基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計，多半由（）進(jìn)行。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金持有人委托的第三方機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會委托的第三方機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A2、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C3、(2017年)商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D5、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D6、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D7、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C8、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C9、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的方式，以下表述錯誤的是（）。A.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況B.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會【答案】B10、股權(quán)投資基金的項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。A.債權(quán)形態(tài)B.股權(quán)形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產(chǎn)形態(tài)【答案】B11、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C12、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運(yùn)來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。A.營運(yùn)層B.股東大會（股東會）C.董事會D.監(jiān)事會【答案】A13、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記【答案】D14、關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、股權(quán)回購協(xié)商過程的關(guān)鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價值D.定價與融資【答案】D16、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。A.特定對象確定→基金風(fēng)險類型評估→投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認(rèn)→投資冷靜期→回訪確認(rèn)B.特定對象確定→基金風(fēng)險類型評估→投資者適當(dāng)性匹配→投資冷靜期→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認(rèn)→回訪確認(rèn)C.投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險類型評估→特定對象確定→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認(rèn)→投資冷靜期→回訪確認(rèn)D.投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險類型評估→特定對象確定→投資冷靜期→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認(rèn)→回訪確認(rèn)【答案】A18、股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說明書）中應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息是（）。A.基金托管人最近3年的誠信情況說明B.基金管理人最近3年的誠信情況說明C.基金外包服務(wù)最近3年的誠信情況說明D.基金銷售機(jī)構(gòu)最近3年的誠信情況說明【答案】B19、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.項目退出B.投資后管理C.募集與設(shè)立D.投資【答案】B20、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.個人持有的股權(quán)【答案】A21、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人（）。A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機(jī)構(gòu)簽署協(xié)議【答案】C22、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B23、以下不屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。A.股權(quán)價值B.市場價值C.企業(yè)價值D.最終價值【答案】A26、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B27、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B28、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C29、股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、以下關(guān)于并購基金的描述，錯誤的是（）A.并購基金，是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的存量股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金C.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中一般會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金之所以能夠與戰(zhàn)略投資者在收購中競價，主要是因為其在收購中通常采取更高的杠桿率【答案】C31、（）可以由公司管理團(tuán)隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D32、（2017年真題）在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、(2017年)從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.科技驅(qū)動D.人才驅(qū)動【答案】B34、以下關(guān)于基金托管費(fèi)，說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B35、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】C36、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采取（）原則。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D37、下列不是國內(nèi)股權(quán)投資基金的主要募集對象的是（）。A.政府引導(dǎo)基金B(yǎng).母基金C.社會保障基金D.養(yǎng)老基金【答案】D38、清算大致分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。A.回訪確認(rèn)成功前B.回訪確認(rèn)成功后C.投資冷靜期后D.投資冷靜期內(nèi)【答案】A40、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D41、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。A.1個以上50個以下B.2個以上50個以下C.10個以上50個以下D.50個以上100個以下【答案】B42、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】A43、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C44、國內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實體（VIE）架構(gòu)的企業(yè)類型是（）。A.市場壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B45、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D46、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)時進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款【答案】B47、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過。A.董事會，監(jiān)事會B.股東大會（股東會），監(jiān)事會C.董事會，股東大會（股東會）D.股東大會（股東會），動員大會【答案】C48、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D49、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金