實(shí)質(zhì)審查及答復(fù)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局機(jī)械審查部2021/6/221張阿玲第一部分審查意見(jiàn)通知書(shū)及其組成實(shí)質(zhì)審查程序?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)的作用

對(duì)審查意見(jiàn)通知書(shū)的要求審查意見(jiàn)通知書(shū)的組成2021/6/222實(shí)質(zhì)審查程序?qū)崒徲蓪彶閱T完成(確定文本→理解發(fā)明→檢索/不檢索→發(fā)通知)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)（包括分案通知書(shū)）申請(qǐng)人/代理人答復(fù)（意見(jiàn)陳述和/或修改）沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由→授權(quán)（實(shí)質(zhì)審查員）仍然存在通知書(shū)中所指出過(guò)的屬于細(xì)則53條所列缺陷的→駁回（實(shí)質(zhì)審查員）無(wú)正當(dāng)理由逾期不答復(fù)→視為撤回（流程）2021/6/223審查意見(jiàn)通知書(shū)的作用體現(xiàn)聽(tīng)證原則審查程序中的一項(xiàng)基本原則是聽(tīng)證原則，審查員在作出駁回之前，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人提供至少一次陳述意見(jiàn)/修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件中不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題、可能的解決方案、傾向性的結(jié)論，以書(shū)面形式轉(zhuǎn)達(dá)給申請(qǐng)人或代理人，使其在有效期限內(nèi)答復(fù)或修改申請(qǐng)文件。保存在案卷中提供給可能的后續(xù)程序使用供后續(xù)程序（例如復(fù)審、無(wú)效、侵權(quán)訴訟等）使用或供公眾查閱節(jié)約程序2021/6/224審查意見(jiàn)通知書(shū)的組成審查意見(jiàn)通知書(shū)正文。專(zhuān)用表格審查意見(jiàn)通知書(shū)表格（包括普通表格和PCT專(zhuān)用表格）及檢索報(bào)告對(duì)比文件的復(fù)印（或附帶）2021/6/225審查意見(jiàn)通知書(shū)各組成部分的作用2021/6/226審查意見(jiàn)通知書(shū)分為第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)和中間通知書(shū)。專(zhuān)用表格中寫(xiě)明實(shí)質(zhì)審查所依據(jù)的文本、所引用的對(duì)比文件、對(duì)權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)、實(shí)質(zhì)審查的傾向性結(jié)論意見(jiàn)、答復(fù)期限等；其中第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)還給出專(zhuān)利申請(qǐng)的基本情況，如有無(wú)優(yōu)先權(quán)要求、有無(wú)主動(dòng)修改等。正文部分主要指出權(quán)利要求書(shū)和/或說(shuō)明書(shū)的實(shí)質(zhì)性缺陷，有授權(quán)前景時(shí)還指出專(zhuān)利申請(qǐng)文件存在的其他問(wèn)題。不必檢索即可發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)可授予專(zhuān)利權(quán)，但存在不重要的缺陷可授予專(zhuān)利權(quán)，但存在較嚴(yán)重的缺陷不具備新穎性或創(chuàng)造性而不可能授予專(zhuān)利權(quán)存在單一性問(wèn)題2021/6/227審查意見(jiàn)通知書(shū)的五種主要形式第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)通知書(shū)專(zhuān)用表格部分通知書(shū)正文部分檢索報(bào)告2021/6/2282021/6/229通知書(shū)專(zhuān)用表格通知書(shū)正文2021/6/2210通知書(shū)專(zhuān)用表格內(nèi)容分析2021/6/2211通知書(shū)專(zhuān)用表格內(nèi)容分析審查文本的確定—指南第二部分第八