私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編（共577題）

私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編共577題（單選題577題，多選題0題）導(dǎo)語：2023年“私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時有效的備考，小編為大家精心整理了《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編》，全套共577道試題（其中單選題577題，多選題0題），希望對大家備考有所幫助，請把握機(jī)會抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績！一、單選題（577題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。（單選題）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性試題答案：B2、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()（單選題）A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)試題答案：D3、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是(??)。（單選題）A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)試題答案：C4、公司型基金的投資者是（）。（單選題）A.公司股東B.企業(yè)法人C.金融機(jī)構(gòu)D.普通合伙人試題答案：A5、某企業(yè)在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為20000股。前輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股2元的價格購買了5000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。（單選題）A.5000B.10000C.15000D.20000試題答案：A6、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（??）。（單選題）A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格試題答案：D7、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.書面警示Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)Ⅳ.加入黑名單（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：B8、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()（單選題）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金試題答案：A9、一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。（單選題）A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品試題答案：B10、股權(quán)投資基金特點(diǎn)不正確的是()（單選題）A.投資期限長B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.流動性較高試題答案：D11、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityFund），其中私人股權(quán)的含義是（）。（單選題）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.個人持有的股權(quán)試題答案：A12、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()（單選題）A.通過借殼上市方式間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)直接上市試題答案：D13、關(guān)于中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法有誤的是（）。（單選題）A.母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實(shí)現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險B.全國社會保障基金是中國最大的養(yǎng)老基金C.證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)D.個人投資者是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源試題答案：D14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說法錯誤的是（）。（單選題）A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊的機(jī)構(gòu)代為募集試題答案：C15、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()（單選題）A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案試題答案：A16、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由(??)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。（單選題）A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人試題答案：C17、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。（單選題）A.15%B.11%C.10%D.20%試題答案：B18、以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是()。（單選題）A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.回售條款試題答案：C19、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()（單選題）A.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力試題答案：B20、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()（單選題）A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元試題答案：D21、下列關(guān)于基金管理人的說法錯誤的是（）。（單選題）A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息B.基金管理人有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入C.股權(quán)投資基金管理人由中國證監(jiān)會進(jìn)行行政審批D.非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松試題答案：C22、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為()。（單選題）A.800萬元B.2．8億元C.16億元D.8000萬元試題答案：C23、在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()（單選題）A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》試題答案：A24、下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()（單選題）A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員(某商業(yè)銀行),為其募集一只股權(quán)投資基金試題答案：D25、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險是()Ⅰ、公司的資產(chǎn)負(fù)債率由年初的30%增長為年末的70%Ⅱ、公司的當(dāng)年營業(yè)收入較去年有所增長，但凈利潤由盈利轉(zhuǎn)為虧損Ⅲ、公司的流動比率、速動比率都有所提高Ⅳ、公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B26、下列關(guān)于會計師事務(wù)所的說法錯誤的是（）。（單選題）A.會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計機(jī)構(gòu)的會計師事務(wù)所由基金管理人委任C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機(jī)構(gòu)D.會計師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)試題答案：C27、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()（單選題）A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用試題答案：A28、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（??）。Ⅰ．銷售額增長Ⅱ．網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)Ⅲ．新市場進(jìn)入Ⅳ．營業(yè)利潤和現(xiàn)金流（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C29、私募股權(quán)基金作為一種市場()力量，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。（單選題）A.支持B.約束C.監(jiān)控D.推動試題答案：B30、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。Ⅰ.公司股東Ⅱ.公司管理層Ⅲ.公司債權(quán)人（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B31、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。（單選題）A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否試題答案：D32、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()（單選題）A.制定調(diào)查計劃B.設(shè)計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險控制報告D.收集與分析材料試題答案：D33、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()（單選題）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)試題答案：A34、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是()。（單選題）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利試題答案：C35、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理，則基金投資者無需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任Ⅱ.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，應(yīng)繳納企業(yè)所得稅Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立Ⅳ.公司型基金可以發(fā)行債券募集資金（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ試題答案：B36、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()（單選題）A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分試題答案：C37、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。（單選題）A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”試題答案：D38、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，說法錯誤的是（）。