全球化背景下我國企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)能力建構(gòu)分析

全球化背景下我國企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)能力建構(gòu)分析

〔摘要〕全球化背景下，我國企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)必須提升知識產(chǎn)權(quán)能力，以保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢。本文從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與動態(tài)能力的邏樣關(guān)系出發(fā)，探討了知識產(chǎn)權(quán)能力的含義，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力分為負值型、防御型、整合型、利潤型四種不同的發(fā)展階段或狀態(tài)。進一步分析了目前我國企業(yè)面臨能級低、結(jié)構(gòu)失衡、風(fēng)險偏大的知識產(chǎn)權(quán)能力困境，并從與自身技術(shù)研發(fā)及市場拓展能力相匹配、建立動態(tài)管理機制、組合運用知識產(chǎn)權(quán)工具、營造知識產(chǎn)權(quán)文化等四個方面探討企亞如何構(gòu)建自主知識產(chǎn)權(quán)能力。

〔關(guān)鍵詞」自主知識產(chǎn)權(quán)能力；全球化；不確定性；競爭優(yōu)勢

引言

伴隨著國內(nèi)市場競爭的國際化和國際市場競爭的全球化〔’〕，外國跨國公司出于戰(zhàn)略考慮，紛紛以知識產(chǎn)權(quán)為戰(zhàn)略工具，在我國設(shè)置了一道道知識產(chǎn)權(quán)陷阱，極大地增加了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場拓展的風(fēng)險。近年來，在我國電子信息和生物技術(shù)領(lǐng)域授予的專利中，外國跨國公司的發(fā)明專利高達oo%，如信息技術(shù)占90%，計算機占70%，移動通信占92.2%，集成電路占90%，生物技術(shù)占87.3%[21。也就是說，在體現(xiàn)未來中國新的經(jīng)濟增長點的高技術(shù)領(lǐng)域，大多數(shù)專利將被外國企業(yè)在華的專利所覆蓋。自20世紀(jì)90年代中期以來，以我國華為技術(shù)、中興通訊等為代表的高技術(shù)企業(yè)迅速崛起，在技術(shù)和市場領(lǐng)域與國外跨國公司展開了激烈爭奪，國外跨國公司感受到了來自中國國內(nèi)企業(yè)前所未有的竟?fàn)帥_擊。為此，當(dāng)我國企業(yè)在實施技術(shù)擴散、開拓國內(nèi)和國際市場時，往往遭遇外國跨國公司憑借其自主知識產(chǎn)權(quán)實施的圍追阻截。

激烈動蕩、不確定的技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭環(huán)境，使知識產(chǎn)權(quán)不僅成為企業(yè)贏得技術(shù)創(chuàng)新所得的核心資源，而且是獲得并保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略工具。知識管理的目標(biāo)就是要產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)，促進知識產(chǎn)權(quán)商品化和保護知識產(chǎn)權(quán)［a］。同時，不確定的技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭環(huán)境也為“后來者”通過模仿和學(xué)習(xí)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)提供了機會。我國企業(yè)如何適應(yīng)和充分利用不確定的技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭環(huán)境，培育和形成自主知識產(chǎn)權(quán)能力，對于實現(xiàn)由“后來者劣勢”向“后來者優(yōu)勢”的轉(zhuǎn)變，具有重大的戰(zhàn)略意義。本文從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與動態(tài)能力、競爭優(yōu)勢的邏輯關(guān)系出發(fā)，探討了知識產(chǎn)權(quán)能力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和模式，進而分析我國高新技術(shù)企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)能力困境，并提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和建議。

一、知識產(chǎn)權(quán)能力的能級結(jié)構(gòu)與功能分析

知識產(chǎn)權(quán)能力的涵義和階段模型知識產(chǎn)權(quán)能力是指企業(yè)創(chuàng)造、應(yīng)用和保護知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)資源與其它資源整合，參與市場競爭尤其是國際市場競爭的能力。按功能分，知識產(chǎn)權(quán)能力由防御能力、進攻能力、動態(tài)整合能力組成。按管理過程可分為創(chuàng)造能力、應(yīng)用能力和保護能力。按照知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)價值創(chuàng)造中的功能和地位來看，可以將企業(yè)分為負值型、防御型、整合型、利潤型四種不同的發(fā)展階段或狀態(tài)。