章第4.1節(jié)1/6/2220212通知書(shū)專(zhuān)用表格內(nèi)容分析22021/6/2132021/6/22檢索報(bào)告表格內(nèi)容分析14檢索報(bào)告表格內(nèi)容分析2021/6/22152021/6/22162021/6/22172021/6/2218第二部分對(duì)審查意見(jiàn)通知書(shū)的答復(fù)2021/6/2219答復(fù)所用的相關(guān)表格正確理解審查員的意圖意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)應(yīng)注意的問(wèn)題答復(fù)時(shí)常用的相關(guān)表格申請(qǐng)后提交文件清單意見(jiàn)陳述書(shū)補(bǔ)正書(shū)放棄專(zhuān)利權(quán)聲明延長(zhǎng)期限請(qǐng)求書(shū)著錄項(xiàng)目變更單2021/6/2220答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)的主要工作2021/6/2221閱讀審查意見(jiàn)通知書(shū)對(duì)審查意見(jiàn)通知書(shū)及其引用證據(jù)的分析(代理人)向委托人(申請(qǐng)人)轉(zhuǎn)達(dá)審查意見(jiàn)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改和撰寫(xiě)意見(jiàn)陳述書(shū)審查意見(jiàn)通知書(shū)答復(fù)期限的監(jiān)視閱讀審查意見(jiàn)通知書(shū)2021/6/2222明確通知書(shū)對(duì)該申請(qǐng)總體傾向性意見(jiàn)三大類(lèi)總體傾向性意見(jiàn)：肯定性、否定性和不定性。從三個(gè)方面了解總體傾向性意見(jiàn)：專(zhuān)用表格、正文內(nèi)容、正文結(jié)尾。閱讀重點(diǎn)放在通知書(shū)中指出的實(shí)質(zhì)性缺陷，尤其是對(duì)權(quán)利要求書(shū)的評(píng)價(jià)上不僅要知道審查員對(duì)每個(gè)權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)，而且要仔細(xì)理解審查員所論述的理由以及用來(lái)支持所述理由的證據(jù)。未評(píng)述某從屬權(quán)利要求的可能暗示。將審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出的問(wèn)題加以歸納整理對(duì)審查意見(jiàn)通知書(shū)及其引用證據(jù)的分析2021/6/2223明確通知書(shū)中所指出的具體意見(jiàn)分析該具體意見(jiàn)是否正確，必要時(shí)結(jié)合通知書(shū)中引用的證據(jù)進(jìn)行分析初步考慮要否對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改(代理人)向委托人(申請(qǐng)人)轉(zhuǎn)達(dá)審查意見(jiàn)（略）對(duì)不影響專(zhuān)利保護(hù)范圍的形式缺陷，按照通知書(shū)要求作出修改后請(qǐng)委托人確認(rèn)對(duì)于實(shí)質(zhì)性缺陷，根據(jù)分析的四種情況采取不同的轉(zhuǎn)達(dá)方式審查意見(jiàn)正確，無(wú)授權(quán)前景審查意見(jiàn)基本正確，但通過(guò)修改申請(qǐng)文件有可能克服此缺陷審查意見(jiàn)明顯不正確，實(shí)質(zhì)性缺陷實(shí)際上并不存在審查意見(jiàn)有商討余地應(yīng)當(dāng)指定委托人(申請(qǐng)人)返回意見(jiàn)的期限2021/6/2224修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件和撰寫(xiě)意見(jiàn)陳述書(shū)2021/6/2225根據(jù)委托人指示修改文件和撰寫(xiě)意見(jiàn)陳述書(shū)委托人指示的三種類(lèi)型：不同意修改申請(qǐng)文件指出修改方向委托代為修改給出具體修改意見(jiàn)對(duì)委托人指示的分析代理人意見(jiàn)與委托人意見(jiàn)基本一致申請(qǐng)文件修改仍未克服原缺陷申請(qǐng)文件修改過(guò)多而導(dǎo)致保護(hù)范圍過(guò)窄必要時(shí)再與委托人交換一次修改意見(jiàn)與委托人意見(jiàn)不一致時(shí)應(yīng)服從委托人的決定意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)意見(jiàn)陳述書(shū)表格

