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高校教師資格證之高等教育學(xué)題庫練習(xí)打印大全

單選題(共50題)1、根據(jù)教學(xué)大綱的要求,在校內(nèi)外組織學(xué)生進(jìn)行實(shí)際操作,將書本知識運(yùn)用于實(shí)踐的教學(xué)方法是()。A.練習(xí)法B.實(shí)習(xí)法C.演示法D.實(shí)驗(yàn)法【答案】B2、()主要指具有不同辦學(xué)條件、不同辦學(xué)要求和培養(yǎng)目標(biāo)的各類高等學(xué)校間的比例關(guān)系。A.層次結(jié)構(gòu)B.能級結(jié)構(gòu)C.地區(qū)結(jié)構(gòu)D.形式結(jié)構(gòu)【答案】B3、高等教育系統(tǒng)的主要層次是()。A.初級學(xué)院B.大學(xué)和專門學(xué)院C.研究生院D.函授學(xué)院【答案】B4、不屬于大學(xué)生權(quán)益特征范疇的是()A.規(guī)則性B.專屬性C.法定性D.私有性【答案】D5、大學(xué)的管理中心是()。A.校級行政管理機(jī)構(gòu)B.學(xué)院C.系D.班級【答案】B6、大學(xué)生的身份權(quán)包括:()。A.生命權(quán)B.人格權(quán)C.榮譽(yù)權(quán)D.身體權(quán)【答案】C7、高校課程的設(shè)置和組織超越以往對學(xué)科知識的系統(tǒng)性和邏輯性的過分強(qiáng)調(diào),越來越重視與學(xué)生未來的工作和生活相聯(lián)系。這種傾向指的是()。A.課程內(nèi)容綜合化B.課程實(shí)施多樣化C.課程方向人文化D.課程性質(zhì)職業(yè)化【答案】D8、我國《高等教育法》對高等教育的描述是()。A.專科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高級中等教育基礎(chǔ)上實(shí)施的教育【答案】D9、當(dāng)代教學(xué)評價(jià)的主要目的是促進(jìn)和改善教學(xué),發(fā)揮()。A.選拔性功能B.發(fā)展性功能C.鑒定性功能D.導(dǎo)向性功能【答案】B10、按照馬克思主義的觀點(diǎn),促成人的全面發(fā)展的惟一方法是()。A.實(shí)現(xiàn)素質(zhì)教育B.教育與生產(chǎn)勞動(dòng)相結(jié)合C.加強(qiáng)理論教學(xué)D.注重實(shí)踐教學(xué)【答案】B11、教師管理的根本問題是()。A.激勵(lì)教師勤奮工作B.營造和睦相處的氛圍C.提升教師學(xué)歷D.提高教師待遇【答案】A12、《普通高等學(xué)校設(shè)置暫行條例》屬于()。A.教育行政法規(guī)B.教育法律C.地方性教育法規(guī)D.教育規(guī)章【答案】A13、教育的本質(zhì)決定了高校的基本職能是()。A.培養(yǎng)人才B.科學(xué)研究C.服務(wù)社會D.普及教育【答案】A14、馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學(xué)說并不認(rèn)為()。A.人的發(fā)展與社會的發(fā)展是一致的B.分工與私有制使人片面發(fā)展C.現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)要求人的全面發(fā)展D.生產(chǎn)勞動(dòng)是造成全面發(fā)展的人的唯一方法【答案】D15、高等教育的目的可表述為:培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義()。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D16、下列選項(xiàng)中,不屬于學(xué)習(xí)過程階段的是()。A.注意定向階段B.獲得和保持階段C.練習(xí)和強(qiáng)化階段D.記錄階段【答案】D17、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的管理方式和工作作風(fēng)、人際關(guān)系、校風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動(dòng)課程【答案】B18、主張大學(xué)要培養(yǎng)學(xué)問家和科學(xué)家,促使大學(xué)課程專門化的課程觀是()。A.永恒主義課程觀B.改造主義課程觀C.科學(xué)主義課程觀D.結(jié)構(gòu)主義課程觀【答案】C19、下列哪一種教學(xué)方法更能對學(xué)生的需要作出敏感反應(yīng)()A.講授法B.討論法C.多媒體教學(xué)法D.案例教學(xué)法【答案】B20、“大學(xué)要把知識傳播給民眾并使其能運(yùn)用知識解決經(jīng)濟(jì)、社會、政治等方面的問題看作是大學(xué)的重要任務(wù)之一?!边@體現(xiàn)了大學(xué)的()。A.科學(xué)研究職能B.社會服務(wù)職能C.培養(yǎng)人才職能D.終身學(xué)習(xí)職能【答案】C21、體現(xiàn)課程的體系結(jié)構(gòu),也是學(xué)校教育和教學(xué)工作的指導(dǎo)性文件的是()。A.教學(xué)計(jì)劃B.教學(xué)大綱C.教材D.課程方案【答案】A22、高校教師勞動(dòng)的特點(diǎn)是:復(fù)雜性、()、個(gè)體性與群體性。A.承繼性B.創(chuàng)造性C.一貫性D.穩(wěn)定性【答案】B23、制定教學(xué)計(jì)劃的出發(fā)點(diǎn),也是實(shí)施教學(xué)計(jì)劃的歸宿的是()。A.培養(yǎng)目標(biāo)B.課程設(shè)置C.時(shí)間分配D.學(xué)年編制【答案】A24、反對教育的過早專門化和過分職業(yè)化,倡導(dǎo)閱讀經(jīng)典著作,弘揚(yáng)傳統(tǒng)文化的精華,彌補(bǔ)受教育者的精神空虛和人格缺陷,這種思潮反映了高校課改的()。