圖l表示在同一企業(yè)的不同發(fā)展階段或不同企業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的能級。負值型的企業(yè)無自主知識產(chǎn)權(quán)，甚至要為使用他人的知識產(chǎn)權(quán)支付高額費用，只是產(chǎn)品的加工制造或經(jīng)營，甚至貼牌生產(chǎn)或銷售。如我國DVD、彩電生產(chǎn)企業(yè)。防御型的企業(yè)處于知識產(chǎn)權(quán)儲備階段，重視發(fā)明專利、商標(biāo)的大量申請，把知識產(chǎn)權(quán)作為保護手段，以防御其他競爭對手利用知識產(chǎn)權(quán)手段對其打壓，從而為產(chǎn)品制造服務(wù)。如華為、中興通訊、臺灣宏基等。整合型的企業(yè)具備知識產(chǎn)權(quán)防御和進攻能力，擁有一部分核心發(fā)明專利，不以專利為盈利的主要手段，而是以商品經(jīng)營的模式經(jīng)營專利技術(shù)，并為其壟斷市場帶來豐厚的價值回報，如飛利浦、三星、IBM等跨國公司。利潤型的企業(yè)在其技術(shù)領(lǐng)域擁有大量核心或基礎(chǔ)專利，具備很強的知識產(chǎn)權(quán)運營能力，并為其帶來高額利潤。這類公司主要靠知識產(chǎn)權(quán)盈利，不制造產(chǎn)品，以專利授權(quán)許可、賣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為生，如美國高通公司。商亂是當(dāng)今產(chǎn)品和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的顯著特征，知識管理為一些企業(yè)如BsyNetwo次。、Dell、cisc。提供了將復(fù)雜性變?yōu)楦偁巸?yōu)勢的可能性閣。在由智力資本、智力資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)組成的企業(yè)知識價值鏈中，知識產(chǎn)權(quán)居于價值的高端［9］。與其它有形資源不同，知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)知識資源的重要組成部分，具有企業(yè)在不確定技術(shù)和市場環(huán)境下形成和保持動態(tài)能力所需要的柔性資源特質(zhì)，即知識產(chǎn)權(quán)具有自我創(chuàng)造和再生的能力。企業(yè)可以通過集成、整合其它資源，特別是在原知識產(chǎn)權(quán)和人力資本方面，創(chuàng)造出新的知識產(chǎn)權(quán)，從而使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)之間具有連續(xù)性和關(guān)聯(lián)性。從這個意義上說，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用和保護能力是企業(yè)動態(tài)能力的重要組成部分，是為企業(yè)帶來可持續(xù)性競爭優(yōu)勢的重要來源。

在全球化經(jīng)濟高速發(fā)展的背景下，獨有的競爭力或競爭優(yōu)勢會很快消失，這對企業(yè)的關(guān)鍵資源和能力的持久性提出了新的挑戰(zhàn)?？鐕究科湫酆竦难邪l(fā)實力、強大的知識產(chǎn)權(quán)能力和全球化的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略領(lǐng)先于其他競爭對手，我國企業(yè)因此面臨著巨大的威脅和挑戰(zhàn)。

二、我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力面臨的挑戰(zhàn)

知識產(chǎn)權(quán)能力階段

圖1知識產(chǎn)權(quán)能力階段與能級模型知識產(chǎn)權(quán)能力對企業(yè)形成動態(tài)能力和競爭優(yōu)勢有舉足輕重的作用

v.K.Narayanan研究認為，全球化、時間緊縮和技術(shù)集成創(chuàng)造了一個動蕩的技術(shù)環(huán)境［‘］。在激烈動蕩和不確定的技術(shù)和市場環(huán)境下，企業(yè)如何才能具備獨特、可持續(xù)的競爭力，獲得并保持競爭優(yōu)勢，是戰(zhàn)略管理的根本問題［5］。動態(tài)的、不確定性的環(huán)境需要動態(tài)的能力來適應(yīng)t司。動態(tài)能力是指企業(yè)利用資源，特別是整合、重組、獲得和應(yīng)用資源以適應(yīng)甚至創(chuàng)造市場需求的變化的能力，是在市場出現(xiàn)、毀滅、分裂、變革甚至消亡時，企業(yè)借以獲得新的資源整合的能力川。A麗tTi?a(20()2）認為，復(fù)雜性、不確定性和混

知識產(chǎn)權(quán)能力較低

目前，我國企業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的僅占企業(yè)總數(shù)的萬分之三，99％的企業(yè)無專利申請，擁有自己商標(biāo)的企業(yè)僅占40％。2005年，商務(wù)部對我國企業(yè)出口產(chǎn)品商標(biāo)進行抽樣統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)其中50％貼牌，29％無商標(biāo)，僅21％為自主品牌。2005年全球最有價值的品牌百強企業(yè)中，中國無一家上榜。據(jù)統(tǒng)計〔’03，我國三種專利授權(quán)量從2。為年的105345件上升至2(X)5年的214(X)3件，增幅為103.14%；實用新型專利授權(quán)量增幅相對較緩，為科．95%；外觀設(shè)計專利授權(quán)量增幅較大，為114.53%，其中國外授權(quán)量從20(X）年的3267件上升到2005年的8572件，增幅為162.38％。在發(fā)明專利領(lǐng)域，國內(nèi)授權(quán)量從2年的6177件上升到2005年的20705件，增幅為235.2%，但同期國外發(fā)明專利授權(quán)量則從6506件上升為32600件，增幅達401.08％。國外發(fā)明專利授權(quán)量和國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的比例從20知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)失衡

