證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練備考題帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練備考題帶答案

單選題（共50題）1、自然人李某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近（）年年均收入不低于50萬(wàn)元。A.1B.2C.3D.5【答案】C2、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D3、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D4、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。A.5B.10C.15D.20【答案】B5、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）。A.對(duì)外提供擔(dān)保B.減少注冊(cè)資本C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工【答案】A6、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【答案】C7、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C8、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C9、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C10、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D11、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法正確的是（）。A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】C12、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A14、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正常活動(dòng)的B.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬(wàn)元的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A17、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C18、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C19、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B21、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C23、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C24、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B25、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D27、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B29、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500【答案】B30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B31、誠(chéng)信信息（無(wú)紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A32、甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人，則對(duì)該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列各項(xiàng)，屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B34、以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，A.處以3年的管制B.處以6個(gè)月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無(wú)期徒刑【答案】C35、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B36、有下列情形之—的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D37、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開(kāi)戶D.決定保證金的收取【答案】A38、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C39、證券交易所可以決定停牌的情況有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開(kāi)B.公信、公平、公開(kāi)C.公共、公平、公開(kāi)D.公正、公信、公平【答案】A41、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B42、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C43、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B44、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B45、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A46、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A48、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途