A.課程內(nèi)容綜合化趨勢B.課程實(shí)施多樣化趨勢C.課程方向人文化趨勢D.課程性質(zhì)職業(yè)化趨勢【答案】C25、主張根據(jù)社會需要來制定高校培養(yǎng)目標(biāo)的是()A.個(gè)人本位論B.馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學(xué)說C.社會本位論D.政治統(tǒng)帥論【答案】C26、根據(jù)專業(yè)學(xué)科的二級學(xué)科,按水平層次劃分為若干類,再根據(jù)不同學(xué)科點(diǎn)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢配置不同數(shù)量的高、中、初各級崗位。這種方法屬于()。A.學(xué)科法B.任務(wù)法C.結(jié)構(gòu)法D.整體法【答案】A27、一般來說,對于()的高校,其教師隊(duì)伍建設(shè)的職務(wù)結(jié)構(gòu)最好是“金字塔型”。A.以教學(xué)為主B.以培養(yǎng)研究生的科研為主C.教學(xué)與科研并重D.研究型【答案】A28、課程性教學(xué)環(huán)節(jié)是()。A.入學(xué)教育B.軍事訓(xùn)練C.考查考試D.社會實(shí)踐【答案】C29、現(xiàn)代意義上的大學(xué)起源于()。A.亞洲B.非洲C.歐洲D(zhuǎn).美洲【答案】C30、“通過研究進(jìn)行教學(xué)”是()。A.中世紀(jì)大學(xué)的特色B.哈佛大學(xué)首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學(xué)思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C31、對于高等教育階段的通識教育與專業(yè)教育的關(guān)系,一般認(rèn)為是()。A.通識教育與專業(yè)教育相互排斥B.通識教育與專業(yè)教育是高等教育兩個(gè)獨(dú)立的部分C.以專業(yè)教育為主,通識教育為輔D.通識教育是專業(yè)教育的延伸與深化【答案】D32、下列高等教育機(jī)構(gòu)中,不屬于古代高等教育機(jī)構(gòu)的是()。A.那爛陀B.岳麓書院C.康斯坦丁堡帝國大學(xué)D.巴黎大學(xué)【答案】D33、高等教育對文化發(fā)展的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在創(chuàng)新發(fā)展文化和()。A.傳遞和保存文化B.積累文化C.統(tǒng)一文化D.引領(lǐng)文化【答案】A34、美國在高等教育宏觀管理體制上采用()。A.中央集權(quán)制B.權(quán)力分散型C.集權(quán)與分權(quán)結(jié)合型D.高校獨(dú)立發(fā)展型【答案】B35、取得高等學(xué)校教師資格的最低學(xué)歷應(yīng)是()。A.專科B.本科C.碩士D.博士【答案】B36、教育方針的核心內(nèi)容是()。A.培養(yǎng)途徑B.教師C.培養(yǎng)目標(biāo)D.學(xué)生【答案】C37、真正的大學(xué)(university)起源于()。A.古代中國B.古代印度C.中世紀(jì)的西歐D.古希臘【答案】C38、根據(jù)層次構(gòu)成可將課程分為()。A.必修課程和選修課程B.理論課程和實(shí)踐課程C.顯性課程和隱性課程D.公共基礎(chǔ)課程、專業(yè)基礎(chǔ)課程和專業(yè)課程【答案】D39、第一次提出“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”原則的學(xué)者是()。A.布魯納B.杜威C.范海斯D.洪堡【答案】D40、高等學(xué)校整個(gè)教學(xué)過程中最后一個(gè)基本環(huán)節(jié)是()。A.學(xué)生評定B.教學(xué)總結(jié)C.檔案收集D.畢業(yè)設(shè)計(jì)【答案】D41、維持和鞏固高校師生道德關(guān)系是靠()。A.成就感和義務(wù)感B.責(zé)任感和義務(wù)感C.是非感和義務(wù)感D.親近感和責(zé)任感【答案】B42、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的管理方式和工作作風(fēng)、人際關(guān)系、校風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動(dòng)課程【答案】B43、高等院校立足本校、服務(wù)本校而對院校自身進(jìn)行的研究屬于()。A.質(zhì)的研究B.院校研究C.行動(dòng)研究D.敘事研究【答案】B44、個(gè)別教學(xué)制的不足之處是()。A.不利于因材施教B.教學(xué)效率較低C.學(xué)生的自主性不夠D.學(xué)生的積極性不夠【答案】B45、科學(xué)研究的起點(diǎn)和首要環(huán)節(jié)是()。A.確定科研選題B.設(shè)計(jì)研究方案C.撰寫研究論文D.申請專利【答案】A46、高等教育學(xué)是教育科學(xué)體系中的一門()。A.基礎(chǔ)學(xué)科B.分支學(xué)科C.重點(diǎn)學(xué)科D.理論學(xué)科【答案】B47、教學(xué)從本質(zhì)上說,是一種()。A.認(rèn)識活動(dòng)B.教師教的活動(dòng)C.學(xué)生學(xué)的活動(dòng)D.課堂活動(dòng)【答案】A48、要善于鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立完成畢業(yè)設(shè)計(jì)或論文,這體現(xiàn)了高校教師在指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)或論文時(shí)的()。