意見(jiàn)陳述書(shū)的行文2021/6/2226意見(jiàn)陳述書(shū)統(tǒng)一的表格2021/6/22272021/6/2228對(duì)權(quán)利要求的修改2021/6/2229對(duì)說(shuō)明書(shū)的修改2021/6/2230意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)2021/6/2231起始格式句。簡(jiǎn)要說(shuō)明同意接受審查意見(jiàn)通知書(shū)中的哪些觀點(diǎn)，并作了哪些相應(yīng)修改。重點(diǎn)分析和論述與審查意見(jiàn)不同之處。結(jié)尾句。意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)－起始句2021/6/2232一、起始句1、本意見(jiàn)陳述書(shū)是針對(duì)專(zhuān)利局于…年…月…日的

第…次審查意見(jiàn)通知書(shū)作出的，隨此意見(jiàn)陳述書(shū)附上修改的申請(qǐng)文件（權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要...）替換頁(yè)，以及表明修改處的參考頁(yè)。具體如下：2、尊敬的審查員先生/女士：首先感謝您對(duì)本申請(qǐng)的認(rèn)真審查。對(duì)于審查員的意見(jiàn)，申請(qǐng)人進(jìn)行了認(rèn)真的研讀，并陳述意見(jiàn)如下：3、尊敬的尊敬的審查員先生/女士：首先感謝您對(duì)本申請(qǐng)的認(rèn)真審查。對(duì)于審查員意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)1）的意見(jiàn)，申請(qǐng)人進(jìn)行了認(rèn)真的研讀，關(guān)于權(quán)利要求XXX不具備創(chuàng)造性的理由，申請(qǐng)人具有不同的觀點(diǎn)，現(xiàn)陳述如下：（例如：“三性”、“充分公開(kāi)”、“不支持”、

“缺少必要技術(shù)特征”等）（包括論述修改的

獨(dú)立權(quán)利要求相對(duì)對(duì)比文件具有“三性”的理

由，并根據(jù)獨(dú)立權(quán)利要求對(duì)說(shuō)明書(shū)作適應(yīng)性修

改。對(duì)申請(qǐng)文件未作修改的部分，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原

因，可提出會(huì)晤等請(qǐng)求）。2021/6/2233意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)－結(jié)尾句二、結(jié)尾句1、申請(qǐng)人希望，上述說(shuō)明能夠有助于澄清審查員所提出的問(wèn)題（或疑惑等）。如有不妥或欠周之處，敬請(qǐng)指正。申請(qǐng)人愿意以最大的誠(chéng)意積極配合審查員工作，以加快審查進(jìn)程。審查員也可直接與代理人聯(lián)系（代理人聯(lián)系電話：

/5467

張阿玲），以便申請(qǐng)人能夠及時(shí)答復(fù)。最后，申請(qǐng)人對(duì)審查員認(rèn)真細(xì)致的工作再次表示由衷的感謝。2021/6/2234意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)－結(jié)尾句2、綜上所述，申請(qǐng)人修改了申請(qǐng)文件，克服了存在的缺陷，請(qǐng)審查員先生/女士在以上的基礎(chǔ)上繼續(xù)對(duì)本申請(qǐng)進(jìn)行審查。如果仍不同意上述修改和陳述的內(nèi)容，

懇請(qǐng)審查員先生/女士再給與一次修改文件或陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。代理人：XXX，聯(lián)系電話：/5261

。2021/6/2235關(guān)于新穎性申請(qǐng)人/代理人應(yīng)當(dāng)相對(duì)于通知書(shū)中所引用的每篇對(duì)比文件，分別指出

新撰寫(xiě)的獨(dú)立權(quán)利要求（或原獨(dú)立權(quán)利要求）中哪些技

術(shù)特征未被該篇對(duì)比文件披露，從而說(shuō)明該獨(dú)立權(quán)利要

求的技術(shù)方案相對(duì)于其中每一篇對(duì)比文件均具有新穎性。2021/6/2236意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（正文）意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（正文）要體現(xiàn)單獨(dú)對(duì)比原則—供參考的語(yǔ)段本發(fā)明權(quán)利要求1與…的現(xiàn)有技術(shù)（或抵觸申請(qǐng)）的對(duì)比文件X或…的現(xiàn)有技術(shù)（或抵觸申請(qǐng)）的對(duì)比文件Y相比，不論是對(duì)比文件X還是對(duì)比文件Y，都沒(méi)有公開(kāi)權(quán)利要求1中特征部分的內(nèi)容，即“……”（具體理由）。因此，權(quán)利要求1的技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件X來(lái)說(shuō)是新的，具有新穎性。同理，相對(duì)于對(duì)比文件Y也是新的，具有專(zhuān)

