基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D2、（）是指投資者借入資金購(gòu)買(mǎi)證券，也叫買(mǎi)空交易。A.融資B.融券C.買(mǎi)斷D.回購(gòu)【答案】A3、（）表示股票價(jià)格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價(jià)之間的關(guān)系。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷(xiāo)率【答案】B4、20世紀(jì)70年代，美國(guó)芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場(chǎng)有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開(kāi)可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差【答案】D6、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A7、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C8、常見(jiàn)的資本類(lèi)型有債權(quán)資本和（）。A.債務(wù)資本B.權(quán)益資本C.收益資本D.其他資本【答案】B9、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B10、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場(chǎng)利率D.回售條款【答案】C11、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類(lèi)，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A12、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)類(lèi)別是（）。A.半弱有效B.半強(qiáng)有效C.強(qiáng)有效D.弱有效【答案】A13、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)C.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤(rùn)好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流【答案】A14、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買(mǎi)入某只股票100萬(wàn)股，盤(pán)中交易員下達(dá)指令時(shí)，此股票的價(jià)格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價(jià)格為（）。A.17元B.18元C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋D.交易員需跟交易主管反饋【答案】A15、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B16、有關(guān)債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.當(dāng)期收益率的變動(dòng)將預(yù)示著到期收益率的同方向變動(dòng)B.給定其它條件不變，債券期限越短，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率C.當(dāng)期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率D.給定其它條件不變，當(dāng)期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場(chǎng)價(jià)格和債券面值的偏高程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】A17、復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值，甶（）對(duì)外公布。A.基金托管人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D18、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用C.機(jī)會(huì)成本D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D19、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。【答案】A20、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。A.詢(xún)價(jià)B.投標(biāo)C.競(jìng)價(jià)D.定價(jià)【答案】A21、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B22、基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。A.較低的投機(jī)性B.較高的投機(jī)性C.較高的收益性D.較低的收益性【答案】B23、一般來(lái)說(shuō)，定期存款的存期不包括（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.9個(gè)月【答案】D24、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢(xún)服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C25、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C26、通常情況下，投資期限越短，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（）。A.越高B.越低C.沒(méi)變化D.不確定【答案】A27、開(kāi)放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B28、()是不動(dòng)產(chǎn)的主要類(lèi)別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)【答案】A29、關(guān)于衍生工具的定義，以下描述錯(cuò)誤的是()A.有的衍生工具在結(jié)算時(shí)要求實(shí)物交割，有的要求用現(xiàn)金結(jié)算B.衍生工具可以按合約規(guī)定在到期日或者到期日之前結(jié)算C.衍生工具的交割價(jià)格是簽訂買(mǎi)賣(mài)合約時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格D.所有衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日【答案】C30、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.衍生工具需要按期支付利息和償還本金B(yǎng).衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)C.衍生工具會(huì)影響交易者未來(lái)某一時(shí)間的現(xiàn)金流D.衍生工具面臨無(wú)法平倉(cāng)或變現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A33、某基金的年化收益率為35%，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的概率下，會(huì)落在（）。A.28%~-28%B.28%~-35%C.63%~7%D.70%~35%【答案】C34、短期融資券由（）承銷(xiāo)并采用（）的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。A.證券公司；有擔(dān)保B.證券公司；無(wú)擔(dān)保C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保D.商業(yè)銀行；無(wú)擔(dān)保【答案】D35、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)同一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同C.中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)【答案】D36、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高【答案】D37、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類(lèi)B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算C.基金風(fēng)格D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)【答案】C38、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.不變B.減少C.增加D.相同【答案】C39、大宗商品的分類(lèi)不包括（）。A.能源類(lèi)B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C40、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)研究決定大類(lèi)資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個(gè)股的投資價(jià)值D.轉(zhuǎn)換價(jià)值股和成長(zhǎng)股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C41、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益【答案】B42、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并【答案】C43、（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C44、以下關(guān)于股票的特征錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B45、（）協(xié)會(huì)在1995年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過(guò)制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D46、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場(chǎng)無(wú)效【答案】D47、關(guān)于貨銀對(duì)付原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.貨銀對(duì)付原則又稱(chēng)款券兩訖或錢(qián)貨兩清原則B.通俗地說(shuō)，就是“一手交錢(qián)，一手交貨”C.貨銀對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)普遍遵循的原則。D.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、基金等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度?！敬鸢浮緿48、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股，50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，基