2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題精選附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題精選附答案單選題（共200題）1、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團(tuán)【答案】A2、以下不屬于股權(quán)投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認(rèn)B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B3、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出說法錯(cuò)誤的是（）A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）在基金合同中約定C.認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算，若由基金托管人進(jìn)行托管的，基金托管人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核D.基金管理人根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額及退出應(yīng)得的退出金額【答案】D4、股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計(jì)算公式為FCFE=（）。A.實(shí)體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量B.營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用+凈金融負(fù)債增加）C.凈利潤-折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)D.凈利潤+折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還【答案】D5、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的治理狀況C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測D.企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析【答案】B6、關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，為盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)，法律盡調(diào)是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題【答案】C7、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)地考察的目的主要是將書面信息與現(xiàn)場調(diào)研信息進(jìn)行相互印證，從而對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況有一定的感性認(rèn)識B.對企業(yè)相關(guān)的場所進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，包括但不限于廠房、設(shè)備、土地、產(chǎn)品和存貨等C.根據(jù)目標(biāo)公司各部門獨(dú)立性差異，應(yīng)對目標(biāo)公司的辦公、倉儲、物流、財(cái)務(wù)、人力資源等部門進(jìn)行針對性的走訪調(diào)研D.需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場信息包括：企業(yè)生產(chǎn)線是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常；企業(yè)管理狀況是否良好；企業(yè)客戶數(shù)目是否穩(wěn)定；客戶對企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)是否滿意等等【答案】C9、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B11、清算價(jià)值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來看，通常采?。ǎ┓绞健.股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B13、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A14、針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A.監(jiān)管會計(jì)報(bào)表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等【答案】A15、在境外資本市場發(fā)行股票并上市的不包括（）A.A股B.H股C.N股D.S股【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C17、股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B18、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D19、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、公司通過與財(cái)務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進(jìn)行公司并購需求分析、并購目標(biāo)的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標(biāo)選擇B.并購決策階段C.并購時(shí)機(jī)選擇D.并購初期工作【答案】B21、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等【答案】B22、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D24、（）是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C25、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C26、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】A27、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A30、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C31、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊的基金管理人B.經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)【答案】D32、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A33、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D34、股權(quán)投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。A.及時(shí)性B.真實(shí)性C.完整性D.風(fēng)險(xiǎn)揭示性【答案】B35、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C36、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中可以有的行為是（）A.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金B(yǎng).通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介C.通過簽訂協(xié)議、說明書等方式向投資者告知投資風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】C37、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團(tuán)隊(duì)管理C.決策管理D.自我管理【答案】D39、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）A.及時(shí)性原則B.真實(shí)性原則C.統(tǒng)一性原則D.完整性原則【答案】C40、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D41、公司最近收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前公司相應(yīng)項(xiàng)目一定比例的，應(yīng)獲得被收購企業(yè)收購（）的財(cái)務(wù)報(bào)表，核查其財(cái)務(wù)情況。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B42、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任【答案】B43、（2018年真題）關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D44、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認(rèn)購款項(xiàng)B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)【答案】B45、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】C46、(2017年)（）是股權(quán)投資基金管理的起點(diǎn)，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A47、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、中國證監(jiān)會規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在_________，均須由__________進(jìn)行輔導(dǎo)。（）A.企業(yè)改制的同時(shí)；律師事務(wù)所B.向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前；具有主承銷資格的證券公司C.完成申報(bào)流程之后；會計(jì)師事務(wù)所D.證監(jiān)會通過初審后；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B49、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B50、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指（）。A.防火墻原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】B51、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C52、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B53、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2；60B.4；60C.2；70D.4；70【答案】C54、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B55、(2017年)股份有限公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算【答案】C56、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，從2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進(jìn)行注銷。A.3B.6C.12D.24【答案】B57、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價(jià)格法D.有效市場價(jià)格法【答案】B58、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D60、下列屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C61、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算并收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D62、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C63、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進(jìn)行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A64、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A65、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是()A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C66、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A67、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒ǎ铝姓f法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量B.資產(chǎn)評估最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到C.價(jià)值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r(jià)值份額D.買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購風(fēng)險(xiǎn)【答案】D69、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A70、(2017年)關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B71、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B72、（2020年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C73、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過（）對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B74、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C75、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個(gè)體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A76、(2017年)在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財(cái)產(chǎn)分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財(cái)產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進(jìn)行分配D.清算組負(fù)責(zé)進(jìn)行公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配【答案】C77、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.業(yè)務(wù)分離制度B.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度C.黑名單制度D.內(nèi)部控制制度【答案】C78、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施B.罰款、公開遣責(zé)等措施C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格【答案】A79、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】A80、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.審慎性原則【答案】D81、(2017年)下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好D.