期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料整理

單選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A2、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權(quán)利【答案】C4、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A5、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C6、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)【答案】B11、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A12、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B13、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D15、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C16、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B17、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D18、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C19、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉【答案】D20、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B21、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A22、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯(lián)盟性【答案】A23、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B24、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B25、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B26、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B27、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.財政部【答案】B28、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C29、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C30、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D31、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A32、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D33、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A35、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B36、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A37、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.財政部D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】A38、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D39、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C40、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.流動資產(chǎn)【答案】A41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C46、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.資本B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】C47、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D48、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)【答案】C49、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司董事會【答案】C50、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A多選題（共20題）1、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD2、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC3、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD5、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢()資格公示信息。A.期貨公司從業(yè)人員B.銀行從業(yè)人員C.營業(yè)部從業(yè)人員D.監(jiān)管機構(gòu)從業(yè)人員【答案】AC6、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.期貨交易所和期貨公司【答案】CD7、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。A.身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.家庭成員【答案】ABC8、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級【答案】ABCD9、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件【答案】BD11、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A.股票B.央行票據(jù)C.債券D.資產(chǎn)支持證券【答案】ABCD12、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨立B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬.獨立核算.分賬管理D.客戶委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定【答案】ABCD13、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項包括（）。A.辦理開戶的程序B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD14、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)