證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題和答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題和答案

單選題（共50題）1、股份公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B2、下列關于設立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】C3、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu)，國家對金融機構(gòu)的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C5、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、()為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中國人民銀行B.國債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B7、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B8、在我國，中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、關于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、當前IAIS主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、（2019年真題）下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D12、風險管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C14、運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B15、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C16、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（??）的利益A.基金服務機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D17、下列反映風險內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D18、（2020年真題）從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C19、信用傳導機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B20、風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A21、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A22、（2019年真題）機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B24、在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、能夠開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠期合約D.金融互換【答案】B26、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D27、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B28、常用的市場風險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風險管理發(fā)展的主動力，（）的建章立制是行業(yè)風險管理發(fā)展的助推器，而市場的大幅波動是券商重視并提高風險管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機構(gòu)【答案】C30、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A31、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B32、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B33、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度【答案】C34、以下屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B35、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C36、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A37、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報中國人民銀行核準。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D38、下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D39、下列關于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當具備（）核準的證券自營業(yè)務資格。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】B42、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A43、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B44、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C45、場外交易的參與者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D46、表示到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D47、與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點。A.I、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