利法第22條規(guī)定的新穎性。2021/6/2237意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)）2021/6/2238針對(duì)幾篇對(duì)比文件組合影響權(quán)利要求創(chuàng)造性的情況申請(qǐng)人/代理人應(yīng)當(dāng)將通知書(shū)中所引用的多篇對(duì)比文件和公知常識(shí)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析以說(shuō)明該技術(shù)方案具有創(chuàng)造性。從通知書(shū)中引用的對(duì)比文件中確定一篇最接近現(xiàn)有技術(shù)。指出上述獨(dú)立權(quán)利要求技術(shù)方案與該最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征，確定該技術(shù)方案相對(duì)于該最接近現(xiàn)有技

術(shù)實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。2021/6/2239意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)）進(jìn)一步指出通知書(shū)中引用的其他對(duì)比文件或公知常識(shí)中未給出將上述區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)用到該最接近現(xiàn)有技術(shù)中來(lái)解決上述實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示，從而說(shuō)明該權(quán)利要求相對(duì)于通知書(shū)中引用的對(duì)比文件和公知常識(shí)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。進(jìn)一步根據(jù)其所解決的技術(shù)問(wèn)題說(shuō)明其有益效果以說(shuō)明該技術(shù)方案具有顯著的進(jìn)步。2021/6/2240意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)）體現(xiàn)三步法的創(chuàng)造性評(píng)述例子（供參考）—平焰燒嘴：權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件1、2具備專(zhuān)利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。對(duì)比文件1公開(kāi)了平焰燒嘴，該權(quán)利要求與對(duì)比文件1的區(qū)別在于：“可燃?xì)怏w噴嘴有

一根與高壓氣源相通的中心管（5）”。可以認(rèn)為本發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題是在使用高熱值氣體燃料時(shí)通過(guò)增加引射的空氣量來(lái)到達(dá)氣體的充分燃燒。2021/6/2241對(duì)比文件2中可燃?xì)怏w噴嘴8的中心雖然也有一根與高壓氣源相通的中心管，但其與本發(fā)明中中心管所起的作用不一樣，該對(duì)比文件中設(shè)置中心管的目的是調(diào)節(jié)火焰長(zhǎng)度，因而在增加中心管中高壓氣流量的同時(shí)，減少低壓氣體的流量，空氣和氣體燃料的重量比保持不變，不存在利用氣體燃料噴嘴內(nèi)部的中心管解決上述技術(shù)問(wèn)題的啟示。因而發(fā)明相對(duì)于這兩篇對(duì)比文件是非顯而易見(jiàn)的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。2021/6/2242關(guān)于有創(chuàng)造性的論述——要體現(xiàn)組合對(duì)比原則——供參考不論根據(jù)對(duì)比文件X還是對(duì)比文件Y，都不能得出“…”（權(quán)利要求1特征部分）,具體為：對(duì)比文件X 公開(kāi)了…（相應(yīng)于權(quán)利要求1的特征部分），其效果是…；而本發(fā)明，采用了上述…（權(quán)利要求1特征部分），其效果是…。（與對(duì)比文件X比的創(chuàng)造性）2021/6/2243關(guān)于有創(chuàng)造性的論述（續(xù)1）對(duì)比文件Y

的相應(yīng)的…結(jié)構(gòu)——實(shí)現(xiàn)了…；而本發(fā)明…（例如省去了），改善了…。（與對(duì)比文件Y比的創(chuàng)造性）因此，權(quán)利要求1限定的技術(shù)方案，與對(duì)

