證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A2、（2019年真題）在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B3、理事會(huì)理事長(zhǎng)不可以進(jìn)行下面（）行為。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D4、深圳證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B5、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B6、不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是()A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)【答案】A7、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C9、下列股票類(lèi)型和字母能對(duì)應(yīng)的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B10、2008年10月24日，紐交所對(duì)做市商制度進(jìn)行了重大改革，將專(zhuān)家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專(zhuān)家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動(dòng)不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷(xiāo)了正面義務(wù)清單C.將專(zhuān)家制下的“退讓?zhuān)╕ield）”原則修改成為“對(duì)等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B11、下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D12、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、做市商收取買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D14、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】A15、按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B17、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A18、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B19、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、LOF的申購(gòu)、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價(jià)格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B21、證券業(yè)協(xié)會(huì)非會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。A.會(huì)員大會(huì)選舉B.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員單位推薦【答案】C22、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬(wàn)元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C23、國(guó)家股股利收入依法納入()經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國(guó)有資產(chǎn)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)【答案】A24、（2021年真題）下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A26、下列關(guān)于流通國(guó)債的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】C27、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D28、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開(kāi)發(fā)行股票【答案】D29、下列關(guān)于A(yíng)BS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類(lèi)同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B30、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類(lèi)似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】B33、目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】D34、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、（2018年真題）在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A36、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于（）。A.股東利潤(rùn)B.股東收益C.股東權(quán)益價(jià)值D.股東紅利【答案】C37、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D38、目前國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）市場(chǎng)。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)香港D.中國(guó)臺(tái)灣【答案】C39、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B40、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券【答案】B41、資產(chǎn)證券化最早起源于()A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.希臘【答案】A42、（2018年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D44、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B45、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B46、美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以（）為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。A.納斯達(dá)克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B47、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B48、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】