基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬復(fù)習(xí)帶答案A4打印

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單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)（）非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】D3、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)目前使用公開(kāi)募集股權(quán)投資基金的方式募集B.股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段就是募集、投資、管理和退出C.股權(quán)投資基金運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過(guò)程D.股權(quán)投資基金變現(xiàn)的方式有上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算【答案】A4、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.只能非公開(kāi)募集D.投資期限較短【答案】C5、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A6、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.商務(wù)部【答案】A7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)【答案】C8、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。A.非公開(kāi)B.公開(kāi)C.半公開(kāi)D.以上都可以【答案】A10、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.客戶走訪B.問(wèn)卷調(diào)查C.電話訪問(wèn)D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B11、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B12、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A、后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A15、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A17、我國(guó)要求（）應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金代理機(jī)構(gòu)C.基金管理機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A18、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.基金的出資人C.基金財(cái)產(chǎn)的所有者D.以上都是【答案】D19、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C20、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是（）A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C21、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D22、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.內(nèi)部控制【答案】D24、下列關(guān)于募集行為管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C25、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B26、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.A.工商登記部門(mén)B.稅務(wù)主管部門(mén)C.證券監(jiān)管部門(mén)D.基金監(jiān)管部門(mén)【答案】A27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D28、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、股權(quán)投資基金監(jiān)管的重中之重是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.防止股權(quán)投資基金違規(guī)操作D.加強(qiáng)行業(yè)自律【答案】A30、與一般財(cái)務(wù)審計(jì)以驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性為目的不同，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資價(jià)值C.未來(lái)收益D.戰(zhàn)略投資意義【答案】B31、下列關(guān)于合格投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】D32、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A33、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D35、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C36、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B37、使用相對(duì)估值法對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場(chǎng)環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營(yíng)業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C38、股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群【答案】A40、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C41、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、關(guān)于合伙型基金涉及的增值稅，以下說(shuō)法不正確的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)【答案】B43、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、清算價(jià)值法常見(jiàn)于（）和（）策略。A.成長(zhǎng)資本、天使投資B.杠桿收購(gòu)、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)【答案】C46、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.市場(chǎng)行情和項(xiàng)目質(zhì)量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運(yùn)營(yíng)成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實(shí)繳出資【答案】B47、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C48、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D49、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2