基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、若某資產或資產組合的預期收益率高于與其貝塔值對應的預期收益率，也就是說位于證券市場線的上方，則（）將更偏好于該資產或資產組合,市場對該資產或資產組合的需求超過其供給，最終抬升其價格，導致其預期收益率降低，使其向證券市場線回歸。A.無風險投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風險投資者【答案】B2、股票分析方法分為基本面分析和技術分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、下列關于基金公司的風險控制，說法錯誤的是（）。A.基金公司通過公司內部的風險控制委員會及監(jiān)察稽核部門對投資交易過程中的合規(guī)性風險進行控制B.基金公司建立完整的合規(guī)風險控制體系管理制度，提高投資管理人員的合規(guī)意識C.研究部將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會D.各部門對投資組合的交易情況進行監(jiān)控，以防范投資組合風險【答案】C4、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B5、因持有股票而享有的配股權，從配股權除權日到配股確認日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為負B.股票收盤價高于配股價，則估值為零C.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值D.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值【答案】C6、基金運營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B7、下列關于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風險承受能力較強B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱C.中青年人更具有冒險精神D.隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增【答案】D8、半強有效市場是指證券價格不僅已經反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術面分析B.基本面分析方法C.上市公司調研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B9、（）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。A.買殼上市B.借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】D10、金融市場按交易標的物劃分為（）。A.票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場B.直接金融市場和間接金融市場C.發(fā)行市場和流通市場D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場【答案】A11、某證券投資基金想通過上海證券交易所大宗交易平臺賣出某證券，下列情況中不能成功交易的是（）。A.該證券當天漲停B.該證券當天盤中停牌，當天14:55恢復交易，該基金于15:20申報賣出C.該筆交易申報時間為15:40D.賣出該證券數量超過上交所規(guī)定的最低限額【答案】C12、目前常用的三種風險價值模型技術的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模擬法B.歷史模擬法C.參數法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D13、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產基金D.私募股權和風險投資基金【答案】A14、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C15、根據交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。A.固定匯率換浮動匯率B.固定匯率換浮動利率C.固定利率換浮動利率D.固定利率換浮動匯率【答案】C16、依據不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令【答案】D17、交易員的職責不包括（）。A.執(zhí)行基金經理制定的交易指令B.向基金經理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中作出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C18、下列關于證券市場的做市商和經紀人的說法中，錯誤的是（）。A.兩者對于市場流動性的貢獻不同B.經紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令C.兩者有時可以共同完成證券交易D.兩者的利潤均來源于證券買賣差價【答案】D19、關于最大回撤，以下說法不正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準報酬。A.風險溢價B.無風險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B21、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C22、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當期市場價格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C23、從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。A.凈價交易B.全價交易C.溢價交易D.競價交易【答案】A24、關于免疫策略，以下表述正確的是（）。A.水平配比策略是價格免疫策略中的一種策略B.常用的免疫策略包括價格免疫、利率免疫C.在盡量減免到期收益率變化所產生的負效應的同時，盡可能從利率變動中獲取收益D.在久期等于持有期的基礎上，選擇凸性最低的債券【答案】C25、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D26、對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）。A.增值稅B.消費稅C.個人所得稅D.企業(yè)所得稅【答案】C27、與期權合約在損益特性上具有一致性的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.利率互換合約D.信用違約互換合約【答案】D28、下列關于證券回購協(xié)議的論述錯誤的是（）。A.證券回購協(xié)議的正回購方為資金貸出方B.中國人民銀行可以此為工具進行公開市場操作C.為商業(yè)銀行的流動性和資產結構的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協(xié)議實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產管理、增值等目的【答案】A29、（）是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B30、（）給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系。A.證券市場線B.資本市場線C.投資組合D.資本資產定價模型【答案】B31、下列不屬于按債券發(fā)行主體進行分類的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D32、投資政策說明書的內容不包括()。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D33、下列關于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產到兌現(xiàn)日之間的時間長度B.在幾年內有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險【答案】A34、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉入與轉出情況C.利息計算D.拆分【答案】C35、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權益乘數為2，總負債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C36、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。A.債券發(fā)行人B.債券市場C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B37、下列有關回購協(xié)議利率影響因素的表述，正確的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越高B.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低C.若采用實物交割，回購利率較高D.同業(yè)拆借市場、票據市場等利率的高低會對回購市場利率的高低產生反向影響【答案】B38、對公司未來的經營業(yè)績和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技術分析B.內在價值分析C.基本面分析D.機構分析【答案】C39、跨境投資風險中的估值風險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、在資本市場中相信市場定價有效的投資者認為（）。A.交易成本的因素可以忽略B.系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的C.不應選擇被動投資策略D.在市場有效的前提下有可能獲得超額收益【答案】B41、關于股票分析方法，以下表述錯誤的是（）A.宏觀經濟指標屬于基本面分析對象B.股價變化屬于基本面分析對象C.經濟周期屬于基本面分析對象D.股票內在價值屬于基本面分析對象【答案】B42、關于風險和收益關系，以下表述錯誤的是（）。A.投資產品的風險高，意味著投資產品的實際收益率高B.投資產品的風險高，意味著投資產品的收益波動大C.金融市場上風險與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔風險期望得到更高的風險報酬【答案】A43、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量【答案】B44、關于投資者風險容忍度，以下表述錯誤的是（）。A.其他條件相同時，家庭收入越高，風險承受能力越強B.其他條件相同時，家庭資產越多，風險承受能力越強C.其他條件相同時，風險厭惡程度越高，風險承受能力越高D.其他條件相同時，投資期限越長，風險承受能力越強【答案】C45、某投資者以18元／股的價格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B46、反轉收益曲線意味著（）。A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高B.長短期債券收益率基本相等C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低【答案】D47、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】