證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測B卷題庫帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D2、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B4、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A5、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A6、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機(jī)、手機(jī)、傳真機(jī)等設(shè)備【答案】A7、我國目前金融市場的監(jiān)管架構(gòu)是（）。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會【答案】C8、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A9、對基金投資風(fēng)險進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B10、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.簡單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D11、目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、中國證監(jiān)會于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力C.可以存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C13、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B14、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C15、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度要求證券公司切實保護(hù)（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報數(shù)據(jù)【答案】B18、會對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D20、金融市場是經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄—投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C21、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B22、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A23、上市公司申請主動退市的可能動機(jī)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C27、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A28、股票的相對估值方法中，“可比公司價值/可比公司某種指標(biāo)”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B29、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費用【答案】C31、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B32、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A33、在間接融資方式下，融資的主動權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C34、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率。我國股票型基金的認(rèn)購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費，債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C35、在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格【答案】D36、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B37、關(guān)于外國債券的特點，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C40、世界上第一個股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D41、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、證券市場監(jiān)督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B44、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B45、（2019年真題）以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B46、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】A48、遠(yuǎn)