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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-18 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.94KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)資料?？?/p>

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C2、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會(huì)員的紐帶。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D3、投資基金集中社會(huì)資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。A.資金撥付確認(rèn)函B.股票C.受益憑證D.債務(wù)憑證【答案】C4、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A5、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)【答案】A6、下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期曰C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測D.投資的風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】B7、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)【答案】C8、QDII基金在定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、（2017年真題）基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是（）。A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料B.尊重投資者的意愿C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證D.公平對待投資者【答案】A10、私募基金的合格投資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品B.股票基金、債券基金C.房地產(chǎn)D.資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C11、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C12、(2017年)基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，下列不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.從業(yè)人員接受所在機(jī)構(gòu)的崗前職業(yè)道德教育B.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)宣傳的正面典型人物和事件C.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于職業(yè)道德規(guī)范的宣傳材料D.從業(yè)人員接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查【答案】D13、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投資管理制度D.信息技術(shù)管理制度【答案】B14、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)【答案】D15、(2016年)（）通常是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、高質(zhì)量公司的股票。A.藍(lán)籌股B.收益型股票C.低市盈率股票D.成長型股票【答案】A16、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。A.保證收益率B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目的D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A17、編制基金招募說明書的主要目的是（）。A.讓廣大投資者了解基金基本情況B.證明基金管理人的專業(yè)資格C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系【答案】A18、下列選項(xiàng)中，（）不是基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素。A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B.權(quán)威人士發(fā)表的基金業(yè)績預(yù)測C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例【答案】B19、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】A20、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。A.合法獨(dú)立性B.合規(guī)獨(dú)立性C.隔離性D.分離性【答案】B21、（2017年真題）關(guān)于貨幣市場基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。A.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡單平均值D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值【答案】C22、(2017年)私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。A.投資者可以對股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對基金凈值作出判斷B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格【答案】D24、明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.部門規(guī)章C.內(nèi)部控制大綱D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】C25、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是()。A.智商高B.電子化C.手段多樣D.涉案金額低【答案】D26、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.收入型B.避稅型C.增長型D.貨幣市場型【答案】C27、(2016年)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險(xiǎn)公司B.證券公司C.信托公司D.投資咨詢公司【答案】B28、私募基金的—般風(fēng)險(xiǎn)不包含下列哪項(xiàng)。（）A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】C29、(2016年)在季度報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.025％～0.05％B.0.05％～0.5％C.0.25％～0.5％D.0.05％～0.25％【答案】C30、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.鼓勵(lì)銷售人員采取各種手段擴(kuò)大銷售量B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段C.建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系D.識(shí)別潛在客戶，找到市場機(jī)會(huì)【答案】A32、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之()。A.不變B.上升C.下降D.沒有關(guān)系【答案】B33、(2017年)下列屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場趨勢C.個(gè)人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C34、（2017年真題）某投資者投資10萬份場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為（）萬元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C35、（2017年真題）下列關(guān)于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書C.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上【答案】D36、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開B.持有人大會(huì)召開過程中，經(jīng)全體參會(huì)的基金份額持有人申請，可就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)表決C.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開【答案】C37、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D38、基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額【答案】B39、(2016年)基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和（）核準(zhǔn)。A.中國銀監(jiān)會(huì)（全稱為“中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)”）B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】A40、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A41、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A42、貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。A.1個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.3個(gè)月【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.基金反映的是一種信托關(guān)系C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系【答案】C44、下列哪項(xiàng)屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價(jià)交易原則B.確定價(jià)原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C45、以4Ps為核心的基金營銷組合策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.分銷策略C.促銷策略D.人員策略【答案】D46、下列不是1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題是（）。A.缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.法律體系健全C.大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)D.房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】B47、(2017年)關(guān)于證券投資基金分類的意義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.有助于基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)的基金評(píng)級(jí)B.有助于基金銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者C.有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金D.有助于監(jiān)管部門針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管