2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

單選題（共57題）1、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告B.承銷合同C.保薦書D.法律意見(jiàn)書【答案】D4、以下關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C5、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A6、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量【答案】D7、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷要求，分銷認(rèn)購(gòu)人（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶【答案】A8、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.發(fā)行的銀行B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B10、我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營(yíng)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、（）年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A12、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公司D.基金公司【答案】B13、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為()以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B15、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A17、投資者在申購(gòu)ETF時(shí)，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B18、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場(chǎng)行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A19、資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為（），是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A20、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C21、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C23、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借人次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.司法部【答案】B24、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D25、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A26、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強(qiáng)制退市B.規(guī)范類強(qiáng)制退市C.交易類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A27、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A28、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營(yíng)企業(yè)融資B.資本市場(chǎng)的投融資關(guān)系始終沒(méi)有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對(duì)單一D.未完全市場(chǎng)化的基準(zhǔn)價(jià)格體系【答案】C29、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C30、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D31、下列關(guān)于股票的價(jià)格和價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國(guó)債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場(chǎng)的印花稅率D.增加財(cái)政盈余或降低赤字【答案】C34、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)【答案】B35、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，在短短30余年的時(shí)間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級(jí)別高于原有融資人的整體信用級(jí)別【答案】C36、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A37、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A38、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2019年真題）目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C40、截至2020年2月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內(nèi)資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（）家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B41、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期貨【答案】C42、（2019年真題）某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A43、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A44、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人證書B(niǎo).經(jīng)紀(jì)合同C.身份證D.產(chǎn)品說(shuō)明書【答案】A45、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】A46、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C48、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D50、代銷期滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C51、證券公司進(jìn)行壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A52、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D53、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C54、目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】D55、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市