（單選題）A.一般會借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價值增長獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資試題答案：A39、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。Ⅰ.公司股東Ⅱ.公司管理層Ⅲ.公司債權(quán)人（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B40、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。（單選題）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益試題答案：C41、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是()。（單選題）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定試題答案：A42、基金投資者享有（）權(quán)利。Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額Ⅳ.對基金管理人和基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D43、關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是()。（單選題）A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定試題答案：B44、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。（單選題）A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人通常無需對基金出資試題答案：D45、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是()（單選題）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形試題答案：B46、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。（單選題）A.需了解目標(biāo)公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、財務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況試題答案：D47、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。（單選題）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購、對價償還、股份回購D.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓試題答案：B48、關(guān)于排他投資條款與保密的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。（單選題）A.排他條款與保密條款可以并行B.保密條款優(yōu)先于排他條款C.排他條款優(yōu)先于保密條款D.保密條款比排他條款更難履行試題答案：A49、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。（單選題）A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進(jìn)行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)試題答案：D50、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）（單選題）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)試題答案：B51、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。（單選題）A.《證券投資基金法》B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》試題答案：C52、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是(??)。（單選題）A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會成本或經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率試題答案：C53、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。（單選題）A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人試題答案：C54、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段（單選題）A.募集與設(shè)立B.項目退出C.投資D.投資后管理試題答案：D55、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。Ⅰ.基金投資者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅴ.行業(yè)自律組織（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ試題答案：A56、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。（單選題）A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益試題答案：D57、某基金對A項目具有初步投資意向，隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中，某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況，發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶，大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。（單選題）A.投資決策輔助B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)試題答案：B58、下列選項中,不屬于回購?fù)顺龅?)（單選題）A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))試題答案：A59、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。（單選題）A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個項目作為投資標(biāo)額募集資金試題答案：C60、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，關(guān)于其職能說法不正確的是（）。（單選題）A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作試題答案：D61、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪（）。（單選題）A.有效B.確認(rèn)無效C.部分有效D.視為有效試題答案：B62、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（??）。（單選題）A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)試題答案：A63、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高，會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。（單選題）A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款試題答案：C64、關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說法正確的是()（單選題）A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益試題答案：A65、除了反攤薄條款外，（??）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。（單選題）A.回購條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露試題答案：B66、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險是()Ⅰ、公司的資產(chǎn)負(fù)債率由年初的30%增長為年末的70%Ⅱ、公司的當(dāng)年營業(yè)收入較去年有所增長，但凈利潤由盈利轉(zhuǎn)為虧損Ⅲ、公司的流動比率、速動比率都有所提高Ⅳ、公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B67、王律師在做某股權(quán)投資項目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動合同，檢查其中的競業(yè)禁止條款以及對應(yīng)的補(bǔ)償條款，并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點(diǎn)為（）。（單選題）A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同試題答案：B68、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是(??)。（單選題）A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件試題答案：B69、（）不屬于中介機(jī)構(gòu)推薦的項目來源。（單選題）A.律師事務(wù)所B.會計師事務(wù)所C.財務(wù)顧問D.基金公司試題答案：D70、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。（單選題）A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益試題答案：D71、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（??）。（單選題）A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)試題答案：D72、下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金清算的原因是（）。（單選題）A.董事會議決定解散B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷C.因公司合并或者分立需要解散D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)試題答案：A73、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是()。（單選題）A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效試題答案：D74、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（??）。（單選題）A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從公司成立之日起計算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)試題答案：A75、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是(??)。（單選題）A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損試題答案：D76、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。Ⅰ監(jiān)事會Ⅱ股東會Ⅲ股東大會Ⅳ董事會（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D77、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（??）。（單選題）A.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范試題答案：D78、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯誤的是()（單選題）A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產(chǎn)不低于300萬的個人D.