期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提分評估(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D3、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D4、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】B5、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B6、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A7、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C8、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C9、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C10、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D11、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A12、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B14、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A15、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D16、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A17、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補期貨公司的虧損【答案】C18、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B19、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A21、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B22、根據(jù)以下材料，回答題。A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A23、期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。A.全額扣減B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本【答案】D24、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可【答案】C25、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】A26、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】A27、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D28、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A29、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B30、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D31、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意D.應當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D32、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B33、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C34、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D35、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C36、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結(jié)算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C37、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A38、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C40、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B41、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開一次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D42、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B43、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.保證金監(jiān)控中心【答案】C44、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C45、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C46、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.財務會計.內(nèi)部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī).違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度【答案】A47、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。A.證券公司所在地B.控股股東、實際控制人所在地C.期貨公司所在地D.任意【答案】A48、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B49、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D50、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C多選題（共20題）1、下列說法正確的是（）。A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)B.客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】ABC2、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況B.建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度C.對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易E【答案】ABCD3、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和有關(guān)規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準【答案】AD4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。A.只能受期貨公司委托B.可以接受期貨公司支付的報酬C.可以是公民，也可以是法人D.獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任【答案】BCD5、中國證監(jiān)會對取得期貨公司的（）任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A.財務負責人B.副總經(jīng)理C.總經(jīng)理D.首席風險官【答案】BCD6、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD7、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC8、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關(guān)系密切【答案】ABC9、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務，需調(diào)整其有關(guān)方案B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】AC10、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派B.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生C.理事長可以指派臨時理事D.理事會由會員理事和非會員理事組成【答案】ABD11、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有（）。A.應當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正確進行B.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務C.應當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全D.應當建立并實施風險管理.內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD12、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC13、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.