的犯罪行為的管轄提供一個(gè)可靠的法律依據(jù)。巴西奧尼教授就指出:海盜注定是普遍刑事管轄的基礎(chǔ)。

2008年索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,自今年6月開始,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相繼通過4個(gè)決議授權(quán)各國(guó)打擊索馬里海盜,無疑具有了國(guó)際法依據(jù),各國(guó)對(duì)普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的國(guó)際犯罪行為都可行使普遍管轄權(quán)。17世紀(jì)英國(guó)著名國(guó)際法學(xué)家奧林?詹金斯曾指出:“所有的海盜,從法律的觀點(diǎn)來看,都是人類的敵人,不是一個(gè)國(guó)家或某一類人的敵人,而是全人類的敵人,他們是非法的。每個(gè)人都可以接受命令并武裝起來反對(duì)他們,就象反對(duì)叛逆者和賣國(guó)賊那樣去鎮(zhèn)壓和剿滅他們?！睂?duì)海盜行為進(jìn)行“普遍管轄”,這既是權(quán)利,也是義務(wù)。它反映了國(guó)際法上“對(duì)所有人”的基本概念和國(guó)際社會(huì)“共同義務(wù)”的觀念問題。

1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和1958年《公海公約》都明確了對(duì)海盜罪的普遍管轄原則與懲治措施?！豆s》第105條和《公海公約》第19條規(guī)定:“對(duì)于海盜船舶和飛機(jī),成為海盜所奪取并在海盜控制下的船舶和飛機(jī),無論在公海上還是在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方,任何國(guó)家都有權(quán)扣押,可以逮捕船上或機(jī)上人員并扣押船上或機(jī)上財(cái)物?？垩簢?guó)的法院可判定應(yīng)處的刑罰,并可決定對(duì)船舶、飛機(jī)或財(cái)產(chǎn)所應(yīng)采取的行動(dòng),但受善意第三者的限制?！笨梢?依據(jù)國(guó)際法,海盜行為使海盜喪失其國(guó)籍國(guó)的保護(hù)。海盜船舶和飛機(jī)的國(guó)籍,盡管并不當(dāng)然喪失依據(jù)《公海公約》第18條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第104條的國(guó)籍,是保留還是喪失則是由原國(guó)籍國(guó)決定,但已不再實(shí)行“公海上的船舶和飛機(jī)由其國(guó)籍國(guó)管轄”的原則,而代之以普遍管轄原則,各國(guó)都有拿捕、扣押和處理海盜船舶和飛機(jī)的權(quán)利。

依照國(guó)際法的一個(gè)習(xí)慣規(guī)則,每一個(gè)海洋國(guó)家都有權(quán)懲罰海盜。一切國(guó)家的船舶,不論是軍艦,其他公有的船舶,或商船,都可以在公海上追逐、攻擊和拿捕海盜,并且把它帶回本國(guó),由本國(guó)的法院審理和懲罰。筆者認(rèn)為這里需要注意兩個(gè)問題:一是由于普遍管轄權(quán)是各國(guó)享有的一項(xiàng)權(quán)利,對(duì)海盜進(jìn)行打擊、扣押時(shí)很容易發(fā)生各國(guó)管轄權(quán)的積極沖突(positiveconflict),即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家都有權(quán)對(duì)海盜犯罪行為行使普遍管轄權(quán)。此時(shí)應(yīng)受“一事不再理”的約束,不得在一國(guó)對(duì)海盜