比文件X或?qū)Ρ任募相比，具有突出的

實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具有創(chuàng)造性。2021/6/2244關(guān)于有創(chuàng)造性的論述（續(xù)2）由于對(duì)比文件X和對(duì)比文件Y（從兩者的結(jié)構(gòu)、原理不同）——對(duì)比文件X為…、對(duì)比文件Y為…，兩對(duì)比文件的組合無(wú)法獲得上述權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案，因此，該技術(shù)方案是非顯而易見(jiàn)的，具有專(zhuān)利法第22條規(guī)定的創(chuàng)造性(法條)。（與對(duì)比文件X和Y結(jié)合比的創(chuàng)造性）2021/6/2245權(quán)利要求書(shū)未以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)(即說(shuō)明書(shū)不支持權(quán)利要求)1.兩種類(lèi)型(1)相對(duì)于說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施方式來(lái)說(shuō)權(quán)利要求的保護(hù)范圍過(guò)寬：功能概括、上位概括、數(shù)值范圍(2)技術(shù)方案在說(shuō)明書(shū)中未記載或不一致2.

處理辦法(1)功能概括

(2)上位概括

(3)數(shù)值范圍(4)技術(shù)方案在說(shuō)明書(shū)中未記載2021/6/2246意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)）需要注意的是，如果說(shuō)明書(shū)僅僅公開(kāi)了個(gè)別實(shí)施例，而要求了一個(gè)較寬的保護(hù)范圍或上位概念，如數(shù)值范圍問(wèn)題等等，此時(shí)審查員有可能要求申請(qǐng)人根據(jù)具體實(shí)施例重新撰寫(xiě)權(quán)利要求，此時(shí)按照審查員的要求進(jìn)行修改就可以了。雖然權(quán)利要求中的特征在說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容部分已經(jīng)出現(xiàn)，但沒(méi)有實(shí)施例的支持（形式支持和實(shí)質(zhì)支持－－應(yīng)當(dāng)陳述充分的理由，證明該特征為本領(lǐng)域的公知常識(shí)）與說(shuō)明書(shū)所記載的內(nèi)容不一致。2021/6/2247意見(jiàn)陳述書(shū)的行文結(jié)構(gòu)（續(xù)）三、答復(fù)應(yīng)注意的問(wèn)題遵守答復(fù)期限，逾期答復(fù)和不答復(fù)后果是一樣的。針對(duì)通知書(shū)全部?jī)?nèi)容，逐條進(jìn)行答復(fù)。以發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的補(bǔ)正或者修改均不得超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)人修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則，申請(qǐng)可能會(huì)被駁回。答復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交文件。答復(fù)要有簽署（申請(qǐng)人/代理人簽章）2021/6/2248三、應(yīng)注意的問(wèn)題(續(xù)1)沒(méi)有認(rèn)真分析審查意見(jiàn)和對(duì)比文件，將可能獲得較大保護(hù)范圍的申請(qǐng)縮小至一較小的保護(hù)范圍。提交的意見(jiàn)陳述書(shū)缺少支持其觀點(diǎn)意見(jiàn)的必要證據(jù)材料。修改超范圍。權(quán)利要求書(shū)修改后，未注意對(duì)說(shuō)明書(shū)進(jìn)行適應(yīng)性修改。最好提交一份修改參考頁(yè)。2021/6/2249沒(méi)有正確理解審查員的意圖對(duì)審查員的觀點(diǎn)不去爭(zhēng)辯，也沒(méi)有爭(zhēng)取主動(dòng)地對(duì)權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行適當(dāng)修改，導(dǎo)致一項(xiàng)可獲得專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)夭折不能正確地分析、判斷申請(qǐng)的前景申請(qǐng)人的答復(fù)應(yīng)當(dāng)提交給專(zhuān)利局受理部門(mén)。直接提交給審查員的答復(fù)文件不具備法律效力2021/6/2250三、應(yīng)注意的問(wèn)題(續(xù)2)四、對(duì)應(yīng)注意的問(wèn)題所采取的措施—正確分析、判斷申請(qǐng)的前景，按照審查員的意見(jiàn)對(duì)權(quán)利要求書(shū)等主動(dòng)進(jìn)行修改—盡可能地避免答復(fù)之后申請(qǐng)被駁回或授權(quán)之后被無(wú)效2021/6/2251申請(qǐng)可能導(dǎo)致駁回的理由實(shí)施細(xì)則53條依照專(zhuān)利法第三十八條的規(guī)定，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形是指：（一）申請(qǐng)屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能獲得專(zhuān)利權(quán)的；（二）申請(qǐng)不符合專(zhuān)利法第二條第二款、第二十條第一

