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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-18 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.87KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A2、股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（），此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】B3、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)【答案】C5、通過證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D6、在新加坡上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】C7、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B8、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B10、根據(jù)《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B11、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B13、（2021年真題）下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查【答案】C14、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D15、以下不屬于國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A16、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A17、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B18、金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行，一次足額B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D19、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C20、點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合成交的報(bào)價(jià)包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C21、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對(duì)債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A23、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價(jià)指數(shù)等【答案】C25、以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有()。Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C26、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長(zhǎng)期性【答案】A27、下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B28、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C29、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D30、截至2020年第一季度，我國（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地位，業(yè)務(wù)遍布全國各地，網(wǎng)點(diǎn)眾多且分散，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B31、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B32、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C33、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、我國金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權(quán)益類衍生品、A.期權(quán)類衍生品B.信用類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.票據(jù)類衍生品【答案】B35、基金管理人申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D36、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A37、（2019年真題）為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場(chǎng)的是（）。A.交易所市場(chǎng)B.銀行間市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)【答案】C38、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)【答案】C39、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D40、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C41、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B42、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C44、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B45、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B46、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C47、政府債券的特征包括（）