證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案（提分題）

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案（提分題）

單選題（共50題）1、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下列屬于貨幣市場的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C3、（2021年真題）按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D4、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D5、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B6、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B8、（2019年真題）私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A9、證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B11、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D12、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D13、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C14、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A15、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C16、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D17、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C18、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月；半個月B.2個月；15個工作日C.1個月；15個工作日D.1個月；半個月【答案】B19、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A20、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C21、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D22、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A23、科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D24、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C26、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A27、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C29、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采?。ǎ┕_市場操作。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D30、遠(yuǎn)期交易的特征是（）。A.即時交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風(fēng)險D.有價格變動的風(fēng)險【答案】C31、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C32、（2020年真題）下列關(guān)于基金運作的說法，錯誤的是（）A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財產(chǎn)的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D33、按照基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D35、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A36、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】D37、下列選項中，應(yīng)當(dāng)有保薦機(jī)構(gòu)推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D39、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A40、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A41、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D42、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C43、下列關(guān)于債券報價的說法，錯誤的是（）。A.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式B.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價C.對話報價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價D.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價【答案】B44、證券金融公司的注冊資本不少于人民幣（）億元。A.10B.60C.20D.50【答案】B45、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D46、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C47、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度【答案】C48、（2018年真題）下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.