A.啟發(fā)性原則B.教育性原則C.科學(xué)性原則D.因材施教原則【答案】B49、在教學(xué)過程中,教師既要對學(xué)生傳授知識,又要發(fā)展學(xué)生的智力,培養(yǎng)學(xué)生的能力。它體現(xiàn)了()。A.科學(xué)性和思想性相統(tǒng)一的原則B.面向全體與因材施教相結(jié)合的原則C.理論聯(lián)系實(shí)際的原則D.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一的原則【答案】D50、中世紀(jì)歐洲大學(xué)中影響巨大的樣板學(xué)校是()。A.巴黎大學(xué)B.威斯康星大學(xué)C.東京大學(xué)D.達(dá)勒姆大學(xué)【答案】A多選題(共20題)1、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個(gè)幾時(shí)期()A.面試期B.穩(wěn)定期C.實(shí)驗(yàn)與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD2、以下屬于高等教育行動(dòng)研究所采用的具體技術(shù)與方法是()。A.現(xiàn)場記錄B.教學(xué)日記C.個(gè)案研究D.訪談【答案】ABCD3、高校科研體制改革應(yīng)注意()。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務(wù)意識C.實(shí)行科研任務(wù)的承擔(dān)主體由集體轉(zhuǎn)向個(gè)人D.管理上有層層負(fù)責(zé)制轉(zhuǎn)為由以個(gè)人為主或以課題組為主的科研新體制E.應(yīng)加強(qiáng)行政管理【答案】ABCD4、高??蒲畜w制改革應(yīng)注意()。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務(wù)意識C.實(shí)行科研任務(wù)的承擔(dān)主體由集體轉(zhuǎn)向個(gè)人D.管理上有層層負(fù)責(zé)制轉(zhuǎn)為由以個(gè)人為主或以課題組為主的科研新體制E.應(yīng)加強(qiáng)行政管理【答案】ABCD5、高校培養(yǎng)目標(biāo)在性質(zhì)上具有()。A.主觀性B.客觀性C.具體性D.多樣性E.抽象性【答案】ABCD6、多媒體課件按功能主要可以分成()。A.講授模式B.自學(xué)模式C.討論模式D.實(shí)驗(yàn)?zāi)J健敬鸢浮緼BC7、科學(xué)主義課程思潮對大學(xué)課程帶來的變化有()。A.促使大學(xué)內(nèi)容學(xué)問化B.促進(jìn)大學(xué)課程向結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)變C.促進(jìn)大學(xué)課程以問題為導(dǎo)向D.促進(jìn)大學(xué)課程更加專門化E.促使大學(xué)課程注重經(jīng)典【答案】ABD8、大學(xué)生主體地位的表現(xiàn)有()。A.學(xué)習(xí)的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨(dú)立的個(gè)體【答案】ABC9、哈佛大學(xué)心理學(xué)斯登伯格(Sternberg)認(rèn)為,優(yōu)秀的教師與普通教師存在以下哪些判別特征()。A.知識的差別B.效率的差別C.態(tài)度的差別D.洞察力的差別【答案】ABD10、高校科研體制改革應(yīng)注意()。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務(wù)意識C.實(shí)行科研任務(wù)的承擔(dān)主體由集體轉(zhuǎn)向個(gè)人D.管理上有層層負(fù)責(zé)制轉(zhuǎn)為由以個(gè)人為主或以課題組為主的科研新體制E.應(yīng)加強(qiáng)行政管理【答案】ABCD11、與高等教育終身化相關(guān)的概念包括()。A.終身教育B.學(xué)會生存C.終身學(xué)習(xí)D.學(xué)會生活【答案】AC12、教師命題時(shí),應(yīng)注意()。A.命題的指向性B.命題的隨意性C.命題的有效性D.命題的全面性【答案】ACD13、高等教育比較法的類型包括()。A.相異比較B.同類比較C.橫向比較D.縱向比較【答案】ABCD14、“一日為師,終身為父”反映了師生關(guān)系中的()。A.教學(xué)關(guān)系B.法律關(guān)系C.道德關(guān)系D.師道尊嚴(yán)【答案】CD15、案例教學(xué)的優(yōu)點(diǎn)是()。A.加強(qiáng)理論與實(shí)際的結(jié)合B.擴(kuò)大學(xué)生的實(shí)際知識C.溝通學(xué)校與社會的聯(lián)系D.培養(yǎng)學(xué)生分析和解決實(shí)際問題的能力【答案】ABCD16、高校要有效實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo),需處理好以下哪幾方面關(guān)系()A.處理好“五育”之間的關(guān)系B.處理好知識、能力與素質(zhì)的關(guān)系C.處理好通識教育與專業(yè)教育的關(guān)系D.處理好科學(xué)教育與人文教育的關(guān)系E.處理好教學(xué)工作、科研訓(xùn)練與社會實(shí)踐的關(guān)系【答案】ABCD17、按研究的性質(zhì)和功能分,教育研究有()。A.基礎(chǔ)研究B.應(yīng)用研究C.發(fā)展研究D.實(shí)驗(yàn)研究E.理論研究【答案】ABC18、教育研究的意義是()。A.教育研究以理論作指導(dǎo)可使教育工作者明確日常教育教學(xué)實(shí)踐的前進(jìn)方向B.賦予理論和實(shí)踐工作者尊重科學(xué)遵循規(guī)律的精神C.使教師從經(jīng)驗(yàn)走向理論D.