證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練題型匯編帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級市場進(jìn)行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動型基金被動型基金C.公募基金私募基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A2、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C3、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】C4、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B5、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A7、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財(cái)政部門【答案】C9、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C10、客戶在委托買賣證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過戶費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C11、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D12、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B13、根據(jù)（），委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B.委托價(jià)格限制C.買賣證券的方向D.委托時(shí)效限制【答案】C14、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B15、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。?A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D16、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計(jì)超過（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A17、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D18、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D19、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D20、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B21、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B22、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是()。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B23、銀行間債券市場債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競價(jià)C.連續(xù)競價(jià)D.集合競價(jià)【答案】A24、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易【答案】A25、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B27、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C28、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B30、下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負(fù)債增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】B32、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B34、根據(jù)金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A35、（2021年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說法，錯誤的是（??）A.防止損失的實(shí)際發(fā)生B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度【答案】B36、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額D.清算價(jià)值【答案】C37、下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模【答案】C38、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A39、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B40、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B41、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過2家【答案】B42、董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D43、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D44、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時(shí)上交所和深交所D.港交所【答案】B45、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D46、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入()A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D47、()是中國人民銀行指定的債券登記托管