基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B2、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.3%B.17%C.25%D.30%【答案】C3、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D4、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無(wú)限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B5、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下表述正確的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)B.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸C.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易D.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)【答案】A7、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D8、國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資基金共同的投資者類(lèi)型有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、2016年12月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績(jī)效評(píng)價(jià)C.信用評(píng)價(jià)D.以上都是【答案】D10、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】C11、某股權(quán)投資基金擬投資從事共享單車(chē)項(xiàng)目的甲公司股權(quán)，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為80%，則甲公司的估值為（）億元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D12、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A13、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()A.控制活動(dòng)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A14、下列關(guān)于投資私募基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)【答案】C15、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D16、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）A.沒(méi)有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D17、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運(yùn)營(yíng)基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購(gòu)基金【答案】B19、（2017年真題）下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C20、在計(jì)算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時(shí)，需從現(xiàn)金流中扣除的項(xiàng)目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C21、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.并購(gòu)、違約擔(dān)保、直接投資C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.并購(gòu)、融資擔(dān)保、直接投資【答案】C22、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷(xiāo)售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C23、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)硎鲥e(cuò)誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】D26、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、下列說(shuō)法中對(duì)境外直接上市的要求說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、不同企業(yè)類(lèi)型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同，對(duì)于處于相對(duì)較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素C.理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A29、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C30、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬比較常見(jiàn)的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B31、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A33、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.期望價(jià)值【答案】B34、關(guān)于開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn),以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行揭示的是（）。A.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.資金運(yùn)營(yíng)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A36、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B37、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C38、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B39、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成【答案】C40、清算組進(jìn)行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)【答案】D41、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購(gòu)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露【答案】B42、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股，后輪投資者以每股2元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A44、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B45、在非法經(jīng)營(yíng)罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A48、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員代