債權(quán)投資計劃獨立監(jiān)督報告（律師出具）

第頁/共頁債權(quán)投資計劃獨立監(jiān)督報告“

債權(quán)投資計劃”（下稱“投資計劃”）于

年

月

日成立。根據(jù)

資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（下稱“受托人”）與

律師事務(wù)所（下稱“本獨立監(jiān)督人”）簽訂的《

債權(quán)投資計劃監(jiān)督合同》（下稱“《監(jiān)督合同》”），本獨立監(jiān)督人將投資計劃在本報告期（自

年

月

日起（含當日）至

年

月

日（含當日）止的監(jiān)督情況向投資計劃委托人、受益人、受托人等相關(guān)機構(gòu)報告如下：第一部分

投資計劃運行情況監(jiān)督投資計劃要素產(chǎn)品名稱

債權(quán)投資計劃產(chǎn)品類型債權(quán)投資計劃融資主體名稱

公司資金用途投資資金用于

項目的債務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整增信措施免增信產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模產(chǎn)品成立日產(chǎn)品期限投資資金利率信用評級投資計劃信用等級為

；融資主體信用等級為

受托人

資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司托管行

銀行股份有限公司獨立監(jiān)督人

律師事務(wù)所投資計劃委托人資金劃付情況

年

月

日，托管人收到債權(quán)計劃委托人繳款

億元，并于

年

月

日，按照受托人出具的劃款指令，將委托資金全額劃付至債權(quán)計劃償債主體指定賬戶。截至

年

月

日，受托保險資金共計

億元，投資于債權(quán)計劃約定項目的債權(quán)資金

億元。投資計劃資金運用情況根據(jù)托管人于

年12月31日出具的《

債權(quán)投資計劃

年度托管報告》，投資計劃資產(chǎn)估值情況如下：期末投資計劃財產(chǎn)總額及資產(chǎn)構(gòu)成截止

年12月31日，投資計劃財產(chǎn)總額及資產(chǎn)構(gòu)成如下：資產(chǎn)構(gòu)成金額（單位：元/人民幣）銀行存款活期存款債權(quán)投資計劃

債權(quán)投資計劃應(yīng)收投資收益

債權(quán)投資計劃合計報告期投資計劃承擔(dān)費用的情況截止

年12月31日，投資計劃承擔(dān)的尚未分配的費用情況如下：費用構(gòu)成金額（單位：元/人民幣）托管費監(jiān)督費管理費增值稅及附加稅合計報告期債權(quán)計劃收益分配及費用支付的情況

年1月1日至

年12月31日，收益分配及費用支付情況如下：共計收到銀行存款利息￥

元。共計收到委托資產(chǎn)投資收益￥

元。共計分配受益人收益￥

元劃付至受益人指定賬戶。共計支付托管費￥

元至托管人指定賬戶。共計支付監(jiān)督費￥

元至指定賬戶。共計支付管理費￥

元至指定賬戶。共計支付增值稅及附加稅￥

元至指定賬戶。第二部分

投資計劃項目情況監(jiān)督項目概況本投資計劃投資項目為

項目（以下簡稱“投資項目”或“該項目”），投資資金用于

項目的債務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整。項目建設(shè)情況投資項目背景

公路是國家高速公路網(wǎng)絡(luò)中，

高速公路的組成部分，是《

高速公路網(wǎng)規(guī)劃修編》中新增縱2線資源一個重要路段，縱2線路線跨越

3個經(jīng)濟區(qū)，連通3個地級市和11個縣（縣級市、區(qū)），是

東部縱向重要公路通道之一，也是

通往

等沿海城市、港口最便捷的高速公路通道。對促進沿海與內(nèi)地的溝通，充分發(fā)揮

鐵山港的港口優(yōu)勢，促進

的發(fā)展將起重要作用。投資項目現(xiàn)狀本項目已建成通車，目前處于正常運營收費狀態(tài)，但尚未完成竣工結(jié)算。第三部分

融資主體財務(wù)狀況監(jiān)督融資主體經(jīng)營概況融資主體

公司成立于

年

月

日，由

獨家發(fā)起設(shè)立，為國資委管理的特大型

企業(yè)。該公司人民幣內(nèi)資股（A股）和境外上市外資股（H股）分別在上海證券交易所和香港聯(lián)交所上市。報告期間，融資主體經(jīng)營狀況及財務(wù)運營情況正常，未發(fā)生涉及可能損害投資計劃財產(chǎn)、委托人或受益人利益的情形。融資主體財務(wù)狀況根據(jù)融資主體披露的

年度審計報告，截至

年末：融資主體整體財務(wù)狀況如下：（1）總資產(chǎn)

億元，較上年度增加

億元；（2）負債總額

億元，較上年度增加

億元；（3）所有者權(quán)益為

億元，較上年度增加

億元。融資主體資產(chǎn)狀況如下：（1）流動資產(chǎn)合計為

億元，占總資產(chǎn)的比例為

%，流動資產(chǎn)主要包括貨幣資金、應(yīng)收帳款、存貨、合同資產(chǎn)等；（2）非流動資產(chǎn)為

億元，占總資產(chǎn)的比例為

%，非流動資產(chǎn)主要包括長期應(yīng)收款、長期股權(quán)投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等。融資主體負債狀況如下：（1）流動負債合計為

億元，流動負債主要為短期借款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款、合同負債等；（2）非流動負債合計

億元，非流動負債主要為長期借款、長期應(yīng)付款、應(yīng)付債券等。融資主體公司營業(yè)范圍

。

年，融資主體營業(yè)收入為

億元；

年，融資主體實現(xiàn)凈利潤

億元。融資主體現(xiàn)金流量凈額

年，融資主體經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為

億元，去年同期為

億元。

年，融資主體投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為

億元，去年同期為

億元。

年，融資主體籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為

億元，去年同期為

億元。第四部分

投資計劃受托人和托管人履職情況

資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司作為投資計劃的管理服務(wù)機構(gòu)，具有完善的治理結(jié)構(gòu)，科學(xué)的組織架構(gòu)，明晰的投資經(jīng)營理念和豐富的投資管理經(jīng)驗，并不斷推進投資計劃服務(wù)管理體系的完善，力爭為受益人提供優(yōu)質(zhì)高效的受托管理服務(wù)，避免投資計劃出現(xiàn)管理操作風(fēng)險。

銀行股份有限公司作為托管人為此投資計劃開立了托管帳戶，

銀行股份有限公司能夠認真負責(zé)的完成接收委托資金，接受融資主體投資收益/支付投資收益等各類資金匯劃業(yè)務(wù)，能夠及時、準確、規(guī)范的完成全年度地資金清算工作?？傮w來看，在項目推進的過程中，

資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司和

銀行股份有限公司能夠認真嚴格地履行各自作為受托人和托管人的職責(zé)；均充分發(fā)揮主觀能動性，相互協(xié)調(diào)，積極配合，不斷改善投資計劃服務(wù)管理體系，在適應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)新要求的同時更好地為受益人提供高質(zhì)量的管理服務(wù)。第五部分

回顧與展望自

律師事務(wù)所正式受聘擔(dān)任獨立監(jiān)督人以來，依據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定和投資計劃法律文件約定來開展工作，在相關(guān)機構(gòu)的配合幫助下，較好地履行了獨立監(jiān)督人的各項職責(zé)。展望未來的