金融資產(chǎn)高于500萬的單位試題答案：D79、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指(??)。（單選題）A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通B.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通C.及時、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通D.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通試題答案：B80、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《證券投資基金法》規(guī)定的是（）。（單選題）A.信托（契約）型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)D.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案試題答案：A81、關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）（單選題）A.財務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強(qiáng)試題答案：C82、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是(??)。（單選題）A.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人B.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理C.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、財務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人試題答案：A83、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）（單選題）A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)試題答案：A84、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法正確的是()（單選題）A.基金銷售機(jī)構(gòu)取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后，就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動B.商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動C.獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品試題答案：A85、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()（單選題）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排試題答案：D86、境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求,此模式更適（單選題）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)試題答案：D87、基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于（）的侵害。Ⅰ.濫用客戶資產(chǎn)Ⅱ.內(nèi)幕交易Ⅲ.欺詐行為Ⅳ.操縱行為（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D88、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)必須（）。Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊Ⅱ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅲ.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：B89、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。（單選題）A.總資產(chǎn)B.凈利潤C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額試題答案：D90、關(guān)于投資人甲希望托管人提供基金的估值計算表，正確的做法是（）。（單選題）A.托管人通常不應(yīng)直接做基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次B.托管人應(yīng)當(dāng)請管理人提供估值計算表，由其復(fù)核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責(zé)C.托管人可以做好估值表給管理人，由管理人蓋章確認(rèn)，然后提交投資人D.托管人可以提供估值計算表給管理人，由其提交給投資人試題答案：B91、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）（單選題）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行試題答案：C92、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()（單選題）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境試題答案：A93、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是()。（單選題）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金試題答案：D94、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是(??)。（單選題）A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定試題答案：B95、關(guān)于鎖定期的表述錯誤的是（）。（單選題）A.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的關(guān)于股份鎖定的規(guī)則C.鎖定期的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當(dāng)利益D.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等自愿承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份試題答案：B96、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列描述不正確的是()。（單選題）A.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊、獨(dú)特性等試題答案：B97、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是()。（單選題）A.股東會或者股東大會決議解散B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷試題答案：B98、小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()（單選題）A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友試題答案：B99、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責(zé)任分擔(dān)，表述正確的是（）。（單選題）A.有限合伙人為股份有限公司的，以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.有限合伙人為有限責(zé)任公司的，以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體可以成為合伙型基金的普通合伙人試題答案：B100、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說法錯誤的是（）。（單選題）A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方D.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見不屬于商業(yè)秘密試題答案：D101、小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()（單選題）A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友試題答案：B102、關(guān)于投資者風(fēng)險評估,表述錯誤的是()（單選題）A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息試題答案：C103、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，不應(yīng)視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情形包括（??）。Ⅰ．發(fā)現(xiàn)基金管理人怠于管理所投資企業(yè)，以基金名義參與被投資企業(yè)董事會Ⅱ．為基金的對外負(fù)債提供擔(dān)保Ⅲ．參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所Ⅳ．發(fā)現(xiàn)基金管理人以不正當(dāng)方式侵害基金利益，要求基金管理人改正并賠償損失（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D104、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是()（單選題）A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實(shí)現(xiàn)了退出試題答案：D105、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。（單選題）A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會試題答案：D106、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。（單選題）A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)試題答案：C107、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）（單選題）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行試題答案：C108、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）。（單選題）A.制定調(diào)查計劃B.設(shè)計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險控制報告D.收集與分析材料試題答案：D109、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對申請機(jī)構(gòu)最近(??)年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。（單選題）A.一B.三C.四D.二試題答案：B110、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()Ⅰ．合伙人的權(quán)利義務(wù)Ⅱ．管理方式Ⅲ．托管事項Ⅳ．信息披露制度（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：C111、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯誤的是（）。（單選題）A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為試題答案：A112、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是()（單選題）A.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變試題答案：C113、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是()（單選題）A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示試題答案：A114、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()（單選題）A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)試題答案：C115、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。