2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分易錯題庫(考點(diǎn)梳理)

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分易錯題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共57題）1、在半強(qiáng)有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價(jià)格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A2、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C3、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A4、所有的基金都需要選定一個(gè)業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D5、期權(quán)合約中（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際實(shí)施的價(jià)格。A.期權(quán)費(fèi)B.執(zhí)行價(jià)格C.權(quán)利費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】B6、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】B7、下列屬于信用衍生工具的是（）。A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)B.遠(yuǎn)期外匯合約C.貨幣期貨合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】A8、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C9、息票率為6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格將（）。A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B10、某基金在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為-2%,則（）A.該基金是1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過-2%B.該基金的最大回撤為2%C.該基金對市場的敏感系數(shù)為2%D.該基金標(biāo)準(zhǔn)差為-2%【答案】A11、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素的是（）。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間【答案】D12、下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費(fèi)C.證券托管費(fèi)D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)【答案】C13、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D14、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的功能是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A.建倉B.賣空C.買空D.套期保值【答案】D15、下列不屬于法瑪界定的有效市場的是（）。A.半強(qiáng)有效B.弱有效C.半弱有效D.強(qiáng)有效【答案】C16、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個(gè)數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B17、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A18、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進(jìn)行促銷B.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大概為0.5%C.基金管理公司可以進(jìn)行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)【答案】B19、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實(shí)物的方式C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B20、關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.衍生工具需要按期支付利息和償還本金B(yǎng).衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)C.衍生工具會影響交易者未來某一時(shí)間的現(xiàn)金流D.衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、無論期限的長短，央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債權(quán)債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A22、下列費(fèi)用中，屬于基金費(fèi)用的是（）。A.基金管理人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用B.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】D23、關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IID.I.II.III【答案】A24、關(guān)于不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)表述錯誤的是()A.不動產(chǎn)投資的異質(zhì)性是指每一項(xiàng)不動產(chǎn)投資在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型等方面都是獨(dú)特的B.不動產(chǎn)投資的高流動性是指不動產(chǎn)投資流動性較好，產(chǎn)權(quán)交易時(shí)間短，費(fèi)用低C.不動產(chǎn)投資的不可分性是指直接的不動產(chǎn)投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個(gè)小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B25、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平B.基金規(guī)模C.時(shí)期選擇D.基金的價(jià)格【答案】D26、下列不是私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的是（）。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.首次出售D.破產(chǎn)清算【答案】C27、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C28、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B29、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對較小B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A30、關(guān)于貝塔（β)的含義，以下理解錯誤的是（）。A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)B.P絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時(shí)，其收益波動也越大C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時(shí)，該股票將下跌1.5%【答案】A31、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.評估公司過去的經(jīng)營績效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D32、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）的考察區(qū)間一般為（）。A.長期，一般為十年以上B.中長期，一般為一年或數(shù)年C.中期，一般為幾個(gè)月至一年D.短期，一般為一天、一周或幾周【答案】D33、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置【答案】C34、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制【答案】C35、每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)算利息的是（）。A.浮動利率B.單利C.復(fù)利D.固定利率【答案】C36、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A37、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個(gè)公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A38、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）A.漲跌幅限制B.合約標(biāo)的資產(chǎn)C.到期日D.交割價(jià)格【答案】A39、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.凈值變動表D.股東權(quán)益變動表【答案】D40、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動資產(chǎn)為1200億元，則非流動資產(chǎn)為（）A.1100億元B.700億元C.800億元D.100億元【答案】A41、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D42、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。A.1個(gè)正標(biāo)準(zhǔn)差B.1個(gè)負(fù)標(biāo)準(zhǔn)差C.正負(fù)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差D.正負(fù)0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差【答案】C43、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B44、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（）是指私募股權(quán)基金運(yùn)營對象企業(yè)經(jīng)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。A.買殼上市B.IPOC.破產(chǎn)清算D.二次出售【答案】C46、不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括（）。A.異質(zhì)性B.不可分性C.低流動性D.高流動性【答案】D47、（）是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。A.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）B.歐盟（EU）C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）D.世貿(mào)組織(WTO)【答案】A48、隨機(jī)變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A49、關(guān)于基金利潤，下列說法錯誤的是()。A.基金利潤是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益D.基金利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等【答案】B50、最早開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易的機(jī)構(gòu)是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A51、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A52、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D53、某投資產(chǎn)品有40％的概率獲得200萬元的收益，有60％的概率承受100萬元的損失。假設(shè)某投資者放棄投資該產(chǎn)品，則表明該投資者屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者B.風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者C.長期投資者D.短期投資者【答案】A54、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D55、基金會計(jì)報(bào)表不包括()。A.所