運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度

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iǎn)管理各項(xiàng)工作及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。第十九條公司應(yīng)當(dāng)保存公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第五章主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制第二十條公司在日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)主要有投資風(fēng)險(xiǎn)，以及法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第二十一條投資風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司開展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資第二十三條法律風(fēng)險(xiǎn)主要是公司經(jīng)營(yíng)管理過程中，因違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十五條道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司員工基于個(gè)人利益訴求，而違背職業(yè)道德、公司制度，乃至法律法規(guī)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條公司應(yīng)采取必要的措施充分識(shí)別并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公移，或建立合理的控制機(jī)制。建立信息與溝通機(jī)制，加強(qiáng)部門與員工的控制有效運(yùn)行。5深圳盈富通投資管理有限公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度第六章風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督與評(píng)價(jià)第二十七條公司應(yīng)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。第二十八條合規(guī)風(fēng)控部可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并將檢查結(jié)果報(bào)告公司管理層。第二十九條對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)由于制度不完備