期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬復(fù)習(xí)帶答案A4打印

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬復(fù)習(xí)帶答案A4打印

單選題（共50題）1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。A.適當(dāng)性義務(wù)B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務(wù)【答案】A2、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院有關(guān)部門C.全國人大常委會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B4、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B5、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】A6、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A7、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D10、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C11、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A12、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C13、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A14、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C15、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C16、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A17、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C18、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A19、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D22、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B24、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D25、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A26、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D27、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C28、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A29、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％【答案】D30、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D31、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.保守客戶的商業(yè)秘密C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.具有完全民事行為能力【答案】D33、申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D34、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。A.境內(nèi)B.境外C.境內(nèi)和境外D.境內(nèi)和境外部分國家【答案】A35、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D36、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A37、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A38、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C39、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶【答案】A41、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失【答案】A42、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C43、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D44、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】A45、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.4D.6【答案】B47、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C48、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的（）A.刑事責(zé)任B.行政責(zé)任C.民事責(zé)任D.道德譴責(zé)【答案】C49、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】C50、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A多選題（共20題）1、下列業(yè)務(wù)中，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的是（）。A.確定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式B.對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理C.制定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)自律管理辦法D.時(shí)常對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查并依法進(jìn)行處理【答案】ABC2、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司【答案】ABC3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告C.場(chǎng)地.設(shè)備.資金證明文件D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD4、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A.期貨公司會(huì)員B.非期貨公司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】AB5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件E【答案】ABCD6、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式【答案】ABCD7、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。A.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估E【答案】ACD8、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金B(yǎng).期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的交易席位D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)【答案】BCD9、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶資料不符合實(shí)名制要求D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E【答案】ABC10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD11、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】AC12、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC13、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告【答案】ABCD14、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。A.期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理C.對(duì)從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)【答案】BCD15、期貨交易所辦理