（單選題）A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)試題答案：B116、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向(??)轉(zhuǎn)讓基金份額。（單選題）A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金試題答案：C117、（）是指將投資項目多項未來金額換算成一項當(dāng)前金額的估值方法。（單選題）A.收入法B.乘數(shù)法C.成本法D.市場法試題答案：A118、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常(??)。（單選題）A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價機(jī)制確定D.按初始價值確定試題答案：C119、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯誤的是(??)。（單選題）A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”B.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個人財產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”試題答案：C120、關(guān)于杠桿收購使用的夾層資本，表述錯誤的是（）。（單選題）A.夾層資本通常采取優(yōu)先股和次級債券的形式，不會對普通股產(chǎn)生影響B(tài).夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保C.夾層資本會造成可用杠桿水平的提高D.夾層資本通常來自夾層基金、保險公司以及公開市場試題答案：A121、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()（單選題）A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員試題答案：A122、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個目的。下列關(guān)于這些目的的表述，錯誤的是（）。（單選題）A.與管理層會談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息試題答案：B123、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。（單選題）A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成試題答案：C124、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括()。（單選題）A.查閱基金經(jīng)審計的財務(wù)報告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策試題答案：A125、該股權(quán)基金投資甲公司的投后市凈率倍數(shù)為（）。（單選題）A.2B.3.33C.1.67D.10試題答案：B126、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的委托關(guān)系與服務(wù)主體，以下表述正確的是（）。（單選題）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為管理人提供服務(wù)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為投資者提供服務(wù)試題答案：B127、關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯誤的是()（單選題）A.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金試題答案：A128、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()（單選題）A.管理人分配獲得0．52億元，投資者分配獲得7．48億元B.管理人分配獲得0．6億元，投資者分配獲得7．4億元C.管理人分配獲得0．2億元，投資者分配獲得7．8億元D.管理人分配獲得0．8億元，投資者分配獲得7．2億元試題答案：C129、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。（單選題）A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價值法試題答案：A130、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是()（單選題）A.董事會席位條款的實(shí)質(zhì)是對被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定B.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用試題答案：D131、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：B132、以下關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)描述錯誤的是()（單選題）A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求繳納增值稅試題答案：B133、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。（單選題）A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況試題答案：C134、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬人民幣，占2%的股份，公司投后估值為（）。（單選題）A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元試題答案：A135、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運(yùn)資金的變化、長期經(jīng)營性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。（單選題）A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債券B.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)D.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅試題答案：C136、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（??）。（單選題）A.反攤薄條款B.回購保證條款C.優(yōu)先清算條款D.對賭條款試題答案：D137、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項目立項、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等活動，上述活動屬于（）階段。（單選題）A.投資B.募集與設(shè)立C.投資后管理D.項目退出試題答案：A138、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。（單選題）A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款試題答案：A139、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。（單選題）A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案B.派代表擔(dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算試題答案：B140、某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資份額如下：合伙人甲乙丙丁認(rèn)繳出資額（萬元）5000500050005000實(shí)繳出資額（萬元）2000300020003000基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為（??）。（單選題）A.600萬元B.400萬元C.500萬元D.0元試題答案：A141、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法錯誤的是（）。（單選題）A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資試題答案：A142、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()（單選題）A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理試題答案：B143、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。（單選題）A.某股權(quán)投資母基金B(yǎng).某醫(yī)藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計劃D.某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）試題答案：C144、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）。（單選題）A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方試題答案：D145、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。（單選題）A.50%B.44%C.30%D.20%試題答案：B146、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常(??)。（單選題）A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價機(jī)制確定D.按初始價值確定試題答案：C147、關(guān)于投資者風(fēng)險評估，表述錯誤的是（）。（單選題）A.投資者應(yīng)該以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品投資者持有期間超過3年，必須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息試題答案：C148、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。（單選題）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動試題答案：D149、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()（單選題）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益試題答案：A150、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()Ⅰ．在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅱ．成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員Ⅲ．在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人Ⅳ．接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)（單選題）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：D151、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是()（單選題）A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜試題答案：D152、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是(??)。（單選題）A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報試題答案：A153、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。（單選題）A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)試題答案：A154、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）Ⅰ．