一方面，已有知識產(chǎn)權(quán)形式不適應(yīng)企業(yè)的長期發(fā)展。例如，很多技術(shù)型企業(yè)只選擇商業(yè)秘密的形式保護自身知識產(chǎn)權(quán)，使有些核心技術(shù)的價值難以體現(xiàn)；一些集軟件與設(shè)備制造于一體的企業(yè)只注重版權(quán)登記，忽略了可以集成設(shè)備與軟件運用功能的專利申請；傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)往往注重品牌而忽視了技術(shù)、工藝、商業(yè)方法、創(chuàng)意等方面可以帶來的專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。

另一方面，專利結(jié)構(gòu)不平衡。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，國內(nèi)三種專利申請中，非職務(wù)申請均占了三分之一以上。而在國外專利申請中，職務(wù)申請的比例很高，其中發(fā)明和外觀設(shè)計都高達95％以上。

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險偏大

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是指企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移和擴散過程中，基于知識產(chǎn)權(quán)法律制度和競爭者、合和競爭優(yōu)勢受到成本增加而非收益上漲的可能性。1．權(quán)利陷阱風(fēng)險。這是指創(chuàng)新者的研發(fā)成果落人先動者的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，從而使企業(yè)喪失可能的市場機會或競爭優(yōu)勢，最終使技術(shù)成果的價值無法實現(xiàn)，研發(fā)投人化為泡影。如果企業(yè)在研發(fā)過程中沒有掌握足夠的信息，沒有及時跟上技術(shù)變化和技術(shù)成長的步伐，研發(fā)成果落人他人的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)的風(fēng)險就比較大。特別是對于后動者、模仿創(chuàng)新者和中小企業(yè)來說，這方面的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險表現(xiàn)尤為明顯。2．價值分配失當(dāng)風(fēng)險。這是指技術(shù)提供方和需求方在讓渡知識產(chǎn)權(quán)時，出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)價值高估或低估的不確定性。導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)價值分配失當(dāng)?shù)脑蛑饕卸阂皇羌夹g(shù)位勢的巨大差異使技術(shù)提供方和需求方在談判時處于不對等的地位，從而導(dǎo)致需求方不得不接受苛刻的讓渡條件或價格。二是由于技術(shù)提供方和需求方信息不對稱，需求方無法完全掌握轉(zhuǎn)移技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)情況，從而導(dǎo)致面臨讓渡的是無效知識產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險。

3．被訴風(fēng)險。這是指企業(yè)向顧客或用戶傳播其產(chǎn)品或服務(wù)的過程中可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，包括在國內(nèi)市場拓展中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟和國外市場拓展中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。知識產(chǎn)權(quán)訴訟可能會導(dǎo)致企業(yè)無法向市場推出相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，或者阻止企業(yè)進人特定的市場，從而使企業(yè)先期的大量投人等無法收回。因此，知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險對于企業(yè)的市場拓展來說，特別是對于處于模仿引進和模仿創(chuàng)新中的我國企業(yè)來說，往往構(gòu)成致命的威脅，必須引起高度的重視。從以上三方面挑戰(zhàn)的分析得出，我國新興技術(shù)企業(yè)之所以頻頻遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟，是由于尚未建立起高端的知識產(chǎn)權(quán)能力，缺乏核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，只能在跨國公司圈定的技術(shù)領(lǐng)地實施縫隙技術(shù)創(chuàng)新，稍有不慎就踏人專利陷阱。因此，構(gòu)建與企業(yè)技術(shù)研發(fā)及市場拓展能力相匹配的知識產(chǎn)權(quán)能力，對我國企業(yè)要實現(xiàn)長遠發(fā)展而言，已迫在眉睫。

三、我國企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)能力建構(gòu)的策略與建議

知識產(chǎn)權(quán)能力要與企業(yè)技術(shù)研發(fā)及市場拓展能力相匹配

知識產(chǎn)權(quán)各方面工作與企業(yè)的技術(shù)進步、市場拓展需求息息相關(guān)，因此，構(gòu)建企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)能力要與企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力和市場拓展能力相匹配。行了積極的探索，并取得較大的成功。1999至2005年，華為的出口額年均增長113%,2005年高達47億美元，超過總銷售收人的一半以上，比上年增長40%左右。同時，華為以3689件的專利申請位居2005年國內(nèi)企業(yè)申請量首位，其中93.8％屬發(fā)明專利。截至2006年5月，華為累計申請專利l建立動態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)管理機制并保證其良好地運行