款、第二十二條、第二十六條第三款、第四款、第五款、第三十一條第一款、本細(xì)則第二條第一款的；（三）申請(qǐng)的修改不符合專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定，或者分案的申請(qǐng)不符合本細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定的。2021/6/2252無(wú)效的理由細(xì)則65條：依照專(zhuān)利法第四十五條的規(guī)定，請(qǐng)求宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效或者部分無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)和必要的證據(jù)一式兩份。無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)結(jié)合提交的所有證據(jù)，具體說(shuō)明無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，并指明每項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)。前款所稱(chēng)無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，是指被授予的專(zhuān)利權(quán)發(fā)明創(chuàng)造不符合專(zhuān)利法第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細(xì)則第二十條第二款、第四十三條一款的規(guī)定，或者屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五的條規(guī)定，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。2021/6/2253第三部分對(duì)申請(qǐng)文件修改的基本要求2021/6/2254修改的時(shí)機(jī)修改的要求不允許的修改1.

修改的時(shí)機(jī)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)主動(dòng)修改收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起三個(gè)月內(nèi)主動(dòng)修改的時(shí)間不符合R51.1時(shí)，一般不予接受收到審查意見(jiàn)通知書(shū)后修改2021/6/22552.

修改的方式答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，如果修改方式不符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款）的規(guī)定，這種修改文件一般不予接受。修改必須符合專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定2021/6/2256答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件的原則2021/6/2257消除審查意見(jiàn)通知書(shū)中所指出的確實(shí)存在的缺陷。力爭(zhēng)專(zhuān)利申請(qǐng)取得最寬的保護(hù)。滿(mǎn)足法、細(xì)則、指南對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件修改所規(guī)定的要求，即符合法三十三條和細(xì)則五十一條三款的規(guī)定。法、細(xì)則、指南對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件修改的要求專(zhuān)利法33條申請(qǐng)人可以對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改不得超出原始說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改不得超出圖片或者照片表示的范圍細(xì)則43(1)：分案申請(qǐng)不得超出原申請(qǐng)記載的范圍指南第二部分第八章5.2.1（修改的具體要求）2021/6/2258法、細(xì)則、指南對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件修改的要求2021/6/2259總體要求：四種不符合細(xì)則51條修改時(shí)不能視作審查員同意作出修改的情況刪除獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，擴(kuò)大了該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍改變獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征導(dǎo)致保護(hù)范圍的擴(kuò)大將僅在說(shuō)明書(shū)中記載的與原來(lái)要求保護(hù)的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題。

(iv)增加了新的獨(dú)立權(quán)利要求，該獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書(shū)中未出現(xiàn)過(guò)。修改的要求（續(xù)）對(duì)權(quán)利要求書(shū)修改的要求-指南第二部分第八章5.2.2.1-對(duì)說(shuō)明書(shū)修改的要求5.2.2.2不允許的修改-指南第二部分第八章5.2.3不允許的增加-指南第二部分第八章5.2.3.1不允許的改變-指南第二部分第八章5.2.3.2不允許的刪除-指南第二部分第八章5.2.3.32021/6/2260在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，并且當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，即使修改的內(nèi)容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和原權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，也不能被視為經(jīng)審查員同意的修改—指南第二部分第八章

5.2.1節(jié)修改要符合細(xì)則51.3

（1）主動(dòng)刪除了獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，擴(kuò)大了權(quán)利要求的保護(hù)范圍