基金業(yè)績比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標(biāo)基準(zhǔn)【答案】B82、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C83、股權(quán)投資基金A針對目標(biāo)公司B的投資流程已進(jìn)入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準(zhǔn)后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進(jìn)行D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認(rèn)可股權(quán)變更的說明，這標(biāo)志了投資交割的完成【答案】D84、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司【答案】C85、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A86、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D87、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C88、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B89、（2018年真題）股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A90、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A91、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鹜泄苋说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】D92、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D93、合伙型股權(quán)投資基金的投資者退伙時(shí)，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，可分配給投資者（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C95、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D96、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D97、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者C.降價(jià)融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價(jià)相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D98、股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)B.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】D99、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C100、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B101、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)是（）A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益B.提供會員服務(wù)C.依法對會通知亍行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則【答案】C102、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A103、（2019年真題）合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負(fù)債能力C.風(fēng)險(xiǎn)評估能力D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D104、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C105、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B106、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A107、1985年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原國家科委出資10億元成立了（）。A.中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司B.IDGC.凱雷投資集團(tuán)D.軟銀集團(tuán)【答案】A108、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A109、資產(chǎn)流動性較高的金融機(jī)構(gòu)由于凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值，所以更適用（）。A.市銷率倍數(shù)法B.市盈率倍數(shù)法C.市凈率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C110、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C111、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。B.有充足理由表明按以下估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。C.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。D.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場管理者普遍認(rèn)同,且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。【答案】C112、基金業(yè)協(xié)會核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)C.收益波動性較高D.以上都是【答案】D114、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C115、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A116、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對行業(yè)的約束【答案】D117、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運(yùn)營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C118、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C119、（2018年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B120、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B121、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D122、（2017年真題）并購基金通常會從（）方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D124、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C125、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序C.必須有法律依據(jù)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力【答案】D126、重置成本法的計(jì)算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、(2016年)關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B129、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）宣傳推介股權(quán)投資基金。A.特定對象B.公眾C.購買公募基金的客戶D.股民【答案】A130、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緽131、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.相對估值法D.成本法【答案】A132、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機(jī)制，接受投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解D.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施【答案】D133、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場進(jìn)入D.凈利潤【答案】D134、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測基金投資業(yè)績【答案】B135、股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計(jì)算公式為FCFE=（）。A.實(shí)體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量B.營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用+凈金融負(fù)債增加）C.凈利潤-折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)D.凈利潤+折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還【答案】D136、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D137、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C138、股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運(yùn)營D.以上都是【答案】D139、(2017年)（）年9月16日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C140、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧?；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C142、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D143、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說法中，不正確的是（）。A.我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動【答案】C144、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】D145、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D146、對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A147、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準(zhǔn)確、及時(shí)【答案】B148、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B149、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D150、股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B151、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D152、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾153、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（

）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話、電郵、短信B.錄音電話、信函、短信C.錄音電話、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C154、合伙型基金，由（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股權(quán)投資基金管理人D.股權(quán)投資基金托管人【答案】B155、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C156、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽157、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A158、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點(diǎn)是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A159、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B160、（2017年真題）企業(yè)在我國境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是（）。A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C161、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A162、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A163、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體B.在我國，公司法人實(shí)體可采取無限責(zé)任公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B165、2014年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D166、對于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C167、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金投資人【答案】C168、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A169、某公司注冊資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為()A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A170、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C171、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)D.信息披露義務(wù)人委托三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)【答案】A172、（2017年真題）對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A173、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為（）履行登記手續(xù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A174、股權(quán)投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C175、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集【答案】D176、關(guān)于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況C.董事會席位條款又稱保護(hù)性條款D.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C177、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D178、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D179、了解投資者的類型、投資理念、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點(diǎn)。A.募集B.投資及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A180、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86