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)形成過程，企業(yè)應(yīng)動態(tài)地規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理并使其產(chǎn)生杠桿效益。企業(yè)不同發(fā)展階段的知識產(chǎn)權(quán)管理重點也應(yīng)隨之變化。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)管理機制示意圖如圖4所示，動態(tài)管理體系可分為四大部分。前端是指對知識產(chǎn)權(quán)的布局、知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)的制定，尤其是對專利、商標(biāo)的合理布局，能減少研發(fā)投入的浪費，正確把握市場動態(tài)及競爭對手的動向。中端是隨知識產(chǎn)權(quán)的形成并在逐漸參與企業(yè)生產(chǎn)、銷售等活動的同時，對知識產(chǎn)權(quán)進行管理和運營。末端是當(dāng)企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)后，對其作合理保護，一旦發(fā)生被侵權(quán)或侵權(quán)行為時進行維權(quán)和積極應(yīng)對。激勵與評估則貫穿于三端各個過程。這四部分是相互推進、相互滲透的，在時間上沒有絕對的先后，因此各層次之間還存在信息溝通、資源整合、相互協(xié)調(diào)等重要環(huán)節(jié)。在日常管理中，建立動態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)管理機制尤其要注意以下幾個方面：

1．建立有執(zhí)行力的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊和制度。例如，中國最早、目前中國市場上最大的互聯(lián)網(wǎng)即時通信軟件開發(fā)商公司，非常重視保護企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)，重視員工的知識產(chǎn)權(quán)教育，如新員工人職時的知識產(chǎn)權(quán)法律培勺11等。機構(gòu)不僅設(shè)置有法務(wù)部，負責(zé)對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行全面管理，包括對知識產(chǎn)權(quán)日常維護管理和知識產(chǎn)權(quán)許可貿(mào)易的審查，同時在研發(fā)中心設(shè)置有專利組，負責(zé)對公司的技術(shù)發(fā)明進行專利管理和保護。

2．整合內(nèi)、外部資源可以有效保護知識產(chǎn)權(quán)。例如，聯(lián)想積極推進硬件廠商與軟件廠商的合作，開辟保護知識產(chǎn)權(quán)的有效途徑。2005年11月，聯(lián)想發(fā)起了“聯(lián)想電腦預(yù)裝增值軟件計劃”。在微軟、用友、金山等公司的配合下，從12月起，聯(lián)想在中國市場上銷售電腦產(chǎn)品―大批量預(yù)裝Windows操作系統(tǒng)，以及金山、用友和聯(lián)想自主研發(fā)的多種創(chuàng)新增值軟件。這一舉措使廣大的聯(lián)想電腦用戶能夠以更加優(yōu)惠的價格和更加輕松的方式獲得優(yōu)質(zhì)正版軟件，享受良好的售后服務(wù)，同時開辟了一條堵塞盜版、保護知識產(chǎn)權(quán)的有效途徑。將激勵、評估貫穿于知識產(chǎn)權(quán)管理的整個體展環(huán)境，在合作中競爭，實現(xiàn)共贏。

尤其要注重對創(chuàng)新人員的激勵和評估，如：建立指標(biāo)制度、獎懲機制、人員考核與培訓(xùn)制度，可以激勵研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，增強專利和管理人員的專利分析與布局能力、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出能力等。對已有知識產(chǎn)權(quán)價值，如專利權(quán)價值、專利技術(shù)價值、專利的產(chǎn)業(yè)價值、商標(biāo)價值、商標(biāo)使用模式的合理性進行定性評估，優(yōu)勝劣汰，其指標(biāo)可以作為其侵權(quán)、授權(quán)、議價、投資等活動的依據(jù)。

組合運用知識產(chǎn)權(quán)

組合運用知識產(chǎn)權(quán)不僅可以彌補各類單一知識產(chǎn)權(quán)的缺點，更重要的是可以放大知識產(chǎn)權(quán)價值。運用策略有以下幾方面：

1．采取組合申請與保護策略，可加強保護力度，放大知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價值。如：組合產(chǎn)品技術(shù)和專利申請類型以形成專利包；將版權(quán)、商標(biāo)與產(chǎn)品專利、技術(shù)秘密相結(jié)合進行立體保護；具國際化潛力的企業(yè)應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，增強其專利的國際競