（例如，申請(qǐng)人從獨(dú)立權(quán)利要求中主動(dòng)刪除技術(shù)特征，或者主動(dòng)刪除一個(gè)相關(guān)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，或者主動(dòng)刪除限定具體應(yīng)用范圍的技術(shù)特征），這種修改不能被允許，因?yàn)檫@種修改導(dǎo)致權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍擴(kuò)大（即使符合法33條）2021/6/2261不予以接受

（2）主動(dòng)改變權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴(kuò)大了請(qǐng)求保護(hù)的范圍（例如，申請(qǐng)人主動(dòng)將原權(quán)利要求中的技

術(shù)特征“螺旋彈簧”修改為“彈性部件”，盡管原說(shuō)明書(shū)中記載了“彈性部件”這一

技術(shù)特征，但由于這種修改擴(kuò)大了請(qǐng)求保

護(hù)的范圍，因而不能被允許）2021/6/2262不予以接受在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，并且當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，即使修改的內(nèi)容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和原權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，也不能被視為經(jīng)審查員同意的修改—指南第二部分第八章5.2.1節(jié)

（3）主動(dòng)將僅在說(shuō)明書(shū)中記載的與原來(lái)要求保護(hù)的主題缺乏單一性的內(nèi)容作為修改后的權(quán)利要求主題

例如，一件有關(guān)自行車(chē)新式把手的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，申請(qǐng)人在說(shuō)明書(shū)中不僅描述了新式把手，而且還描述了其他部件，例如，自行車(chē)的車(chē)座等。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，權(quán)利要求限定的新式把手不具備創(chuàng)造性。在這種情況下，申請(qǐng)人作出主動(dòng)修改，將權(quán)利要求限定為自行車(chē)車(chē)座，則這種修改是不允許的，因?yàn)樾薷暮蟮闹黝}與原來(lái)要求保護(hù)的主題無(wú)關(guān)，它們之間缺乏單一性2021/6/2263不予以接受在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，并且當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，即使修改的內(nèi)容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和原權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，也不能被視為經(jīng)審查員同意的修改—指南第二部分第八章5.2.1節(jié)

（4）主動(dòng)增加新的獨(dú)立權(quán)利要求，該獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書(shū)中未出現(xiàn)。2021/6/2264不予以接受在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，并且當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，即使修改的內(nèi)容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和原權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，也不能被視為經(jīng)審查員同意的修改—指南第二部分第八章5.2.1節(jié)

（5）主動(dòng)增加新的從權(quán)利要求，該從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書(shū)中未出現(xiàn)。2021/6/2265不允許的增加

不能從原說(shuō)明書(shū)、附圖或權(quán)利要求中直接明確認(rèn)定的技術(shù)特征

不能從原說(shuō)明書(shū)、附圖或權(quán)利要求中直接地、毫無(wú)疑義地確定的信息

通過(guò)測(cè)量附圖獲得的尺寸參數(shù)

原申請(qǐng)文件中未提及的附加組份，導(dǎo)致出現(xiàn)原申請(qǐng)中沒(méi)有的特殊效果

不能從原申請(qǐng)文件中導(dǎo)出的有益效果

證明效果的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

原說(shuō)明書(shū)中未提及的附圖2021/6/2266修改不符合法33條規(guī)定的幾種情形不允許的改變

在超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求記載范圍的情況下改變技術(shù)特征改成明確具體的內(nèi)容而儼如原申請(qǐng)文件中沒(méi)有的新的內(nèi)容

將原申請(qǐng)中分離的技術(shù)特征變成新的組合

改變一些技術(shù)特征，使改變后的技術(shù)內(nèi)容不同于原申請(qǐng)記載的內(nèi)容2021/6/2267修改不符合法33條規(guī)定的幾種情形不允許的刪除

從獨(dú)立權(quán)利要求中刪除原申請(qǐng)文件中認(rèn)定的實(shí)現(xiàn)發(fā)明的必要技術(shù)特征

從說(shuō)明書(shū)中刪除某些內(nèi)容，導(dǎo)致修改后的說(shuō)明書(shū)超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍

如果在原申請(qǐng)文件記載的數(shù)據(jù)范圍中沒(méi)有記載中間值，一般不允許采用具體

“放棄”的方式修改數(shù)據(jù)范圍2021/6/2268修改不符合法33條規(guī)定的幾種情形不允許的刪除

如果在原申請(qǐng)文件記載的數(shù)據(jù)范圍中沒(méi)有記載中間值，一般不允許采用具體“放棄”的方式修改數(shù)據(jù)范圍

新指南規(guī)定：如果在原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)中沒(méi)有記載某特征的原數(shù)值范圍的其他中間數(shù)值，而鑒于對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容影響發(fā)明的新穎性或創(chuàng)造性，或者鑒于當(dāng)該特征取原數(shù)值范圍的某部分時(shí)發(fā)明不可能實(shí)施，申請(qǐng)人采取具體放棄的方式，從上述原數(shù)值范圍中排除該部分，使得要保護(hù)的技術(shù)方案的數(shù)值范圍從整體上看來(lái)明顯不包括該部分，這種修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍，的一個(gè)確定的保護(hù)范圍，除非申請(qǐng)人能證明該放棄的數(shù)值不能實(shí)施發(fā)明或排除放棄后的數(shù)值后所取的數(shù)值相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性。2021/6/2269允許的修改——權(quán)利要求書(shū)在獨(dú)立權(quán)利要求中增加技術(shù)特征對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，以克服原獨(dú)立權(quán)利要求無(wú)新穎性或創(chuàng)造性、缺少解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征、未清楚地限定發(fā)明或者未以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)等缺陷。只要增加了技術(shù)特征的獨(dú)立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案已清楚地記載在原說(shuō)明書(shū)和/或權(quán)利要求書(shū)中，這樣的修改應(yīng)當(dāng)允許。2021/6/2270允許的修改——權(quán)利要求書(shū)（續(xù)1）變更獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征以克服原獨(dú)立權(quán)利要求未清楚地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍、未以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)或者無(wú)新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更了技術(shù)特征的獨(dú)立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案已清楚地記載在原說(shuō)明書(shū)和/或權(quán)利要求書(shū)中，這種修改應(yīng)當(dāng)允許。2021/6/2271允許的修改——權(quán)利要求書(shū)（續(xù)2）變更獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征對(duì)于含有數(shù)值范圍技術(shù)特征的權(quán)利要求中數(shù)值范圍的修改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個(gè)端值在原說(shuō)明書(shū)和／或權(quán)利要求書(shū)中已確實(shí)公開(kāi)的前提下，才是允許的。例如，權(quán)利要求的技術(shù)方案中，某溫度為20℃—90℃，對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容與該技術(shù)方案的區(qū)別是其所公開(kāi)的相應(yīng)的溫度范圍為0℃—100℃，該文件還公開(kāi)了該范圍內(nèi)的一個(gè)特定值40℃，因此，審查員在審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出該權(quán)利要求無(wú)新穎性。如果發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)還記載了20℃—90℃范圍內(nèi)的特定值40℃、60℃和80℃，則允許申請(qǐng)人將權(quán)利要求中該溫度范圍修改成60℃—80℃或者60℃—90℃。2021/6/2272允許的修改——權(quán)利要求書(shū)（續(xù)3）變更獨(dú)立權(quán)利要求的類(lèi)型或主題名稱(chēng)變更獨(dú)立權(quán)利要求的主題類(lèi)型、主題名稱(chēng)及相應(yīng)的技術(shù)特征，以克服原獨(dú)立權(quán)利要求類(lèi)型錯(cuò)誤或者缺乏新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更后的獨(dú)立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案已清楚地記載在原說(shuō)明書(shū)中，就可允許這種修改（但是，與原權(quán)利要求之間應(yīng)滿(mǎn)足單一性的要求）2021/6/2273允許的修改——權(quán)利要求書(shū)（續(xù)4）刪除一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求刪除一項(xiàng)