揭示教學(xué)規(guī)律、改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量E.提高教育決策水平、培育良好師資【答案】ABCD19、高等教育對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在()。A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC20、高等教育比較法的類型包括()。A.相異比較B.同類比較C.橫向比較D.縱向比較【答案】ABCD大題(共10題)一、6.30中組部最新統(tǒng)計(jì)顯示,截至2021年底,中國共產(chǎn)黨黨員總數(shù)為9671.2萬名,基層黨組織493.6萬個(gè)。工信部6月29日明確,取消通信行程卡“星號”標(biāo)記。近日,教育部依法批準(zhǔn)正式設(shè)立香港科技大學(xué)(廣州)。北京明確,院前醫(yī)療急救機(jī)構(gòu)和院內(nèi)醫(yī)療急救機(jī)構(gòu)不得因費(fèi)用問題拒絕或者延誤對患者的搶救工作。海南印發(fā)通知,將特困人員基本生活標(biāo)準(zhǔn)提高至800元/月。廣西出臺新規(guī),7月1日起違規(guī)投放生活垃圾的個(gè)人,最高罰200元。截至6月29日,天問一號已完成既定科學(xué)探測任務(wù),任務(wù)環(huán)繞器正常飛行706天。當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月28日,在2022國際泳聯(lián)世錦賽跳水男子雙人十米臺決賽中,中國組合練俊杰/楊昊奪得金牌。當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月29日,在2022國際泳聯(lián)世錦賽混合全能跳水決賽中,中國隊(duì)全紅嬋、白鈺鳴奪得冠軍,摘得中國跳水隊(duì)世錦賽第100枚金牌?!敬鸢浮慷?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法Ⅲ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理?;痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。參見教材(下冊)P155。三、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法Ⅲ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理?;痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。參見教材(下冊)P155。四、6.24商務(wù)部消息,今年1至5月,全國實(shí)際使用外資金額同比增長17.3%,我國吸收外資增速仍處于較高水平。銀保監(jiān)會6月23日介紹,大病保險(xiǎn)制度從2012年建立以來已覆蓋12.2億城鄉(xiāng)居民。國家中醫(yī)藥管理局等四部門近日聯(lián)合印發(fā)意見,提出到2025年,80%以上的村衛(wèi)生室至少配備1名能夠提供中醫(yī)藥服務(wù)的醫(yī)務(wù)人員。6月23日,我國在西昌衛(wèi)星發(fā)射中心使用長征二號丁運(yùn)載火箭,采取一箭三星方式,成功將遙感三十五號02組衛(wèi)星發(fā)射升空,衛(wèi)星順利進(jìn)入預(yù)定軌道。工信部6月23日正式推出“反詐名片”服務(wù),如果收到帶有“反詐名片”標(biāo)記的預(yù)警勸阻電話,可以放心接聽。北京發(fā)布新版疫情防控指引,家電維修者須持48小時(shí)內(nèi)核酸陰性證明上崗。上海公布征求意見稿,擬禁止設(shè)置直接射向住宅居室窗戶的投光、激光等景觀照明。內(nèi)蒙古印發(fā)方案,2025年開始,中考將實(shí)行自治區(qū)統(tǒng)一命題、考試、評卷。【答案】五、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括()。Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息,擾亂市場秩序【答案】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范?;痄N售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括:(1)在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。(4)散布虛假信息,擾亂市場秩序。(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見教材(下冊)P139。六、6.296月28日,神舟十三號航天員乘組翟志剛、王亞平、葉光富返回74天后,首次與公眾正式見面。最新版新冠肺炎防控方案發(fā)布,提出密接、入境人員隔離管控時(shí)間調(diào)整為“7天集中隔離醫(yī)學(xué)觀察+3天居家健康監(jiān)測”。當(dāng)?shù)貢r(shí)間27日,在2022年世界游泳錦標(biāo)賽跳水項(xiàng)目女子十米臺決賽中,中國選手陳芋汐、全紅嬋包攬冠亞軍。6月28日,在2022國際泳聯(lián)世錦賽跳水男子3米板決賽中,中國選手王宗源、曹緣分獲金、銀牌。河北制定政策,免征輪客渡、公交客運(yùn)、地鐵等公共交通運(yùn)輸服務(wù)2022年增值稅。內(nèi)蒙古印發(fā)通知,對首次在自治區(qū)股權(quán)交易市場科技創(chuàng)新專板掛牌的科技型企業(yè)給予一次性20萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。安徽發(fā)布通知,7月1日起,“牙脫敏治療”等15個(gè)口腔類醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目納入醫(yī)保、工傷保險(xiǎn)支付范圍。