證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測模考A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C2、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B3、證券交易所在證券市場上可以進(jìn)（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計人資產(chǎn)負(fù)債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易【答案】A6、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C8、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2018年真題）在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B10、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A11、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B12、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B13、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C14、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、下面關(guān)于風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體B.市場風(fēng)險包括股票價格風(fēng)險、債券價格風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、金融衍生品價格風(fēng)險等C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險事件D.風(fēng)險識別是進(jìn)行風(fēng)險管理的后續(xù)工作【答案】D16、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B17、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、對公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C19、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A20、單一司法轄域內(nèi)的金融市場是（）。A.交易所市場B.場外交易市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】D21、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行注冊的說法，正確的是（）。A.證監(jiān)會負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊B.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度C.注冊有效期為3年D.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需要更換主承銷商或者變更注冊金額的，不需要重新注冊【答案】B22、下列股票類型和字母能對應(yīng)的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B23、做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C24、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B25、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D26、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】B27、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B28、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A29、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B30、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A31、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C32、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B33、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達(dá)克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B34、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A35、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A37、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運行。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】A39、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、除下列哪項以外均為貨幣中介標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)（）。A.適應(yīng)性B.可控性C.可測性D.獨立性【答案】D41、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.金融時報證券交易指數(shù)【答案】A42、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A44、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A45、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險B.農(nóng)業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A46、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于開放式基金份額的認(rèn)購模式的說法,正確的有（