對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查Ⅱ．對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查Ⅲ．及時收集與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、外部進(jìn)行有效溝通Ⅳ．發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化,及時改進(jìn)更新（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：A155、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()（單選題）A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司試題答案：C156、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除(??)后的剩余部分。（單選題）A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本試題答案：D157、某企業(yè)擬投資股權(quán)投資基金，希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多地參與基金的投資決策，其應(yīng)優(yōu)先選擇投資（）基金。（單選題）A.公司型B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合結(jié)構(gòu)C.信托（契約）型D.合伙型試題答案：A158、下列經(jīng)營范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項是（）。（單選題）A.投資管理、財務(wù)籌劃B.投資管理、P2P業(yè)務(wù)C.受托股權(quán)管理、創(chuàng)業(yè)管理D.資產(chǎn)管理、為企業(yè)提供融資性擔(dān)保試題答案：C159、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()（單選題）A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率試題答案：A160、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進(jìn)行披露。（單選題）A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險D.股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險試題答案：C161、基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。（單選題）A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長基金D.政府引導(dǎo)基金試題答案：B162、投資后管理在整個股權(quán)投資過程中持續(xù)時間最長、花費(fèi)精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。（單選題）A.投資交割；項目退出B.資金募集；項目退出C.增值服務(wù)；跟蹤監(jiān)測D.投資交割；項目開始試題答案：A163、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是(??)。（單選題）A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為試題答案：B164、若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。（單選題）A.40%B.10%C.28.57%D.25%試題答案：C165、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。（單選題）A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬等信息試題答案：D166、杠桿收購基金的資金主要來源是()。Ⅰ．普通股Ⅱ．優(yōu)先股Ⅲ．垃圾債Ⅳ．銀行貸款（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：A167、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是()（單選題）A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示試題答案：A168、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。（單選題）A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成試題答案：C169、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。（單選題）A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益試題答案：B170、下列各項中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是()（單選題）A.對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督試題答案：D171、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：年份201120122013201420152016投資者繳款-6-4-3-200投資者分配000343則截止2016年12月31日，基金總收益倍數(shù)為（）。（單選題）A.2B.1.33C.1.50D.0.75試題答案：B172、使用賬面價值法評估目標(biāo)公司價值時，通常不需要進(jìn)行專項關(guān)注的是()。（單選題）A.財務(wù)費(fèi)用合理性B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金試題答案：A173、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是(??)。（單選題）A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會試題答案：B174、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（??）。（單選題）A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)試題答案：B175、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()（單選題）A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)試題答案：D176、某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資份額如下：合伙人甲乙丙丁認(rèn)繳出資額（萬元）5000500050005000實(shí)繳出資額（萬元）2000300020003000基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙人未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為（）。（單選題）A.400萬元B.500萬元C.600萬元D.0元試題答案：C177、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()（單選題）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股試題答案：A178、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列表述錯誤的是(??)。（單選題）A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案試題答案：D179、關(guān)于企業(yè)價值與股權(quán)價值的轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是（）。Ⅰ.企業(yè)價值既包括核心資產(chǎn)價值，也包括非核心資產(chǎn)價值Ⅱ.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價值為歸屬于母公司股東的股權(quán)價值Ⅲ.在進(jìn)行企業(yè)價值和股權(quán)價值的轉(zhuǎn)換時等式中使用的數(shù)值是財務(wù)報表的賬面價值Ⅳ.股權(quán)價值包括少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價值（單選題）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：A180、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()（單選題）A.制定調(diào)查計劃B.設(shè)計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險控制報告D.收集與分析材料試題答案：D181、境外上市的一般操作流程是（）。（單選題）A.策劃上市方案--準(zhǔn)備相關(guān)文件--上市申報--公開發(fā)行及交易B.準(zhǔn)備相關(guān)文件--策劃上市方案--上市申報--公開發(fā)行及交易C.上市申報--準(zhǔn)備相關(guān)文件--策劃上市方案--公開發(fā)行及交易D.準(zhǔn)備相關(guān)文件--上市申報--策劃上市方案--公開發(fā)行及交易試題答案：A182、沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括()（單選題）A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金試題答案：B183、基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。（單選題）A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長基金D.政府引導(dǎo)基金試題答案：B184、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()（單選題）A.可以以自建管理團(tuán)隊或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金試題答案：A185、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）（單選題）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)試題答案：B186、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()Ⅰ．法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表Ⅱ．銷售主管Ⅲ．基金經(jīng)理Ⅳ．合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D187、某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資份額如下：合伙人甲乙丙丁認(rèn)繳出資額（萬元）5000500050005000實(shí)繳出資額（萬元）2000300020003000基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙人未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為（）。（單選題）A.400萬元B.500萬元C.600萬元D.0元試題答案：C188、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。（單選題）A.股權(quán)投資母基金只能投資于中后期的股權(quán)投資基金，不能投資于早期股權(quán)投資基金B(yǎng).以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資為主，但規(guī)模較創(chuàng)業(yè)投資基金大C.其投資者為股權(quán)投資基金，因此被稱為母基金D.以股權(quán)投資基金為主要投資對象試題答案：D189、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。（單選題）A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見書D.基金條款書試題答案：C190、并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。（單選題）A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型