【答案】七、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查,具體包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況,并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力,并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí),應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準(zhǔn)確,并且有合理的理論依據(jù)Ⅳ.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調(diào)查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。具體包括以下四個(gè)方面:(1)基金代銷機(jī)構(gòu)通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況,并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。(2)基金管理人通過對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力,并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。(3)基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí),應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準(zhǔn)確,并且有合理的理論依據(jù)。(4)開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別。參見教材(下冊)P150。八、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),履行以下基本職責(zé):()。Ⅰ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),包括新員工的合規(guī)培訓(xùn),以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn),并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)Ⅲ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如消費(fèi)者投訴的增長數(shù)、異常交易等,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),履行以下基本職責(zé):(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展,正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神,準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響,及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。(3)審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂,確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),包括新員工的合規(guī)培訓(xùn),以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn),并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。(6)積極主動(dòng)地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試,識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如消費(fèi)者投訴的增長數(shù)、異常交易等,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。(8)實(shí)施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查,合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序,通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告,以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。(9)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。參見教材(下冊)P192。九、6.27最新農(nóng)情調(diào)度顯示,全國夏播糧食作物播種不含雙季晚稻已過八成,總體進(jìn)展順利。工信部發(fā)布數(shù)據(jù)顯示,今年1到5月份,電信業(yè)務(wù)收入同比增長8.5%。今明兩天,華北、黃淮等地將出現(xiàn)今年入汛以來的最強(qiáng)降雨過程并伴有強(qiáng)對流天氣。國家防總26日啟動(dòng)防汛四級應(yīng)急響應(yīng)。國家衛(wèi)健委日前印發(fā)通知,要求加大對醫(yī)美、近視矯正等機(jī)構(gòu)抽查力度。國家鐵路局和公安部近日公布新版《鐵路旅客禁止、限制攜帶和托運(yùn)物品目錄》,旅客攜帶的充電寶、鋰電池單塊不能超過100Wh

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