基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D2、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立B.外國(guó)投資者注冊(cè)成立C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外D.以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】B3、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對(duì)基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請(qǐng)某門戶網(wǎng)站著名評(píng)論員對(duì)其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B4、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請(qǐng)登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請(qǐng)登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D5、股權(quán)投資基金生命周期的第三個(gè)階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B6、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C7、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D8、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績(jī)提升B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.收益分配D.投資管理【答案】D9、（）可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】A10、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對(duì)募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B11、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D12、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B13、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是（）。A.只能采用受托管理方式B.只能采用自我管理方式C.同時(shí)采用受托管理方式和自我管理方式D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式【答案】D15、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解C.主觀因素相對(duì)較少D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化【答案】A16、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.定增基金【答案】A17、對(duì)股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投資者募集B.公開方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受損失的承諾【答案】B18、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是（）。A.投資者確認(rèn)B.募集籌備期C.基金路演期D.協(xié)議簽署及出資【答案】C19、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益穩(wěn)定【答案】D20、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A21、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A22、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D23、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A.高效監(jiān)管B.依法監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】A24、公司型基金設(shè)立的第一步是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.基金備案【答案】B25、（2016年真題）B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A26、關(guān)于契約型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運(yùn)營(yíng)【答案】A27、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是___________，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是___________的設(shè)置機(jī)制。A.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；投資決策權(quán)B.投資實(shí)施與管理退出；投資決策權(quán)C.投資實(shí)施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；資金控制權(quán)【答案】B28、股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.30；1B.60；6C.60；3D.30；6【答案】C29、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則上應(yīng)以兩個(gè)時(shí)間為前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、目前，我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。A.A股市場(chǎng)B.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B31、在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息?A.3B.7C.10D.15【答案】C34、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有重要作用B.股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式區(qū)別于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求D.股權(quán)投資基金對(duì)于支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用【答案】C35、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.成本法屬于相對(duì)估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)【答案】D38、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C39、某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D40、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C41、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B42、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B43、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.真實(shí)性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C44、法律盡職調(diào)查收集資料的渠道包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C46、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。A.相互制約B.成本效益C.適時(shí)性D.全面性【答案】A47、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表C.對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性【答案】D48、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等C.投資后管理是指股